Осмотр и выемка документов

Определенные сведения о служебной деятельности того или иного должностного лица (о его компетенции, служебных полномочиях, конкретных финансово-хозяйственных операциях, участником которых он является, и др.) можно получить путем изучения тех или иных документов. Как правило, осматриваются и изымаются документы двоякого рода: подлинные документы, имеющие на себе следы исполнения их определенным должностным лицом, и копии различных нормативных актов (уставов, положений, инструкций и т.п.), определяющих компетенцию должностного лица. Так, по исследуемому составу преступления обвинение осуществляется, как правило, к концу расследования и обвиняемые, находясь на свободе, нередко стараются скрыть или уничтожить уличающие их документы, выемка и осмотр которых должен осуществляться немедленно после возбуждения уголовного дела.

Признаки, выявляемые и фиксируемые при осмотре документов:

а) вид и назначение документа;

б) кому он адресован, содержание его предписаний или отраженных действий;

в) дата составления;

г) признаки, указывающие на лицо, подготовившее документ, подписавшее, завизировавшее или утвердившее его;

д) соответствие друг другу нескольких экземпляров одного документа;

е) признаки, характерные для подделки.

 

Выемка — следственное действие, заключающееся в изъятии предметов и документов, имеющих значение для уголовного дела, если известно, где и у кого они находятся (ст.ст.209, 210 УПК).

Имея много общего с обыском, выемка вместе с тем отличается от него:

1) выемка не сопровождается, как обыск, отысканием подлежащих изъятию предметов, поскольку известно место и лицо, у которого они находятся;

2) если основанием для обыска является наличие достаточных данных полагать, что в помещении или ином месте находятся искомые предметы, документы, имеющие значение для дела, то основанием для выемки являются фактические данные, указывающие на наличие определенных документов и предметов в определенном месте и у определенного лица, т. е. у следователя, дознавателя есть твердо обоснованная убежденность в местонахождении искомого;

3) санкция прокурора или его заместителя на производство выемки необходима только в указанных в законе случаях, а именно: а) когда выемка проводится в жилище или ином законном владении против воли собственника или проживающих в нем совершеннолетних лиц, кроме случаев, не терпящих отлагательств; б) когда изымаются документы, содержащие государственные секреты или иную охраняемую законом тайну (ч. 7 ст. 204 и ч. 2 ст. 210 УПК);

4) если при проведении обыска участие понятых обязательно, то при проведении выемки они присутствуют в том случае, когда выемка производится в жилище или ином законном владении;

5) при проведении выемки следователь, дознаватель предлагают выдать предметы и документы, подлежащие изъятию, а в случае отказа в этом — проводят выемку принудительно;

6) администрация предприятий, учреждений, организаций и объединений вправе в присутствии лица, производящего выемку, изготовить копии с изъятых документов и иных носителей информации. Об изготовлении копий и соответствии их изымаемым подлинникам производится отметка в протоколе выемки. Копии, не соответствующие изъятым подлинникам, являются недействительными.

При производстве выемки важно обеспечить, чтобы было изъято именно то, что имеет значение для дела, т.е. надлежащий документ, его оригинал, а не копия; сам предмет, а не его имитация, подделка, поэтому в тех случаях, когда такая опасность существует, для участия в выемке необходимо привлечь соответствующего специалиста. Например, планируя выемку бухгалтерских документов, следует пригласить ревизора или эксперта.

 

Работа с документами.

1.Прежде всего следователю необходимо ознакомиться с нормативными документами (положением, инструкцией, уставом, приказом и др.), регламентирующими деятельность структуры, в которой состоит на службе должностное лицо, предположительно допустившее злоупотребление, и определяющими круг его полномочий.

2. Затем надлежит тщательно изучить документы, в которых нашли отражение признаки допущенного злоупотребления (акты проверок, проведенных контрольно-ревизионными органами; жалобы на действия соответствующего должностного лица; статьи и заметки в средствах массовой информации с критикой в его адрес; акты на списание товарно-материальных ценностей; накладные; пропуска на вывоз с охраняемой территории незаконно отпущенных товаров; приказы и распоряжения должностного лица о назначении на работу, освобождении от нее, перемещении по службе, премировании, предоставлении льгот и др.).

Большое значение имеет изучение документов с различными резолюциями, пометками и подписями подозреваемых, ибо оно показывает непосредственное отношение подозреваемых к действиям, отраженным в документах. Так как факты злоупотреблений носят систематический характер, при обнаружении в каком-либо документе данных, свидетельствующих о преступной деятельности должностного лица, не следует ограничиться только этим документом, а стоит проверить и все другие аналогичные документы. В необходимых случаях следователь может при изучении документов пользоваться помощью специалистов.

Так, осматривая документы, следователь выясняет время, место их оформления, характер отраженных в них операций, действий по перемещению (движению) ценностей, расходованию денежных средств; узнает, когда издан тот или иной приказ, наложена резолюция, влекущие правовые последствия, когда зарегистрирован документ, соответствуют ли данные регистрации записям в первичных документах, а также одинаково ли заполнены реквизиты в двух и более экземплярах одного и того же документа, хранящихся в разных отделах предприятия или в разных организациях.

При осмотре следователь оценивает документ с точки зрения соответствия содержащейся в нем информации другим материалам дела, действующему законодательству, правилам и ведомственным инструкциям. Если выяснится, что документ незаконный, в распоряжении следователя окажутся сведения о времени, месте, характере события, конкретных действиях и способе злоупотребления.

По документу можно установить, кто его оформил, подписал, издал, выявить соучастников преступления. Нередко бывает важно выяснить, подвергался ли документ подделке. Материальные следы подделки – подчистка, травление, дописка букв, слов, цифр, исправления – часто видны невооруженным глазом. В случае необходимости следователь использует оптические приборы или направляет сомнительный документ на криминалистическую экспертизу (техническое исследование). При оспаривании авторства рукописного текста документа или подписи, учиненной в нем, можно назначить почерковедческую экспертизу.

Из некоторых документов видна цель злоупотребления, а порой и нетрудно по ним установить и мотив злоупотребления.

Документы могут свидетельствовать об обстоятельствах, смягчающих (погашение недостачи; возмещение ущерба, причиненного вреда) и отягчающих ответственность (особо крупный размер недостачи, совершение нескольких злоупотреблений). Зачастую из документов усматривается, является злоупотребление разовым случаем в деятельности должностного лица или подобные факты совершались неоднократно (например, заключение хозяйственных договоров госпредприятия с частными структурами на невыгодных условиях).

По документам устанавливаются материальный ущерб от злоупотреблений и иные вредные последствия, определяется продолжительность совершения злоупотреблений, выясняются обстоятельства, способствующие совершению злоупотреблений.

В процессе работы с документами подлежат выяснению следующие специфические обстоятельства, связанные с расследуемой деятельностью должностного лица:

1. В отношении нормативных документов: а) виды, содержание документов; б) их соответствие предъявляемым требованиям, в частности соблюдение установленного порядка издания приказов и распоряжений; в) полнота и четкость содержащихся в них предписаний, исключающие возможность неоднозначного толкования; г) наличие на приказах и распоряжениях отметок об ознакомлении с ними лица, чья деятельность расследуется.

2. В отношении документов, составленных в ходе деятельности, связанной со злоупотреблением:

а) дата составления;

б) элементы деятельности, к которым относится документ и вызванные им правовые последствия; кем документ составлен, подписан, утвержден или завизирован;

в) его соответствие установленному порядку оформления (наличие необходимых бланка, подписей, оттисков, печатей, штампов, отметок и т.д.), регистрации прохождения по инстанциям и принятия по нему решения;

г) соответствие содержания документа обстоятельствам, установленным расследованием;

д) наличие или отсутствие признаков подлога;

е) признаки злоупотребления, обстоятельств его совершения, разового характера, неоднократности, в том числе систематичности;

ж) данные о размере причиненного ущерба.

3. В отношении документов, принятых вышестоящими должностными лицами и контрольно-ревизионными органами в связи со злоупотреблением: а) данные о характере и обстоятельствах злоупотребления (способ, время, место совершения, способ сокрытия); б) сведения о причинах способствовавших злоупотреблению; в) данные относительно причиненного ущерба; г) данные об обстоятельствах выявления злоупотребления, причастных к нему лицах; д) о мерах дисциплинарного наказания, примененных к виновному и попустительствовавшим ему должностным лицам; е) о мерах по возмещению ущерба.

 

 

Допрос.

Допрос — следственное действие, заключающееся в получении следователем, дознавателем в устной или письменной форме показаний об обстоятельствах, имеющих значение для дела, от свидетеля, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого.

В новом уголовно-процессуальном законе Республики Беларусь унифицирована регламентация процессуальной процедуры допроса на предварительном расследовании. Порядок вызова и общие правила допроса вне зависимости от того, кто допра­шивается, изложены в статьях 215—219 УПК. Дополнительно отдельно изла­гаются особенности допроса потерпевшего и свидетеля, а также несовершеннолетнего потерпевшего и свидетеля (ст. ст. 220 и 221 УПК) и обвиняемого (ст. ст. 244, 434 УПК Республики Беларусь).

Допрос является самым распространенным следственным действием, в т.ч. и при расследовании должностных преступлений. Нет ни одного уголовного дела, которое могло быть законченным без допросов. А в случае задержания подозреваемого и предъявления обвинения обвиняемому допрос является обязательным следственным действием. Однако оба указанных участника уголовного процесса имеют право отказаться от дачи показаний.

Закон устанавливает следующие общие условия и правила допроса:

1) допрос проводится по месту производства предварительного расследования. Однако, в случае необходимости, следователь, дознаватель вправе провести его по месту нахождения допрашиваемого (например, в больнице, в месте содержания арестованного лица и т.д.);

2) допрос не может непрерывно длиться более четырех часов. С учетом одночасового перерыва на отдых общая продолжительность допроса не может превышать в течение дня восьми часов. Допрос несовершеннолетнего не может продолжаться без перерыва более двух часов, а в общей сложности — более четырех часов;

3) потерпевший, свидетель, а также находящиеся на свободе подозреваемый и обвиняемый вызываются на допрос повесткой, а также с использованием других средств связи. В повестке указывается, кто, в каком качестве вызывается, к кому и по какому адресу, время явки на допрос, а также возможность привода в случае неявки без уважительных причин в соответствии со статьей 130 УПК;

4) повестка вручается под расписку вызываемому лицу, а при его отсутствии кому-либо из совершеннолетних членов его семьи либо администрации по месту его работы;

5) лица, содержащиеся под стражей, вызываются через администрацию места заключения;

6) потерпевший и свидетель, не достигшие шестнадцати лет, а также несовершеннолетние подозреваемый или обвиняемый, находящиеся на свободе, вызываются через их родителей или иных законных представителей;

7) в целях достижения объективности показаний, вызванные на допрос по одному уголовному делу лица допрашиваются порознь и в отсутствие друг друга;

8) перед допросом путем проверки документов выясняются общие сведения о личности допрашиваемого; у потерпевшего и свидетеля выясняются их отношения с подозреваемым и обвиняемым; если имеются сомнения во владении языком, на котором ведется судопроизводство, уточняется, на каком языке лицо желает давать показания; разъясняются права и обязанности, предусмотренные статьями 41, 43, 50 и 60 УПК, в том числе право отказаться от дачи показаний, уличающих его самого, членов его семьи и близких родственников. Если свидетель и потерпевший не пожелали воспользоваться указанным правом или если их показания не касаются их родственников или их самих, они предупреждаются об ответственности по статьям 401, 402 УК за отказ либо уклонение от дачи показаний и дачу заведомо ложных показаний;

9) допрос начинается с предложения рассказать об известных допрашиваемому обстоятельствах по уголовному делу. Показания даются в форме свободного рассказа, по окончании которого допрашиваемый отвечает на заданные ему уточняющие или дополняющие вопросы. В ходе допроса лицу, которое дает показания, могут быть предъявлены вещественные доказательства и документы, а по окончании свободного рассказа — оглашены показания, имеющиеся в деле, воспроизведены звуко-, видеозапись, киносъемка;

10) ход и результаты допроса отражаются в протоколе, который должен соответствовать общим требованиям, предъявляемым к протоколу согласно статьям 193 и 194 УПК. Показания записываются от первого лица. В протоколе обязательно отражаются заданные вопросы и их ответы, в том числе исходящие от участвующих в допросе лиц и отведенные следователем; факт оглашения протоколов и предъявления других источников доказательств. После свободного рассказа допрашиваемый может записать свои показания собственноручно. Эти показания дополняются ответами допрашиваемого лица на вопросы следователя, дознавателя. Оформленный протокол предъявляется для прочтения допрашиваемому либо по его просьбе оглашается следователем, дознавателем, после чего вносятся, в случае их поступления, дополнения и уточнения по тексту протокола. Все эти действия удостоверяются подписью допрашиваемого, а также подписями всех участвующих в допросе лиц (переводчика, защитника, законного представителя, педагога, следователя, дознавателя). Допрашиваемый и переводчик подписывают каждую страницу протокола;

11) по решению следователя, дознавателя или по просьбе подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего и свидетеля при допросе может быть применена звуко- и видеозапись. О применении их допрашиваемое лицо уведомляется до начала допроса. Звуко- и видеозапись, сопровождая допрос, должны отражать весь его ход. Повторение показаний специально для записи на фоно- и видео-граммах запрещено. По окончании допроса звуко- и видеозапись воспроизводятся допрашиваемому полностью и выясняется, имеет ли он дополнения, при наличии которых они заносятся на фоно- и видеограмму. Показания, полученные в ходе допроса, отражаются в протоколе, в котором делается отметка о применении звуко- и видеозаписи, технических условиях записи, поступивших заявлениях;

Нормы УПК регулируют общие положения допроса, а также правила с учетом процессуального положения допрашиваемого (свидетель, обвиняемый и др.). В зависимости от процессуального положения допрашиваемого и по некоторым иным основаниям допрос классифицируется на различные виды.

Так, в зависимости от процессуального положения допрашивае­мого выделяются следующие виды допроса: 1) свидетеля; 2) потерпевшего; 3) подозреваемого; 4) обвиняемого, 5) подсудимого;6) эксперта. По возрасту допрашиваемого можно выделить допрос взрослого и несовершеннолетнего, по времени проведения и содер­жанию допрос бывает первичным, повторным и дополнительным. Допрос может также проводиться с различными участниками процесса (защитник, педагог, прокурор и т.п.). Первичный — это основной допрос, который проводится первоначально. Повторный бывает в тех случаях, когда после первоначального допроса появились сведения о том, что допрашиваемый практически не дал необходимых показаний об известных ему обстоятельствах, либо при возникновении сомнения в достоверности его показаний. Необходимость в дополнительном допросе возникает также тогда, когда допрашиваемый не отразил в своих первоначальных показаниях какие-то сведения, детали.

Действия следователя во время допроса, по существу, можно рассматривать как специфический процесс получения доказательств по расследуемому делу. Если же рассматривать допрос с точки зрения судебной психологии, то его можно считать специфической формой общения между допрашивающим и допрашиваемым[12]. При этом во время такого общения между ними происходит изучение и осмысливание воспринятой информации. Во время допроса такое общение может последовательно проходить по следующим этапам:

а) истребование следователем информации от допрашиваемого;

б) мысленное осознание допрашиваемым востребованной от него следо­вателем информации, обработка этой информации и конструирование ее в вербальную (словесную) форму;

в) передача допрашиваемым следователю информации в сконструированной им форме;

г) получение следователем информации от допрашиваемого, осмысливание им этой информации;

д) запечатление следователем полученной информации в памяти и фиксация ее в протоколе допроса (возможно, с помощью и других средств фиксации).

Информация, исходящая от следователя, должна быть рассчитана на обратную связь, что позволит уяснить, какое воздействие она оказала на допрашиваемого, как им воспринята, оценена. Свой ответ допрашиваемый, как правило, строит таким образом, чтобы следо­ватель воспринял его как достоверный (даже тогда, когда он дает ложные показания). При таком общении и взаимодействии возникает канал обратной связи. В таких ситуациях целесообразно весь допрос построить по правилам рефлексивного (особого) управления.

Применяя рефлексивное управление на допросе, следователь сможет лучше проанализировать психофизическое состояние до­прашиваемого, его поведение в целом, «переиграть» его предположительно выяснить, какие сведения в показаниях могут быть достоверными или ложными.

Успешное решение задачи получения объективной информации для установления истины по делу во многом зависит от того, насколько подробно в процессе допроса и до него следователь выяснил, установил факторы, влияющие на формирование показаний допрашиваемого.

Формирование показаний складывается из:

1) восприятия;

2) запоминания;

3) воспроизведения.

Во время восприятия происходит адекватное либо

неадекватное (недостаточно адекватное) отражение реальной действительности. Запоминаются события, факты непосредственно во время восприятия и в последующее время, а воспроизводится информация о них во время допроса. Формирование показаний зависит во многом от процессуального положения допрашиваемого, степени заинтересованности его в исходе расследуемого дела.

На процесс формирования показаний оказывают влияние различные факторы. В одном случае они способствуют более правильному и полному отражению и запоминанию, а в другом, наоборот, мешают этому процессу, что может привести к искажениям и недостоверным показаниям. Факторы, влияющие на формирование показаний, могут быть объективными и субъективными. Объективные факторы — это реально существующие явления, обстановка, происхо­дящие события, которые не зависят от воли и сознания человека, а субъективные — это факторы, которые зависят от воли и сознания человека, его психофизических свойств, душевного состояния в момент восприятия, образования, профессии, навыков. Однако следует иметь в виду, что субъект и субъективное всегда взаимос­вязаны с объектом и объективным.

Формирование показаний — это непрерывный процесс, который начинается с момента восприятия и заканчивается на последнем допросе (на предварительном следствии или в судебном заседании). В течение этого времени постоянно происходит трансформация воспринятого, и содержание показаний допрашиваемого может быть значительно изменено. В зависимости от того, какие обстоятельства, факторы влияли на допрашиваемого, они в последующем могут быть более полными и достоверными или, наоборот, в них могут появиться ошибки, пробелы и т.п. Знание указанных особенностей формирования показаний, использование их на допросе и применение необходимых тактических приемов для нейтрализации отрицательных факторов обеспечивают, как правило, получение от допрашиваемого полной и объективной информации об известных ему обстоятельствах.

 

Подготовка к допросу.

Допрос свидетелей (потерпевших) и обвиняемых (подозреваемых) регламентируется различными процессуальными нормами, имеются различия и в тактике их допроса. Но вместе с тем при подготовке к их допросу применимы многие общие тактические положения. Надлежащая подготовка позволит провести допрос целенаправленно, определить его предмет, выяснить, какие именно обстоятельства, факты могут быть известны допрашиваемому, уточнить данные о его личности, возможную позицию, наметить заранее рациональную линию поведения, необходимые вопросы и тактические приемы, а это особенно важно в тех случаях, когда расследование уголовного дела представляет значительную сложность.

Подготовка к допросу на предварительном следствии состоит в проведении комплекса действий, обеспечивающих эффективность и результативность его производства, получение от допрашиваемого необходимой достоверной информации. В основном это следующие действия:

1) изучение материалов расследуемого уголовного дела, уточнение обстоятельств, которые могут быть известны конкретным свидетелям (потерпевшим), обвиняемым (подозреваемым);

2) уточ­нение данных, непосредственно относящихся к предмету допроса, и выявление источников, из которых им стали известны обстоятельства, факты.

При подготовке к допросу обвиняемого (подозреваемого) нужно заранее выяснить, какие доказательства подтверждают их виновность.

3) собирание и изучение сведений о личности допрашива­емого. Кроме сведений биографического характера нужно выяснить также данные о специальных познаниях, навыках, физических и психических недостатках, моральном облике, заинтересованности в деле, взаимоотношениях с лицами, которые проходят по делу;

4) изучение вопросов, относящихся к специальным познаниям, исполь­зование консультаций специалистов; 5) определение способа вызова на допрос, выбор места допроса. Если по делу проходит несколько свидетелей (потерпевших), обвиняемых (подозреваемых), то тактически важно определить очередность их допроса. Следователь обязан принять меры, обеспечивающие вызов и явку на допрос защитника, представителей несовершеннолетних. Местом допроса, как правило, является кабинет следователя. Он должен быть оборудован скромно, без броских предметов. Во время допроса нужно исключить появление посторонних лиц, шумовых раздражителей (телефонные звонки, радио). Обстановка в кабинете должна располагать к откровенной беседе, способствовать установ­лению психологического контакта с допрашиваемым; 6) техническое обеспечение допроса. К началу допроса должны быть подготовлены необходимые бланки, пишущая машинка, если будут применяться звукозапись или видеозапись, то нужно подготовить и тщательно проверить эти технические средства, убедиться в их надежности, подобрать необходимые кассеты с лентами; 7) тактическое обеспе­чение допроса. Оно состоит в том, чтобы заранее подготовить материалы дела, доказательства, которые могут быть предъявлены на допросе (протоколы, магнитные ленты с записью показаний других лиц, заключения экспертиз и т.п.). Следует предусмотреть опреде­ленную последовательность предъявления доказательств, заранее наметить тактические приемы, которые могут быть применены, а также вопросы, которые могут быть заданы допрашиваемому.

На завершающем этапе подготовки к допросу составляется план. В зависимости от сложности расследуемого уголовного дела план может быть устным или письменным, кратким либо подробным. Иногда он может быть упрощенным, в котором отмечается лишь перечень вопросов, подлежащих выяснению. В плане невозможно предусмотреть все вопросы, которые могут быть заданы, и иные особенности тактики допроса, поэтому следует иметь в виду, что во время допроса в него могут быть внесены изменения и дополнения.