Противодействия предварительному расследованию

В настоящее время имеется несколько крупных работ, посвященных проблемам противодействия расследованию, авторы которых обосновали актуальность проблемы, соотношение понятий «противодействие» и «сокрытие» преступлений, сформировали основные элементы частной криминалистической теории о преодолении противодействия, предложили выделить особенности противодействия расследованию в самостоятельный элемент криминалистической характеристики преступлений[60].

Проблема противодействия расследованию приобрела в последнее время особую актуальность и остроту, что вызвано размерами организованной преступной деятельности. Если раньше под противодействием расследованию понимали преимущественно различные формы и способы сокрытия преступлений, то в настоящее время противодействие расследованию может быть определено как умышленная деятельность с целью воспрепятствования решению задач расследования и, в конечном счете, установления истины по уголовному делу[61].

Судебно-следственная практика свидетельствует, что преступный доход позволяет организаторам наркобизнеса не только вкладывать новые средства в незаконный оборот наркотиков или финансировать новые преступления, но и использовать денежные средства для обеспечения законного прикрытия своей деятельности. Эти средства используются организаторами наркобизнеса для выдвижения своих людей на ключевые посты в государственной экономике и политике.

Необходимо сказать, что любое противодействие порождает конфликт. «Конфликт (противоборство между сторонами, ранее объединенных общей целью) – это совокупность противодействия и его преодоления. Другими словами, сам конфликт возникает не тогда, когда обвиняемый и содействующие ему лица начинают противодействовать следствию, а тогда, когда следователь начинает преодолевать это противодействие»[62].

О.Я. Баев отмечает, что конфликты в деятельности следователя (реальные и потенциальные), составляя ядро конфликтных ситуаций на предварительном следствии, выступают прямым или опосредованным выражением сложных и разнообразных конфликтов интересов сторон, взаимодействующих в процессе предварительного расследования преступлений: интересов следователя и обвиняемого, нескольких обвиняемых между собой, обвиняемого и потерпевшего, интересов профессиональных участников уголовного процесса[63].

Развивая это положение, О.В. Постовалов указывает, что предметом конфликтов, возникающих в ходе осуществления криминалистической деятельности, являются процесс установления, получения, фиксации и оценки криминалистически значимой информации, а также сама эта информация, по поводу чего сложилось противостояние, создающее угрозу установлению объективной истины по делу[64]. Таким образом, криминалистически значимый конфликт представляет собой не просто столкновение интересов и взглядов, а такое противостояние, которое способно определенным образом повлиять на ход расследования и правильность установления, получения, фиксации и оценки фактических данных, имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела.

Общими задачами противодействия расследованию могут быть:

– сокрытие информации о событии преступления, виновности конкретного лица, носителях доказательственной информации;

– создание помех правоохранительным органам в их стремлении самостоятельно добыть доказательственную информацию;

– дискредитации уже добытых доказательств.

Признаки противодействия – это такие объективные проявления вне действий заинтересованных лиц, которые свидетельствуют о начале и продолжении действий, направленных против деятельности по выполнению задач предварительного следствия. К их числу можно отнести однонаправленности, множественность, неожиданность. При этом противодействующая сторона создает нежелательность раннего обсуждения ее противодействия и стремится, особенно на первоначальном этапе, его маскировать[65].

Серьезную трудность в Сибирском федеральном округе представляет этническая преступность в сфере наркобизнеса.Анкетирование практических работников, занимающихся организацией борьбы с наркобизнесом, свидетельствует, что 96 % из них высказывают мысль о том, что недооценивается роль цыганских групп, занимающихся контрабандой и сбытом наркотиков в РФ. Особенно актуально это для городов Сибири, где наркобизнес является их семейным делом и позволяет процветать цыганским кланам на фоне безработицы и обнищания населения. Личный опыт автора этих строк показывает, что цыганские кланы активизировали свою работу в период распада СССР и начинали свою противоправную деятельность с доставки легких наркотиков из Чуйской долины (часть Киргизии и Казахстана), к которым относится марихуана. Опрос задержанных за транспортировку наркотиков цыган показал, что со временем перевозить наркотики такого вида стало невыгодно, в первую очередь из-за больших объемов и малой цены за них. Поэтому в РФ стали доставляться тяжелые наркотики – опий, а впоследствии – героин.

Процветание цыганской мафии стало возможным вследствие того, что из поля зрения правоохранительных органов выпадают так называемые цыганские дороги. Организаторы наркобизнеса приобретают в городах Сибири, Казахстана и Киргизии частные дома или квартиры в многоэтажных домах, оборудуют их аппаратурой видеонаблюдения, средствами сокрытия наркотиков (тайники в глубоких колодцах, промышленные холодильники для хранения опия и героина). Наркотики доставляются цыганами мелкими партиями к городам и поселкам, расположенным в Казахстане в приграничной полосе с Россией, хранятся в домах цыган, по возможности на автомашинах и автобусах доставляются в Барнаул, Новосибирск, Кемерово и другие города Сибирского региона. Как представляется, усиление охраны границы России с Казахстаном приведет к увеличению количества контрабандистов-одиночек, которые за определенную плату будут переносить мелкие партии наркотиков через границу, а далее цыгане будут переправлять их в города Сибири. Не касаясь вопросов обеспечения охраны квартир и домов цыган, откуда происходит торговля наркотиками, отметим, что имеются 3-4 главные цыганские дороги, по которым осуществляется контрабанда наркотиков в Россию:

– из Киргизии (города Ош, Каракол, Бишкек, Джалал-Абад, Кант) в Казахстан (Тараз, Балхаш, Караганда, Павлодар), в Россию (Карасук, Купино, Усть-Ордынка, Новосибирск) и далее;

– из Киргизии (Ош, Бишкек) в Казахстан (Усть-Каменогорск, Семипалатинск), в Россию (Рубцовск, Алейск, Бийск, Барнаул, Новосибирск) и далее;

– из Узбекистана (Ташкент, Андижан) в Казахстан (Тараз, Алма-Ата, Семипалатинск), в Россию (Рубцовск, Бийск, Кемерово, Красноярск) и далее.

Сложность выявления и разработки цыганских наркокланов заключается в том, что эти группы соблюдают конспирацию, не допускают к транспортировке и сбыту наркотиков лиц других национальностей, до 40% вырученных от продажи наркотиков денег используют на подкуп коррумпированных чиновников. Поэтому при разработке преступных цыганских группировок в сфере наркобизнеса должны быть использованы возможности всех заинтересованных служб ведущих борьбу с транснациональными преступлениями, в том числе службы внутренней безопасности.

Следует отметить, что наркомафия интернациональна. Если анализировать всю цепочку наркобизнеса, то можно установить, что в ней задействованы афганцы, выращивающие мак и перерабатывающие его, таджики или казахи, доставляющие его в Россию, цыгане, азербайджанцы, русские, распространяющие наркотики в регионах России. Это приводит к выводу, что представителям одной национальности этот бизнес не под силу, поскольку путь наркотиков проходит по территории ряда государств.

В местах лишения свободы МЮ РФ находятся представители 52 стран мира, 62% из них составляют выходцы из стран Африки (большая часть из них - нигерийцы), 36% - граждане государств Юго-Восточной Азии (китайцы, вьетнамцы, монголы), 2% составляют выходцы из стран Европы, Северной и Южной Америки[66].

Ежегодно увеличивается количество иностранцев, задерживаемых на территории РФ, которые сотрудничали с преступными группировками, занимающимися наркобизнесом. Если в 1992 году было арестовано 19 иностранцев (без учета граждан СНГ), то в 1996 году – уже 2882. В 2004 году в РФ эмигрантами совершено 44 тыс. преступлений, а в отношении иностранцев совершено 10 тыс. преступлений. В 2005 году иностранцами совершено 52,5 тыс. преступлений.

По данным МВД РФ, чаще всего в России иностранцы совершают следующие виды преступлений: кражи – 15 %, незаконный оборот наркотиков – 14,3 %, грабежи – 4,3 %, хулиганство – 3,8 %, разбойные нападения – 2,5 %, убийства – 1,6 %, умышленное причинение вреда здоровью – 1,1 %.

В настоящее время стоимость 1 кг героина на афганско-таджикской границе составляет 1000 долл., а на таджикской стороне реки Пяндж – 2000 долл. В Москве при продаже мелким оптом 1 кг героина продается по 25 тыс. долларов. Если в 2002 году в РФ было продано примерно 350 тонн наркотиков, то в 2004 году – около 400 тонн, а в 2005 году планируется реализовать до 700 тонн наркотиков на общую сумму 12-13 млрд долларов. Примерно 40 % дохода, полученного от реализации наркотиков, расходуется на подкуп коррумпированных чиновников.

Установление связей с представителями международной наркомафии дает преступным сообществам, во-первых, стабильный источник обогащения, во-вторых, перспективу в перекачке «грязных» денег, вырученных от оборота наркотиков за рубеж с последующим их «отмыванием». Прибыль от реализации наркотиков составляет от 500 до 2000 %, денежный оборот за год - 5-8 млрд долларов.

По принадлежности к определенному кругу субъекты противодействия можно разделить на три группы:

– из круга подследственных (подследственный, защитник, родственники, друзья);

– из круга следователя (руководство, коллеги, родственники и друзья);

– из круга лиц, не связанных с участниками процесса, т.е. до начала расследования не имевших прямых связей как с подследственным, так и со следователем, но привлеченных для противодействия после его начала (криминальные «авторитеты», наемники для психического или физического воздействия и т.д.).

Также преступники противодействуют процессу расследования с помощью ошибок следователей, оперативных работников, допускаемых на различных этапах расследования преступлений, связанных с наркобизнесом. Следует признать грубейшей ошибкой, когда следователь выносит постановление о производстве обысков по месту жительства и работы подозреваемых лиц после проведения первоначальных следственных действий, так как этот промежуток времени может быть использован соучастниками для сокрытия и уничтожения следов преступления.

Учитывая, что по делам о незаконном обороте наркотиков личности подозреваемых могут быть установлены еще до их задержания, проведение обысков следует планировать одновременно с их задержанием, что позволит задействовать фактор внезапности и поможет отысканию вещественных доказательств (медицинских шприцев и игл, посуды, в которой приготовлялись наркотики, мест хранения наркотиков, остатков упаковочного материала, оружия и т.д.), а при изготовлении и хранении ими наркотических средств синтетического происхождения – пустых ампул от различных лекарственных препаратов, горелок различных типов для запайки заполненных наркотиком ампул и изготовления наркотических средств, а также разного рода посуд и колб.

Если данные о подозреваемых получены только после их задержания, следует принять безотлагательные меры к установлению мест их постоянного и временного проживания, работы и провести там обыски[67]. При этом в целях установления лица, которому обнаруженные наркотики принадлежат, необходимо предусмотреть, чтобы в числе лиц, принимавших участие в обыске, был специалист, основной задачей которого должно быть: отыскание следов пальцев рук на изымаемых наркотических средствах, посуде, в которой изготавливался наркотик, предметах упаковки, других вещах. Если же специалист по каким-то причинам отсутствует, то изымаемые объекты необходимо упаковать по процессуальным правилам. Понятые же должны быть активными участниками проводимого следственного действия. Они должны видеть все места, где обнаружены наркотические средства, наблюдать за порядком их изъятия и упаковки.

Вполне прав Л.Л. Каневский, утверждая, что понятыми могут выступать не только не заинтересованные в деле граждане, но и не знакомые таким участникам судопроизводства как подозреваемый, обвиняемых, потерпевший.[68]

Понятые из числа знакомых указанным лицам в момент проведения следственного действия в ходе предварительного или судебного следствия могут сочувственно или негативно отнестись к одному из участников судопроизводства или под давлением оставшихся на свободе преступников изменить ранее данные сведения.

В том случае, если наркоделец отказывается от причастности в сбыте наркотиков, с целью увеличения свидетельской базы возможно привлечение большего количества понятых, которых после проведения изъятия наркотиков допрашивает следователь.

Обнаруженные в ходе обыска предметы и вещи упаковываются, причем каждый предмет-носитель в отдельную тару (флаконы, пробирки, пакетики из полиэтилена), а жидкие объекты (настои, экстракты) в стеклянную посуду с плотно пригнанной пробкой, залитой сургучом, воском или парафином, опечатываются, скрепляются подписями лиц, производивших обыск, присутствовавших при этом понятых, а затем по постановлению следователя подвергаются тщательному исследованию.

Помощь специалиста в ходе обыска следователю сводится к обнаружению, изъятию искомых объектов и других вещественных доказательств[69]. Такая помощь осуществляется и состоит в следующем:

– поиске объектов поиска;

– сборе информации, обеспечивающей последующее доказывание принадлежности найденных объектов конкретному лицу;

– обнаружении, фиксации и изъятии следов, предметов, веществ, материалов, которые будут в последующем подвергаться экспертному исследованию, а также образцов для сравнительного исследования;

– проверки предварительных исследований объектов в ходе обыска в целях определения их относимости к расследуемому событию и подозреваемому лицу;

– квалифицированном применении научно-технических средств в вышеназванных целях[70].

Если в ходе проводимого обыска обнаруживается большое количество различных предметов, посуды, позволяющих сделать вывод о том, что в квартире находится лаборатория по производству наркотиков, а что конкретно необходимо изымать, вызывает затруднение, рекомендуется пригласить специалиста-химика и с его участием произвести изъятие, упаковку необходимых предметов, которые будут в дальнейшем использованы в качестве вещественных доказательств. В случае если по каким-то причинам специалист отсутствует, квартиру необходимо опечатать до его прибытия, а также решить вопрос об охране квартиры.

Противодействовать процессу расследования возможно двумя путями:

1) скрыть имеющуюся в распоряжении доказательственную информацию и ее носителей;

2) воспрепятствовать правоохранительным органам завладеть этой информацией.

Наиболее распространенным способом сокрытия доказательственной информации является незаконное воздействие на свидетелей и потерпевших.

Воздействуя на организационно-управленческую деятельность, противодействующая сторона в основном использует различные проволочки, особенно когда у следователя заканчиваются сроки следствия или заключения под стражей. Чаще всего это случается при ознакомлении с делом в порядке ч. 3 ст. 217 УПК РФ, при стимуляции психического заболевания и т.п.

Определенную роль играют недобросовестные адвокаты, когда по делу арестованного за сбыт наркотиков наркобарона они представили следователям справку о состоянии его здоровья. Документ гласил, что арестованный буквально находится при смерти, у него нет ни одного здорового органа и он нуждается в стационарном лечении. Наркополицейские организовали другое медицинское освидетельствование, в результате которого «больной» чудесным образом выздоровел. И еще одно наблюдение: даже дважды или трижды судимые за сбыт наркотиков цыгане очень часто освобождаются под залог. Осложняет борьбу с этнической наркопреступностью и стандартный набор цыганских хитростей. Во-первых, торговцы в цыганских кварталах занимают круговую оборону, продают наркотики ограниченному кругу проверенных лиц. Их дома оснащены видеонаблюдением, что усложняет проникновение в жилище и доказывание факта сбыта наркотиков. Во-вторых, наркотики продают дети и матери грудных младенцев, поэтому привлечь к ответственности таких сбытчиков крайне сложно. В-третьих, применяется «дистанционный» способ продажи – когда опий или героин закапывают в огороде или за оградой дома, и после получения денег указывают наркоману место, где лежит наркотик.

Анализ литературы по данной проблеме и следственно-оперативная практика показывают, что на первоначальном этапе расследования противодействие заключается в сокрытии преступления, а после задержания части преступной группы (если она имела место) или одного подозреваемого противодействие приобретает иные формы.

Взаимодействие членов преступной группы, оставшихся на свободе и находящихся под стражей, либо подозреваемого с заинтересованными в его освобождении лицами осуществляется в двух направлениях:

1. Нелегально: путем передачи сообщений, использования возможностей работников СИЗО, ИВС, тюрем;

2. Легально:

а) с использованием возможностей защитников;

б) через руководство правоохранительных органов путем давления на следователей с целью облегчения участи подследственных, сокрытия других фактов преступной деятельности.

Думается, что компромисс в некоторых случаях допустим, но действия следователя не должны противоречить закону и препятствовать принятию объективного решения о судьбе уголовного дела или отдельных обвиняемых. Иногда следователь может пойти на компромисс при условии выполнения подозреваемым действий, способствующих более полному достижению задач предварительного расследования. Например, он отказывается от ареста обвиняемого, если тот выдает полезную для расследования информацию. Компромисс возможен, прежде всего, при решении тактических вопросов. В то же время недопустимы необъективные, а потому незаконные действия следователя в угоду руководителю.

В то же время закон предоставляет следователю право обжаловать некоторые недопустимые, по его мнению, указания прокурора и начальника следственного отдела в вышестоящие инстанции.

Прокурор в соответствии со ст. 37 УПК РФ осуществляет от имени государства уголовное преследование в ходе уголовного судопроизводства, а также надзор за процессуальной деятельностью органов дознания и предварительного следствия. При этом функции прокурора и следователя разделены: следователь расследует преступление, а прокурор осуществляет надзор за законностью этой деятельности и без необходимости не вмешивается в работу следователя, который по закону наделен процессуальной самостоятельностью.

В организационно-неупорядоченной ситуации, когда следователь не согласен с решениями и указаниями прокурора, в соответствии с ч. 3 ст. 38 УПК РФ он вправе представить уголовное дело вышестоящему прокурору с письменным изложением своих возражений по следующим процессуальным решениям: о привлечении лица в качестве обвиняемого; о квалификации преступления; об объеме обвинения; об избрании меры пресечения или ее изменении, избранной следователем в отношении обвиняемого; об отказе и даче согласия на возбуждение перед судом ходатайства об избрании меры пресечения или о производстве иных процессуальных действий; о направлении дела в суд или его прекращении; об отводе следователя или отстранении его от дальнейшего ведения следствия[71].

Практика борьбы с наркобизнесом показывает, что, несмотря на оказываемое противодействие, правоохранительные органы ведут целенаправленную борьбу и имеют определенные успехи, заключающиеся в изъятии из незаконного оборота наркотиков, задержании наркодельцов.

Раздел 2.