Мегаобучалка Главная | О нас | Обратная связь  


Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления (ст. 174.1 УК РФ)




Поможем в ✍️ написании учебной работы
Поможем с курсовой, контрольной, дипломной, рефератом, отчетом по практике, научно-исследовательской и любой другой работой

Непосредственный объект преступления - это отношения, регулирующие денежное обращение и иные имущественные отношения в экономической деятельности.

Денежные средства и иное имущество (см. ст. 174 УК РФ), составляющие предмет преступления, обязательно должны быть приобретены преступным путем тем лицом, которое их легализует.

Объективная сторона преступления характеризуется одним или несколькими следующими действиями: а) совершением финансовых операций с денежными средствами, приобретенными лицом в результате совершения им преступления (за исключением преступлений, предусмотренных ст. 193, 194, 198, 199, 199.1, 199.2 УК РФ); б) использованием указанных средств или иного имущества для осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности.

Под использованием денежных средств или иного имущества применительно к ст. 174 и 174.1 УК РФ понимается не только совершение сделок и иных финансовых операций, но и извлечение прибыли от уже приобретенного имущества или вложенных в банки денежных средств.

Под предпринимательской деятельностью понимается самостоятельно осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от использования имущества, продажи товара, выполнения работ и предоставления услуг, лицами, зарегистрированными в качестве предпринимателей (ст. 2 ГК РФ).



Под иной экономической деятельностью понимается деятельность, непосредственно не направленная на извлечение прибыли, но удовлетворяющая те и иные экономические потребности, например выделение денежных средств на платное обучение детей.

Состав является формальным, преступление будет считаться оконченным с момента совершения хотя бы одной финансовой операции либо иного использования денежных средств или имущества, полученного преступным путем.

Субъект преступления - вменяемое физическое лицо, достигшее шестнадцатилетнего возраста; по сделкам, определенным ст. 26, 28 ГК РФ, - по достижении восемнадцатилетнего возраста (любые сделки).

Субъективная сторона преступления характеризуется виной в виде прямого умысла. Виновный осознает общественную опасность совершения данных финансовых операций и других сделок с денежными средствами и иным имуществом, добытым им в результате преступления, и желает их совершения.

Обязательным признаком субъективной стороны является наличие цели - использование денежных средств и иного имущества, полученного преступным путем для осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности.

Важное значение для квалификации деяний по ст. 174 и 174.1 УК РФ имеет Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. "О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем" <1>.

--------------------------------

<1> Бюллетень Верховного Суда РФ. 2005. N 1.

 

Содержание квалифицирующих и особо квалифицирующих признаков преступления аналогично признакам, рассмотренным применительно к ст. 174 УК РФ.

Приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем (ст. 175 УК РФ). Предметом данного преступления является имущество, добытое преступным путем, т.е. полученное в результате совершения преступления.

Непосредственный объект преступления предполагает отношения по поводу сделок приобретения или сбыта имущества.

Объективная сторона выражается в приобретении, сбыте имущества, заведомо добытого преступным путем. Для наличия состава преступления достаточно совершения виновным любого из действий - приобретения или сбыта. Под приобретением имущества, добытого преступным путем, понимается как возмездное, так и безвозмездное получение виновным такого имущества. Сбыт предполагает продажу, обмен, дарение, уплату любых платежей. "Заведомость" означает, что приобретаемое или сбываемое им имущество было добыто преступным путем, о чем, безусловно, знало лицо, сбывающее такое имущество.

Преступление формальное, и требуется установление факта действий по приобретению или сбыту преступного имущества.

Субъект преступления - физическое вменяемое лицо, достигшее шестнадцатилетнего возраста.

Субъективная сторона преступления характеризуется прямым умыслом. Виновный осознает, что приобретает или сбывает имущество, добытое преступным путем, и желает совершения этого.

Квалифицированный состав включает следующие признаки: а) совершение преступления группой лиц по предварительному сговору (см. ч. 2 ст. 35 УК РФ); б) в отношении нефти и продуктов ее переработки, автомобиля или иного имущества в крупном размере (см. примечание 4 к ст. 158 УК РФ). Крупным размером, как и применительно к иным нормам данной главы, выступает сумма приобретенного или сбытого имущества, превышающая двести пятьдесят тысяч рублей.

Особо квалифицированный состав включает следующие признаки:

а) совершение деяния организованной группой (см. ст. 35 УК РФ);

б) лицом с использованием своего должностного положения. Эти признаки аналогичны соответствующим признакам гл. 22 УК РФ.

Незаконное получение кредита (ст. 176 УК РФ) предполагает незаконное получение кредита гражданином - предпринимателем или руководителем организации любой формы собственности.

Непосредственный объект преступления - отношения, регулирующие кредитную деятельность кредитно-финансовых организаций. В соответствии со ст. 819 - 821 ГК РФ по кредитному договору банк или иная кредитная организация (кредитор) обязуется предоставить денежные средства (кредит) заемщику в размере и на условиях, которые предусмотрены договором, а заемщик обязуется возвратить полученную денежную сумму и уплатить проценты за нее.

Объективная сторона преступления предполагает: а) получение кредита; б) получение льгот при кредитовании без законных оснований.

Важное значение для установления объективной стороны имеет способ совершения общественно опасного деяния - путем предоставления банку или иному кредитору заведомо ложных сведений о хозяйственном положении либо финансовом состоянии индивидуального предпринимателя или организации, если это деяние причинило крупный ущерб. Сведения о хозяйственном положении либо финансовом состоянии включают: либо баланс предприятия, либо расшифровку данных о полученных прибылях и убытках организации или индивидуального предпринимателя, имеющейся дебиторской и кредиторской задолженности или другие, являющиеся необходимыми для заключения кредитного договора. Представление заведомо ложных сведений включает такие неверные сведения, которые не отражают реального финансового положения хозяйствующих субъектов: сфальсифицированные документы о регистрации в налоговых инспекциях, выписки из расчетных и текущих счетов и иные бухгалтерские документы.

Ущерб признается крупным исходя из финансового положения банка, иного кредитора, если он может повлечь невозможность выполнить обязательства либо даже привести к банкротству. Состав материальный, и для установления момента окончания преступления требуется наряду с деянием определить причинение крупного ущерба кредитору и причинную связь между ними.

Субъект преступления - физическое вменяемое лицо, достигшее восемнадцатилетнего возраста. Наряду с общими признаками обладает специальными: является гражданином - предпринимателем или руководителем организации любой формы собственности.

Субъективная сторона преступления характеризуется прямым умыслом. Виновный осознает, что получает кредит или льготный кредит путем представления кредитору заведомо ложных сведений, и желает получение такого кредита.

Квалифицированный состав (ч. 2 ст. 176 УК РФ) предусматривает особенности предмета преступления. Таковым является государственный целевой кредит. Особенность имеет и объективная сторона, которая выражается в: а) незаконном получении государственного целевого кредита; б) использовании его не по прямому (целевому) назначению. Крупный ущерб в этом случае причиняется гражданам, организациям или государству.

Злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности (ст. 177 УК РФ) предусматривает злостное уклонение руководителя организации или гражданина от погашения кредиторской задолженности в крупном размере или от оплаты ценных бумаг после вступления в законную силу судебного акта.

Непосредственный основной объект преступления - отношения, определяющие интересы кредитора. Дополнительный непосредственный объект - нарушение интересов правосудия, выражающиеся в неисполнении решения суда по защите интересов кредиторов.

Объективная сторона преступления выражается в бездействии, связанном в злостном уклонении: а) от погашения кредиторской задолженности; б) от оплаты ценных бумаг. Уголовная ответственность возможна только при злостном уклонении от погашения кредиторской задолженности, каковым является неисполнение вступившего в законную силу судебного решения при возможности должника погасить долг.

Кредиторской задолженностью является неисполнение заемщиком обязательств перед кредитором. Общие положения об обязательствах регламентируются в ст. 307 - 328 ГК РФ, а положения, относящиеся к кредитному договору, - ст. 819 - 823 ГК РФ. Ценной бумагой является документ, удостоверяющий имущественные права, осуществление или передача которых возможны при предъявлении ценной бумаги (ст. 142 - 143 ГК РФ).

Обязательное условие наступления уголовной ответственности - крупный размер задолженности гражданина, составляющий сумму, превышающую двести пятьдесят тысяч рублей (см. примечание к ст. 169 УК РФ).

Состав формальный, и требуется установление уклонения от погашения кредиторской задолженности после вступления в законную силу судебного акта.

Субъект преступления наряду с общими признаками обладает специальными. Это руководитель организации или гражданин, получивший кредит, или гражданин предприниматель.

Субъективная сторона преступления характеризуется прямым умыслом. Виновный осознает, что уклоняется от погашения задолженности, не выполняет решения суда по данному вопросу, и желает этого.

Монополистические действия и ограничение конкуренции (ст. 178 УК РФ). Данное деяние направлено на предупреждение недобросовестной конкуренции и ограничение монополистической деятельности (исключая естественную монополию). Отступление от принципа свободной конкуренции в условиях рынка подрывает основы предпринимательства, причиняет вред гражданам и в силу этого является общественно опасным деянием.

Непосредственный объект преступления связан с регулированием отношений добросовестной конкуренции и деятельности хозяйствующих субъектов в условиях рыночной экономики.

Объективная сторона преступления выражается в установлении монопольно высоких или монопольно низких цен, ограничении конкуренции путем раздела товарного рынка, ограничении доступа на товарный рынок, устранении с него других субъектов экономической деятельности, установлении или поддержании единых цен, причинении крупного ущерба и причинной связи между деянием и наступившими последствиями.

Установление монопольно высоких или низких цен на товары и услуги предполагает поддержание на рынке товаров и услуг цен, не соответствующих реальным производственным затратам, качеству товаров и услуг, складывающихся из спроса и предложения. С этой целью могут применяться экономические рычаги (монополия производимого товара, услуг), криминальное давление на субъекты, представляющие такие услуги, и другие действия.

Ограничение конкуренции может выражаться в разделе сферы деятельности, рынка товаров и услуг или вытеснении с рынка других производителей. Ограничение преследует цель установление монополии. Это существенно деформирует рыночные отношения и нарушает права потребителей. Для уяснения бланкетных положений о конкуренции, товарном рынке и других деяниях, предусмотренных в ст. 178 УК РФ, необходимо обратиться к Закону РСФСР от 22 марта 1991 г. "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" <1>.

--------------------------------

<1> Ведомости ВС РСФСР. 1991. N 16. Ст. 499.

 

Состав материальный, он обусловливает установление указанных в законе действий.

Субъект преступления наряду с общими признаками имеет признаки специального субъекта - это руководитель коммерческой или некоммерческой организации, занимающейся предпринимательской деятельностью.

Субъективная сторона преступления предполагает прямой умысел. Виновный осознает, что устанавливает монопольные цены или ограничивает конкуренцию, и желает совершить эти действия.

Квалифицированный состав (ч. 2 ст. 178 УК РФ) требует установления следующих признаков: а) совершение деяния лицом с использованием своего служебного положения; б) совершение преступления группой лиц по предварительному сговору.

Особо квалифицированный состав (ч. 3 ст. 178 УК РФ) имеет следующие признаки: а) применение насилия или угроза его применения; б) уничтожение или повреждение чужого имущества, а также угроза его уничтожения или повреждения при отсутствии признаков вымогательства; в) совершение деяния организованной группой. Насилие или угрозы применения насилия, уничтожение (повреждение) имущества или угрозы его уничтожения или повреждения связаны с возможностью таких действий как в отношении лица, непосредственно занимающегося предпринимательской деятельностью, либо хозяйствующего субъекта, так и его близких со специальной целью - установления монополизма или ограничения конкуренции.

Принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения (ст. 179 УК РФ) предполагает воздействие с целью совершения сделки или отказа от ее совершения под угрозой применения насилия, уничтожения или повреждения чужого имущества, а равно распространения сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких.

Непосредственный объект преступления - отношения, регулирующие порядок и условия совершения гражданско-правовых сделок. Дополнительный непосредственный объект - личные права и законные интересы потерпевших.

Объективная сторона преступления связана с принуждением к совершению сделки или к отказу от ее совершения. Обязательным признаком объективной стороны является способ воздействия, который связан с угрозой: а) применения насилия; б) уничтожения или повреждения чужого имущества; в) распространения сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких.

Угроза применения насилия означает обещание в случае неисполнения требования о совершении сделки или отказе от ее совершения нанести побои, причинить вред здоровью. Угроза уничтожением или повреждением чужого имущества предполагает приведение его полностью или частично в непригодное состояние для использования его потребительских свойств. Угрозу распространения сведений, которые могут причинить существенный вред интересам потерпевших или его близких, составляет информация, как соответствующая действительности, так и вымышленная, но ее качеством является способность причинить существенный вред потерпевшим или их близким. Существенность вреда определяется ценностью блага, связанного с правами, свободами, авторитетом конкретного лица.

Субъект преступления - физическое вменяемое лицо, достигшее шестнадцатилетнего возраста.

Субъективная сторона преступления предполагает прямой умысел. Виновный осознает, что принуждает к совершению сделки или отказу от нее с применением угрозы, и желает совершить это.

Квалифицированный состав (ч. 2 ст. 179 УК РФ) предполагает следующие признаки: а) применение насилия при совершении преступления (см. ст. 115, 117, а также ст. 111, 112 УК РФ); б) совершение преступления организованной группой (см. ст. 35 УК РФ).

Незаконное использование товарного знака (ст. 180 УК РФ) обусловлено целями недобросовестной конкуренции и выражается в помещении чужого обозначения на производимом товаре.

Непосредственный объект преступления - отношения, регулирующие добросовестную конкуренцию и право на использование индивидуального (фирменного) товарного знака. Товарный знак (обозначение, название, символ) разрабатывается производителем товаров, услуг, регистрируется в Бюро по патентам и товарным знакам РФ или аналогичным органом зарубежного государства и защищается на правах интеллектуальной собственности гражданско-правовой нормой (ст. 138 ГК РФ) и настоящей уголовно-правовой нормой.

Правовой режим товарных знаков, знаков обслуживания и наименования мест происхождения товаров определяется в Российской Федерации Законом РФ от 23 сентября 1992 г. N 3520-1 "О товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров" <1>.

--------------------------------

<1> Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации. 1992. N 42. Ст. 2322.

 

Свидетельство на подлежащие обязательной регистрации товарные знаки и знаки обслуживания удостоверяет исключительное право владельца на данный знак.

Объективную сторону преступления составляет: а) неоднократное или причинившее крупный ущерб незаконное использование чужого товарного знака; б) неоднократное или с аналогичными последствиями использование в качестве товарного знака обозначения, похожего на чужой товарный знак, помещенный на однородные товары, услуги.

Незаконное использование чужого товарного знака выражается: в маркировании чужим знаком (как правило, известной фирмы-производителя) товара, в выпуске товара, услуг с таким знаком на рынок, в неправильном проставлении места изготовления, штрих-кода и т.п.

Использование в качестве товарного знака обозначения, похожего на чужой товарный знак, предполагает изобразительное (графическое, словесное) сходство обозначения с чужим однородным товаром.

Составы преступления, предусмотренные ч. 1 и 2 ст. 180 УК РФ, различные. По части 1 имеет место как состав, когда требуется установление указанных действий при совершении их неоднократно (2 раза и более), так и материальный состав, когда требуется наряду с деянием установление последствий в виде крупного ущерба и причинной связи между деянием и наступившими последствиями. Часть 2 предполагает незаконное использование предупредительной маркировки, т.е. подписи либо символа, проставляемого рядом с товарным знаком или наименованием места происхождения товара, свидетельствующего о регистрации их в Российской Федерации. Проставление предупредительной маркировки по отношению к незарегистрированному в РФ товарному знаку введет в заблуждение как потребителей продукции, так и производителей товаров и услуг и образует незаконное использование предупредительной маркировки.

Часть 3 ст. 180 УК РФ предусматривает ответственность за совершение указанного деяния: а) группой лиц по предварительному сговору; б) организованной группой. Их содержание было раскрыто ранее.

Крупным ущербом в соответствии с примечанием к ст. 169 УК РФ признается ущерб, превышающий сумму двести пятьдесят тысяч рублей, обязательным является установление причинной связи между деянием и наступившими преступными последствиями.

Субъект преступления наряду с признаками общего субъекта имеет специальные признаки - занятие предпринимательской деятельностью индивидуально либо руководство организацией любой формы собственности, выпускающей товары или предоставляющей услуги.

Субъективная сторона преступления включает прямой и косвенный умысел. Виновный осознает незаконность использования чужого товарного знака, знака обслуживания, наименования места нахождения товара или сходных обозначений и желает совершить такие действия (прямой умысел). Применительно к причинению крупного ущерба умысел может быть как прямой, так и косвенный. Виновный осознавал общественную опасность незаконного использования товарного знака, предвидел возможность причинения общественно опасных последствий, не желал, но сознательно допускал такие последствия либо относился к ним безразлично (косвенный умысел).

Незаконное получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну (ст. 183 УК РФ), связано с незаконным собиранием сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, путем похищения документов, подкупа или угроз, иным способом в целях разглашения либо незаконного использования таких сведений.

Непосредственный объект преступления - отношения, регулирующие защиту коммерческой, налоговой или банковской тайны.

Объективная сторона преступления состоит в действиях по собиранию, добыванию сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну. Коммерческую тайну составляют сведения, которые имеют действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности их третьим лицам и к такой информации нет свободного доступа третьим лицам, а обладатель принимает меры к охране ее конфиденциальности (ст. 139 ГК РФ).

Понятие коммерческой тайны раскрывается в ст. 3 Федерального закона от 29 июля 2004 г. "О коммерческой тайне". Коммерческая тайна - это охраняемая законом научно-техническая, технологическая, производственная, финансовая, экономическая и иная информация, имеющая действительную или потенциальную коммерческую ценность. Состав и объем сведений, составляющих коммерческую тайну, а также порядок защиты определяются предпринимателем с учетом положений данного Федерального закона.

Налоговую тайну в соответствии со ст. 102 Налогового кодекса РФ (НК РФ) составляют любые полученные налоговым органом, другими правоохранительными органами сведения о налогоплательщике. Налоговая тайна не подлежит разглашению за исключением случаев, предусмотренных указанным Федеральным законом.

Банковскую тайну в соответствии со ст. 26 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в ред. от 3 февраля 1996 г.) <1> составляют сведения об операциях, счетах и вкладах клиентов банка и его корреспондентов. Сведения, составляющие банковскую тайну, могут предоставляться только самим клиентам или их представителям (ст. 857 ГК РФ).

--------------------------------

<1> Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации. 1992. N 9. Ст. 391; СЗ РФ. 1996. N 6. Ст. 492.

 

Гражданский кодекс РФ предусматривает ответственность за незаконное получение и разглашение информации, составляющей коммерческую, налоговую или банковскую тайну, в том числе лиц, работающих в коммерческой или банковской структуре. Уголовная ответственность за такие действия наступает, если способами таких незаконных действий являются похищение документов, подкуп, угрозы, а также корыстная или иная личная заинтересованность и причинение крупного ущерба или совершенные из корыстной заинтересованности.

Состав преступления, предусмотренный ч. 1, 2 ст. 183 УК РФ, является формальным, а состав преступления согласно ч. 3, 4 ст. 183 УК РФ - материальным.

Субъект преступления - физическое вменяемое лицо, достигшее шестнадцатилетнего возраста. Возможна совокупность преступлений по ст. 183 и ст. 201 или ст. 285 УК РФ.

Субъективная сторона преступления предполагает прямой умысел. Виновный осознает, что использует незаконные методы для получения сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, разглашает такие сведения или незаконно использует их, и желает этого. Обязательным признаком состава является специальная цель - разглашение или незаконное использование сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну.

Квалифицирующий состав (ч. 2 ст. 183 УК РФ) предполагает разглашение или использование сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, без согласия их владельца лицом, которому она была доверена или стала известна по службе или работе. Под разглашением сведений понимается оглашение сведений, составляющих одну из тайн без согласия их владельца. Под использованием понимается возмездная или безвозмездная передача одной из указанных тайн лицом, которому они были доверены по работе или службе.

Часть 3 ст. 183 УК РФ включает два квалифицирующих признака: а) причинение крупного ущерба; б) совершение деяния из корыстной заинтересованности, т.е. для получения материальной выгоды.

Часть 4 ст. 183 УК РФ устанавливает особо квалифицирующий состав - деяние, повлекшее тяжкие последствия. В качестве тяжких последствий могут выступать самоубийство потерпевшего, банкротство юридического лица и иные последствия, находящиеся в причинной связи с последствиями.

Подкуп участников и организаторов профессиональных спортивных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов (ст. 184 УК РФ). Закон предусматривает ответственность за подкуп спортсменов, спортивных судей, тренеров, руководителей команд и других участников или организаторов профессиональных спортивных соревнований, а также организаторов или членов жюри зрелищных коммерческих конкурсов в целях оказания влияния на результаты этих соревнований или конкурсов.

Непосредственный объект преступления - отношения, регулирующие организацию и проведение профессионально-спортивных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов, справедливость их результатов.

Предметом подкупа может являться вознаграждение в виде денег, ценных бумаг, иного имущества и услуг имущественного характера.

Объективная сторона преступления - это деяния в форме: а) подкупа, т.е. передачи незаконного вознаграждения участникам или организаторам соревнований или конкурсов (спортсменам, спортивным судьям, тренерам, руководителям команд, членам жюри и др.); б) получения незаконного вознаграждения со стороны указанных выше участников и организаторов соревнований, конкурсов.

Составы преступления формальные - в отношении подкупа участников и организаторов соревнований или конкурсов и материальные - в отношении получения незаконного вознаграждения. В последнем случае необходимо наряду с установлением характера деяния устанавливать получение и размеры вознаграждения за обещание или непосредственное влияние на результаты соревнования или конкурса и причинную связь деяния и преступного результата. Если незаконное вознаграждение не было принято, деяние следует квалифицировать как покушение на подкуп перечисленных участников и организаторов спортивных соревнований и зрелищных конкурсов.

Субъект преступления в виде подкупа общий - физическое вменяемое лицо, достигшее шестнадцатилетнего возраста. Применительно к виновному лицу, получающему вознаграждение, специальный субъект - организатор или участник соревнования.

Субъективная сторона преступления характеризуется прямым умыслом. Виновный осознает, что незаконно получает вознаграждение, и желает этого.

Квалифицированный состав (ч. 2 ст. 184 УК РФ) предусматривает совершение деяния организованной группой.

Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг (ст. 185 УК РФ). Данное деяние связано с неправомерными действиями по выпуску в обращение ценных бумаг.

Непосредственный объект преступления - отношения, обеспечивающие регулирование рынка ценных бумаг. Эмиссия - это выпуск в обращение ценных бумаг любой финансовой организацией, получившей на это лицензию Центрального банка РФ. Ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов общественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении. С передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права (ст. 142 ГК РФ). К ценным бумагам относятся: государственная облигация, облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательные сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги и другие документы, отнесенные к числу ценных бумаг. Рассмотрению правовых проблем обращения ценных бумаг посвящена гл. 7 ГК РФ.

Объективная сторона преступления предполагает деяния, связанные с оперированием недостоверными сведениями при эмиссии ценных бумаг. Это может быть: а) внесение недостоверных сведений в проспект эмиссии (документ, содержащий все реквизиты, связанные с объемом и определением стоимости ценных бумаг); б) утверждение проспекта эмиссии, содержащего недостоверные сведения; в) обнародование заведомо недостоверных результатов эмиссии; г) размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию.

Состав преступления материальный, в этой связи требуется установление крупного ущерба (т.е. превышающего один миллион рублей), нанесенного указанными деяниями, и причинной связи между деянием и наступившими последствиями.

Субъектами преступления являются соответствующие работники, внесшие в проспект эмиссии заведомо недостоверную информацию или утвердившие проспект эмиссии, содержащий заведомо недостоверную информацию.

Субъективная сторона преступления предполагает умышленную форму вины (прямой или косвенный умысел). Виновный осознает, что вносит в проспект эмиссии ценных бумаг недостоверные сведения, утверждает проспект эмиссии, содержащий недостоверные сведения, или доводит до сведения населения недостоверные результаты эмиссии, предвидит причинение крупного ущерба и желает такой ущерб причинить (прямой умысел); сознательно допускает наступление указанных последствий либо безразлично относится к их наступлению (косвенный умысел).

В качестве квалифицирующих признаков в ч. 2 ст. 185 УК РФ выделяются деяния, совершенные группой лиц по предварительному сговору или организованной группой (см. ст. 35 УК РФ).




Читайте также:
Как распознать напряжение: Говоря о мышечном напряжении, мы в первую очередь имеем в виду мускулы, прикрепленные к костям ...
Организация как механизм и форма жизни коллектива: Организация не сможет достичь поставленных целей без соответствующей внутренней...
Модели организации как закрытой, открытой, частично открытой системы: Закрытая система имеет жесткие фиксированные границы, ее действия относительно независимы...



©2015-2020 megaobuchalka.ru Все материалы представленные на сайте исключительно с целью ознакомления читателями и не преследуют коммерческих целей или нарушение авторских прав. (494)

Почему 1285321 студент выбрали МегаОбучалку...

Система поиска информации

Мобильная версия сайта

Удобная навигация

Нет шокирующей рекламы



(0.03 сек.)
Поможем в написании
> Курсовые, контрольные, дипломные и другие работы со скидкой до 25%
3 569 лучших специалисов, готовы оказать помощь 24/7