Учет в работе следователя.

Порядок учета преступлений и иных объектов учета определен требованиями совместного приказа от 29 декабря 2005 года № 1070 «О едином учете преступлений», требования которого распространяются на органы, осуществляющих дознание, предварительное следствие и судебное производство по уголовным делам. В соответствии с этим приказом суды общей юрисдикции должны предоставлять информацию о результатах рассмотрения уголовных дел, а также информацию для учета преступлений по уголовным делам частного обвинения в случае вынесения судом обвинительного приговора, вступившего в законную силу.

Субъекты регистрации и учета

Регистрацией мы называем присвоение регистрационного номера объектам регистрации.

Объектами регистрации являются уголовные дела, материалы с постановлением об отказе в возбуждении уголовного дела по нереабилитирующим основаниям.

Субъекты регистрации:

– органы прокуратуры (включая военные прокуратуры);

– органы внутренних дел Российской Федерации;

– органы федеральной службы безопасности (включая пограничные органы);

– таможенные органы Российской Федерации;

– органы Федеральной службы исполнения наказаний;

– органы Федеральной службы судебных приставов;

– органы Государственной противопожарной службы Министерства Российской Федерации по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий.

– иные, перечисленные в п. 3 ч. 1 ст. 40 УПК РФ органы дознания и должностные лица, которым уголовно-процессуальным законодательством предоставлено право возбуждать уголовные дела и проводить дознание.

Учет – это фиксирование в учетных документах органом дознания, дознавателем, следователем, прокурором, судьей сведений об объектах учета с последующим включением информационным центром в статистическую отчетность сведений об объектах, отраженных в учетных документах.

Объектами учета являются:

– преступление

– лицо, совершившее преступление

– уголовное дело и принятые по нему решения

– материальный ущерб, причиненный преступлениями, и обеспечение его возмещения

– потерпевший

– судебное решение по уголовному делу.

Объект учета, сведения о котором не отражены в учетных документах либо не включены в государственную статистическую отчетность, является укрытым от учета.

Преступление также считается укрытым от учета, если по факту его совершения в установленные законом сроки не принято предусмотренное УПК РФ процессуальное решение.

Преступление, производство по уголовному делу о котором приостановлено на основании ч. 1 ст. 208 УПК РФ за неустановлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого называется нераскрытым преступлением. Преступления, предварительное следствие по уголовным делам о которых было приостановлено, исключаются из числа нераскрытых только после принятия решения о направлении уголовного дела в суд либо его прекращении.

Преступление, по которому принято решение об отказе в возбуждении уголовного дела по нереабилитирующим основаниям, а также преступление, по уголовному делу о котором предварительное расследование окончено и уголовное дело направлено в суд либо прекращено, называется предварительно расследованным преступлением.

Нереабилитирующие основания:

1. Прекращение уголовного дела или отказ в возбуждении уголовного дела в связи:

– с истечением сроков давности уголовного преследования;

– со смертью подозреваемого или обвиняемого, за исключением случаев, когда производство по уголовному делу необходимо для реабилитации умершего;

– с примирением сторон, за исключением преступлений по уголовным делам частного обвинения.

2. Прекращение уголовного преследования:

– вследствие акта об амнистии;

– в связи с деятельным раскаянием;

– в связи с применением к несовершеннолетнему обвиняемому принудительной меры воспитательного воздействия.

Реабилитирующие основания:

– оправдательный приговор суда в случаях, когда не установлено событие преступления, подсудимый не причастен к совершению преступления, в его деянии отсутствует состав преступления либо в отношении его коллегией присяжных заседателей вынесен оправдательный вердикт;

– прекращение уголовного дела или отказ в возбуждении уголовного дела по следующим основаниям: отсутствие события преступления; отсутствие в деянии состава преступления; отсутствие заявления потерпевшего, если уголовное дело может быть возбуждено не иначе как по его заявлению;

– прекращение уголовного дела или отказ в возбуждении уголовного дела в связи с отсутствием заключения суда о наличии признаков преступления в действиях одного из лиц, указанных в ч. 1 ст. 448 УПК РФ, либо отсутствие согласия соответственно Совета Федерации, Государственной Думы Федерального Собрания, Конституционного Суда Российской Федерации, квалификационной коллегии судей на возбуждение уголовного дела или привлечение в качестве обвиняемого одного из лиц, указанных в ч. 1 ст. 448 УПК РФ;

– прекращение уголовного дела частного обвинения в связи с примирением потерпевшего с обвиняемым;

– прекращение уголовного дела в случае, когда до вступления приговора в законную силу преступность и наказуемость этого деяния были устранены новым уголовным законом;

– прекращение уголовного преследования вследствие непричастности подозреваемого или обвиняемого к совершению преступления, наличия в отношении подозреваемого или обвиняемого вступившего в законную силу приговора по тому же обвинению либо определения суда или постановления судьи о прекращении уголовного дела по тому же обвинению, наличия в отношении подозреваемого или обвиняемого неотмененного постановления органа дознания, следователя или прокурора о прекращении уголовного дела по тому же обвинению либо об отказе в возбуждении уголовного дела;

– прекращение уголовного преследования в отношении лица, не достигшего к моменту совершения деяния возраста, с которого в соответствии с законом наступает уголовная ответственность, а также в отношении несовершеннолетнего, который хотя и достиг возраста, с которого наступает уголовная ответственность, но вследствие отставания в психическом развитии, не связанного с психическим расстройством, не мог в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) и руководить ими в момент совершения деяния, предусмотренного уголовным законом;

– прекращение уголовного дела в случае применения п. 1 ч. 1 ст. 439 УПК РФ, когда характер совершенного деяния и психическое расстройство лица не связаны с опасностью для него или других лиц либо возможностью причинения им иного существенного вреда;

– направление уголовного дела в суд для применения принудительной меры медицинского характера;

– постановление суда об освобождении психического больного от уголовной ответственности и о применении к нему принудительной меры медицинского характера;

– постановление суда о прекращении уголовного дела в отношении психического больного с отказом в применении к нему принудительной меры медицинского характера.

Субъектами учета преступлений являются:

– Орган дознания, дознаватель, следователь, прокурор, на которых возложена обязанность фиксирования в учетных документах сведений об объектах учета;

– информационный центр, на который возложена обязанность включения в статистическую отчетность сведений об объектах, отраженных в учетных документах.

Сбор и обобщение статистических сведений, представляемых ИЦ, осуществляется главным информационно-аналитическим центром МВД России.

ГИАЦ МВД России и ИЦ являются держателями межведомственных статистических баз данных, представляющих собой государственные информационные ресурсы, отражающие состояние преступности и результаты борьбы с ней.

Учет преступлений

Учет преступлений, а также иных объектов учета осуществляется информационным центром, на территории оперативного обслуживания которого совершено преступление. Если не представляется возможным определить место совершения преступления, оно подлежит учету по месту его выявления.

К учетным документам относятся:

1. Журналы учета

2. Статистические карточки:

– форма 1 - на выявленное преступление;

– форма 1.1 - о результатах расследования преступления;

– форма 2 - на лицо, совершившее преступление;

– форма 3 - о движении уголовного дела;

– форма 4 - о результатах возмещения материального ущерба и изъятия предметов преступной деятельности;

– форма 5 - о потерпевшем;

– форма 6 - о результатах рассмотрения дела судом первой инстанции;

3. Талон-уведомление о передаче уголовного дела по подследственности,

4. Формы статистического наблюдения, представленные в электронном виде документы и иные материальные носители, отражающие количественное значение сведений об объектах учета.

Учетные документы в течение суток (за исключением выходных и праздничных дней) с момента принятия надзирающим прокурором процессуального решения по уголовному делу направляются лицом, производящим предварительное расследование, в регистрационно-учетные подразделения.

Регистрационно-учетные подразделения в течение суток (за исключением выходных и праздничных дней) направляют все поступившие учетные документы в ИЦ.

Допускается направление учетных документов на магнитных носителях либо по электронным каналам связи одновременно с направлением бумажного носителя почтой.

ИЦ обязаны незамедлительно учесть все поступившие учетные документы, при этом не вправе отсрочивать или исключать из учета поступившие учетные документы.

В случае выявления несоответствия учетных документов материалам уголовного дела или обвинительному заключению сотрудник регистрационно-учетного подразделения направляет учетные документы лицу, производившему предварительное расследование, для устранения указанных несоответствий. В случае возникновения спорных вопросов решение принимает руководитель следственного органа.

При невозможности учесть из-за ненадлежащего оформления учетный документ может быть возвращен сотрудником регистрационно-учетного подразделения для переоформления.

Срок устранения недостатков - 3 суток с момента получения учетных документов субъектом учета.

На основе обработки учетных документов ИЦ формируют статистическую отчетность о состоянии преступности с последующим ее направлением в ГИАЦ МВД России.

Учетные документы хранятся в ИЦ не менее года после составления на их основе статистической отчетности, при условии, что расследование уголовных дел окончено, по уголовным делам, рассмотренным судами, поступили сведения о результатах их рассмотрения, за исключением учетных документов по уголовным делам, приостановленным в соответствии с пунктами. 1, 2, 3 ч. 1 ст. 208 УПК РФ, которые хранятся до истечения срока давности.

При передаче уголовных дел по подследственности в пределах территории оперативного обслуживания одного ИЦ преступления повторному учету не подлежат и с учета не снимаются.

Учету подлежит каждое преступление, по факту совершения которого, независимо от времени его совершения: возбуждено уголовное дело; вынесено постановление об отказе в возбуждении уголовного дела по нереабилитирующим основаниям; вынесен обвинительный приговор по делу частного обвинения.

Основаниями учета преступлений являются:

– постановление о возбуждении уголовного дела;

– постановление об отказе в возбуждении уголовного дела;

– постановление об отмене постановления о прекращении уголовного дела (уголовного преследования) и о возобновлении производства по уголовному делу, ранее прекращенному со снятием преступления с учета;

– постановление о принятии уголовного дела к производству, поступившего по подследственности, по которому преступления ранее были учтены в другом ИЦ и подлежат там снятию с учета;

– постановление о выделении уголовного дела о ранее неучтенном преступлении из другого уголовного дела;

– постановление о прекращении уголовного дела или уголовного преследования в отношении подозреваемого, обвиняемого по нереабилитирующим основаниям по ранее неучтенному преступлению;

– обвинительное заключение (акт) по ранее неучтенному преступлению;

– обвинительный приговор суда по делу частного обвинения;

– постановление о принятии к производству уголовного дела, поступившего из компетентного органа иностранного государства.

Орган дознания, дознаватель, следователь, прокурор после принятия одного из указанных выше процессуальных решений, составляет учетные документы на все выявленные преступления независимо от того, квалифицированы они по одной или нескольким статьям УК РФ.

При соединении двух или более уголовных дел, возбужденных по одному и тому же преступлению, на учете остается одно преступление, уголовное дело по которому возбуждено первым. Остальные преступления снимаются с учета.

Учитывается как одно преступление:

а) совершенное несколькими лицами в соучастии при условии отсутствия эксцесса исполнителя;

б) составные преступления, состоящие из двух или более самостоятельных деяний, описываемых диспозицией одной статьи (ее части), когда они квалифицируются как одно преступление;

в) одно преступное деяние, в результате которого потерпевшими оказываются несколько лиц;

г) длящееся преступление, то есть совершение одного преступного деяния в течение определенного периода времени;

д) продолжаемое преступление, то есть преступление, складывающееся из ряда юридически тождественных деяний (действия или бездействия), направленных к единой цели, объединенных единым умыслом, единством объекта посягательства, возможных преступных последствий и квалифицируемых как одно преступление.

Учитываются как два и более преступлений:

а) совокупность преступлений - совершение двух или более преступлений, ни за одно из которых лицо не было осуждено (реальная совокупность), а также одного действия (бездействия), содержащее признаки преступлений, предусмотренных двумя или более статьями УКРФ (идеальная совокупность);

б) одновременное совершение несколькими лицами без предварительного сговора преступлений, квалифицированных по одной статье УК РФ, когда каждый участник действовал независимо от другого;

в) совершение исполнителем преступления, не охватывающегося умыслом других соучастников (эксцесс исполнителя);

г) совершение двух и более тождественных преступлений, если они не являются эпизодами единого продолжаемого преступления.

Если прокурор при утверждении обвинительного заключения либо прекращении уголовного дела установит, что следователь учел не все преступления, он вправе либо составить на них учетные документы лично, либо дать соответствующее указание следователю.

Учет лиц, совершивших преступления

Учету подлежат все лица, в отношении которых вынесено постановление об отказе в возбуждении уголовного дела по нереабилитирующим основаниям, о прекращении уголовного дела или уголовного преследования по нереабилитирующим основаниям, уголовное дело направлено прокурором в суд с обвинительным заключением либо вынесен обвинительный приговор по уголовному делу частного обвинения.

Основания учета лица, совершившего преступление:

– обвинительное заключение;

– обвинительный приговор по делу частного обвинения, вступивший в законную силу;

– постановление об отказе в возбуждении уголовного дела по нереабилитирующим основаниям;

– постановление о прекращении уголовного дела или уголовного преследования по нереабилитирующим основаниям.

При совершении лицом нескольких преступлений, уголовные дела о которых объединены в одно производство, на него составляется один учетный документ с указанием всех совершенных им преступлений.

Если лицо совершило два и более преступления в течение одного отчетного года и привлекалось к ответственности по двум и более уголовным делам, расследование по которым проводилось независимо друг от друга, на него составляется два и более учетных документа.

Снятию с учета подлежит лицо в случае прекращения уголовного дела в отношении него по реабилитирующим основаниям либо вынесения оправдательного приговора.

Основанием для постановки на учет лиц, совершивших преступления, является статистическая карточка формы 2.

Основания выставления статистической карточки формы № 2 тождественны основаниям учета лица.

Регистрация и учет уголовных дел

и принятых по ним процессуальных решений

Уголовное дело должно быть зарегистрировано по месту производства предварительного расследования в течение суток после вынесения постановления о возбуждении уголовного дела или поступления по подследственности или подсудности.

Орган дознания, следователь одновременно с представлением учетного документа на преступление получает в регистрационно-учетном подразделении порядковый номер уголовного дела.

Основаниями учета уголовных дел и принятых по ним процессуальных решений являются следующие процессуальные решения:

– о возбуждении уголовного дела;

– о соединении уголовных дел;

– о продлении сроков предварительного следствия;

– о приостановлении предварительного следствия;

– о выделении уголовного дела в отдельное производство в отношении одного или нескольких обвиняемых при наличии признаков преступления, не связанного с расследуемым уголовным делом;

– о передаче уголовного дела по подследственности;

– о прекращении уголовного дела;

– об утверждении прокурором обвинительного заключения (акта);

– о прекращении уголовного преследования и возбуждении перед судом ходатайства о применении к несовершеннолетнему обвиняемому принудительной меры воспитательного воздействия;

– об утверждении прокурором постановления о направлении уголовного дела в суд для применения принудительной меры медицинского характера;

– об отмене постановления о прекращении уголовного дела (уголовного преследования) и о возобновлении производства по уголовному делу;

– о возобновлении приостановленного предварительного следствия;

– о принятии к производству уголовного дела, поступившего по подследственности из другого органа;

– о возвращении прокурором уголовного дела для дополнительного расследования;

– приговор суда, вступивший в законную силу;

– о направлении уголовного дела для осуществления уголовного преследования в компетентные органы иностранных государств.

Порядок нумерации уголовных дел определяется ИЦ по согласованию с субъектом регистрации.

Статистическая карточка формы 3 представляется только по уголовному делу.

Статистическая карточка формы 3 составляется следователем, дознавателем, в производстве которого находится уголовное дело, и представляется каждый раз при принятии одного из следующих процессуальных решений:

– об утверждении прокурором обвинительного заключения (акта);

– о направлении уголовного дела в суд для решения вопроса о назначении принудительных мер медицинского характера;

– о прекращении уголовного преследования и возбуждении перед судом ходатайства о применении к несовершеннолетнему обвиняемому принудительной меры воспитательного воздействия;

– о соединении уголовных дел;

– о передаче уголовного дела по подследственности (территориальности) как без снятия, так и со снятием с учета;

– о прекращении уголовного дела (как по реабилитирующим основаниям, так и нереабилитирующим основаниям);

– о приостановлении производства по уголовному делу;

– об отмене постановления о прекращении уголовного дела (уголовного преследования) и о возобновлении производства по уголовному делу;

– о возобновлении приостановленного предварительного следствия;

– о возвращении дела на дополнительное расследование прокурором;

– о продлении срока расследования по уголовному делу;

– о предъявлении уголовного дела для ознакомления обвиняемому и его защитнику;

– о выделении уголовного дела в отдельное производство в отношении одного или нескольких обвиняемых.

Учет результатов возмещения материального ущерба

и изъятия предметов преступной деятельности

Учету подлежат сведения о причиненном преступлением материальном ущербе и обеспечении его возмещения, которые устанавливаются в ходе расследования уголовного дела органом дознания, дознавателем, следователем, прокурором.

Основания учета материального ущерба:

– утвержденное прокурором обвинительное заключение (акт);

– постановление об отказе в возбуждении уголовного дела по нереабилитирующим основаниям;

– постановление о прекращении уголовного дела по нереабилитирующим основаниям;

– постановление о приостановлении производства по делу.

В статистической карточке формы 4 указываются сведения о результатах возмещения материального ущерба и изъятия предметов преступной деятельности.

Статистическая карточка формы 4 выставляется каждый раз в случаях:

– отказа в возбуждении уголовного дела по нереабилитирующим основаниям;

– прекращения уголовного дела по нереабилитирующим основаниям;

– приостановления уголовного преследования;

– утверждения прокурором обвинительного заключения (акта).

Статистическая карточка формы 4 выставляется также в том случае, когда в уголовном деле не содержится имущественного состава преступления, но производилось изъятие предметов преступной деятельности.

Учет сведений о потерпевших

Учету подлежат сведения:

– о физических и юридических лицах, признанных потерпевшими;

– о физических лицах, смерть которых наступила в результате совершенных в отношении них преступлений до момента вынесения постановления о признании их потерпевшими.

Учету не подлежат сведения о близких родственниках, признанных потерпевшими по уголовному делу о преступлении, последствием которого явилась смерть лица.

Основания учета потерпевших:

– постановление о признании потерпевшим;

– определение суда о признании потерпевшим;

– постановление о возбуждении уголовного дела по факту смерти лица, в случае когда постановление (определение) о признании потерпевшим не выносилось.

В статистической карточке формы 5 отражаются сведения о лицах, признанных потерпевшими; смерть которых наступила в результате совершенных в отношении них преступлений до момента вынесения постановления о признании их потерпевшими.

Статистическая карточка заполняется сотрудником, проводившим расследование, а также в суде в объеме показателей, содержащихся в приложении к статистической карточке формы 6.

Основания выставления статистической карточки формы 5:

– постановление о признании потерпевшим;

– определение суда о признании потерпевшим;

– постановление о возбуждении уголовного дела по факту смерти лица, в случае когда постановление (определение) о признании потерпевшим не выносилось.

Статистическая карточка формы 5 выставляется по материалам уголовного дела на каждого потерпевшего, проходящего по уголовному делу. Сведения о потерпевшем в статистической карточке формы 5 отражаются по наиболее тяжкому преступлению, по которому лицо признано потерпевшим.

Статистическая карточка формы 5 не выставляется на близких родственников, признанных потерпевшими по уголовному делу о преступлении, последствием которого явилась смерть лица.

Учет судебных решений по уголовным делам

Учету подлежат судебные решения по уголовным делам, поступившим в суд с обвинительным заключением (актом), постановлением о применении принудительных мер медицинского характера к невменяемым, а также обвинительные приговоры по делам частного обвинения, вступившие в законную силу.

Основания учета судебных решений, вступивших в законную силу:

– обвинительный приговор;

– оправдательный приговор;

– судебное постановление о прекращении уголовного дела или уголовного преследования;

– судебное постановление о применении принудительных мер медицинского характера.

При направлении уголовного дела прокурору для утверждения обвинительного заключения следователь вносит учетные данные в статистическую карточку формы 6.

После вступления судебного решения в законную силу или возвращения уголовного дела (в случае обжалования) из вышестоящей инстанции в статистической карточке формы 6 отражаются сведения, относящиеся к судебному производству, которые заверяются подписью судьи, рассмотревшего дело, и в течение трех суток она направляется в регистрационно-учетное подразделение органа, направившего уголовное дело в суд.

В статистической карточке формы 6 отражается вступившее в законную силу решение по уголовному делу, рассмотренному судом.

Статистическая карточка формы 6 заполняется лицом, проводившим расследование уголовного дела, а также в суде уполномоченным работником аппарата суда.

Лицо, проводившее расследование, при направлении уголовного дела прокурору для утверждения обвинительного заключения подшивает в начале дела бланк статистической карточки формы 6 (на каждого обвиняемого), в котором заполняет 1 раздел (анкетные данные).

Заполненная статистическая карточка формы 6 заверяется подписью судьи и направляется в регистрационно-учетное подразделение органа, направившего уголовное дело в суд.

Регистрационно-учетное подразделение после внесения соответствующих отметок в журнал учета преступлений, лиц, их совершивших и движения уголовных дел, в установленный срок направляет статистическую карточку формы 6 в ИЦ для отражения сведений о решении судов в контрольном журнале учета преступлений, лиц их совершивших и движения уголовных дел, оперативно-справочных учетах.

Заключение

Подводя итоги настоящего исследования, можно сделать вывод, о том, что процесс становления настоящей дисциплины «Предварительное следствие в органах внутренних дел» не шел гладко и в одном направлении. Чем-то дисциплина действительно обогащалась, что-то приобретала, а от каких-то положений, завышенных претензий, наоборот, отказывались. Ушли в прошлое необоснованные попытки расширения ее предмета "за счет" других дисциплин, отпали не свойственные структурные элементы, конкретизировались ее частные задачи. Ряд вопросов, требующих обязательного решения, уже виден, ряд – еще скрыт и проявится по мере дальнейших исследований. Скажем, нуждается в корректировке само наименование дисциплины "Предварительное следствие...". В существующем виде оно представляется слишком объемным, не отражающим сути предмета. Возможно, точнее было бы такое название курса – "Организационные основы следственной деятельности", а использование устоявшегося наименования допустимо лишь в силу сложившейся практики. Имеются и другие проблемы и это естественно, для сравнительно молодого курса.

Настоящая дисциплина формируется в частную криминалистическую теорию. О том, что подобная теория имеет право на существование, писал известный криминалист Белкин Р.С. еще в 1978 г., когда к числу частных криминалистических теорий отнес учение об общих принципах организации деятельности по собиранию, исследованию, оценке и использованию доказательств^[68].

Здесь исследуются понятие, содержание, субъекты организации расследования, показаны пути и средства ее совершенствования. Все это свидетельствует, что дисциплина «Предварительное следствие в органах внутренних дел» находится на верном пути.

Кроме того, приведенные в учебном пособии рекомендации по грамотной научной организации труда следователя и качественному планированию им процесса расследования позволят оптимизировать личную работу следователя, в общем, и по конкретному уголовному делу, в частности, что сократит временные затраты и повысит эффективность расследования преступлений, что для следственной практики наиболее ценно.

Таким образом, можно констатировать, что дисциплина «Предварительное следствие в органах внутренних дел» состоялась и вносит свой вклад в дело подготовки квалифицированных специалистов. Не случайно, в других вузах системы МВД России и ближнего зарубежья с учетом опыта ВА, стали разрабатываться и преподаваться подобные специализированные учебные дисциплины.

 

Список используемой литературы