Механизм доказывания по гражданским делам

Положения, выносимые на защиту:

1. В работе сформирована концепция современного понимания механизма доказывания по гражданским делам. Механизм доказывания по гражданским делам рассматривается как реально функционирующая, динамически развивающаяся система правовых средств и действий субъектов доказывания; включающая как регулирующее воздействие норм доказательственного права на общественные отношения, так и практическую деятельность субъектов доказывания по установлению фактических обстоятельств дела из предусмотренных законом доказательств с применением специфических средств и способов доказывания в целях обеспечения доказывания обстоятельств дела, имеющих значение для правильного и своевременного рассмотрения и разрешения дела.

Механизм доказывания позволяет целенаправленно и упорядоченно отразить процесс установления фактических обстоятельств дела. Введение данного понятия позволило: 1) объединить правовые явления, связанные с установлением фактических обстоятельств дела, собрать их в целостную систему; 2) дифференцировать комплекс правовых средств на элементы, установить характерные признаки и определить их функции; 3) изучить проблемы функционирования механизма доказывания и получить представление об эффективности судебной за-щитыправа.

2. Элементами механизма доказывания по гражданским делам являются: 1) нормы доказательственного права и правоположения судебной практики; 2) гражданские процессуальные и арбитражные процессуальные правоотношениями их субъекты; 3) юридические процессуальные факты; 4) правосознание субъектов доказывания; 5) методы (способы, приемы) доказывания; 6) доказательства.

3. Познание в гражданском и арбитражном процессах осуществляется участниками доказывания в порядке и пределах, предусмотренных нормами гражданского процессуального права и арбитражного процессуального права. Познание включается в механизм доказывания при-помощи гражданских процессуальных или арбитражных процессуальных правоотношений, выступающих в качестве одного из его элементов. Судебное познание в гражданском и арбитражном процессах является специализированной формой практического познания, которую характеризуют следующие черты: сочетание вероятных знаний с проверенными и достоверными знаниями; оперативность и ситуационная конкретность судебного познания; максимальное единство всех психических процессов; консультативно-директивная или регулятивная направленность судебного познания; ориентация на конечный результат правосудия. Познание, осуществляемое в рамках гражданского и арбитражного процессов, являясь специализированной формой практического познания; предполагает применение научных, знаний; в ходе установления« фактических обстоятельств дела.

4. Система целей доказывания по гражданским делам включает в себя общую и промежуточные цели, непосредственную и отдаленного цели, целевые установки отдельных субъектов доказывания.

Под общей целью доказывания следует понимать закрепленный, в нормах гражданского процессуального права: и: арбитражного процессуального« права: общественно» необходимый* результат процессуальной деятельности; суда и других субъектов- доказывания,, обеспечивающий правильное и своевременное установление фактических обстоятельств дела:, , '

В рамках общей цели доказывания — правильного и своевременного установления фактических обстоятельств дела—: следует различать-, промежуточные цели, т. е. цели, которые стоят перед субъектами доказательственной деятельности на отдельных стадиях процесса.

•Доказывание при возбуждении; дела. в. суде общей: юрисдикции! и, арбитражном суде нацелено на установление наличия предпосылок и соблюдения? порядка возбуждения* дела.',.

Цель доказывания на стадии подготовки, дела к судебному разбирательству — выявление наличия условий для: обеспечения правильного и своевременного установления- фактических обстоятельств дела в суде первой инстанции. Для достижения этой цели решаются задачи по«определению круга фактических обстоятельств дела,, подлежащих установлению; и доказательств, необходимых для-этого; обеспечению взаимной информированности лиц, участвующих в деле, и судао фактических обстоятельствах дела; и доказательствах.

Цель доказывания на стадии судебного разбирательства совпадает с общей целью доказывания- в гражданском; и арбитражном процессах; и состоит в правильном, и своевременном установлении фактических обстоятельств дела.

Цель доказывания в суде апелляционной (второй) инстанции — выявление судебных ошибок,- допущенных при установлении фактических обстоятельств дела в суде первой инстанции. Соответственно: задачей доказательственной? деятельности в суде второй инстанции является проверка правильности и своевременности установления фактических обстоятельств дела судом первой инстанции. Установление новых обстоятельств дела как задача доказывания в суде второй инстанции носит вспомогательный характер.

Цель доказывания в суде кассационной (третьей) инстанции — выявление судебных ошибок, допущенных нижестоящими судами при установлении фактических обстоятельств дела в»отношении* судебных актов, вступивших в законную "силу. Задачей доказывания в суде общей юрисдикции и арбитражном суде кассационной инстанции является правильная и своевременная проверка законности установления фактических обстоятельств дела, включая соблюдение законодательства судами первой- и апелляционной инстанций в процессе самой доказательственной деятельности.

Цель доказывания на стадии надзорного производства — выявление судебных ошибок, допущенных нижестоящими' судами в связи с неправильным применением и толкованием норм материального и процессуального права, которые повлияли на исход дела и без устранения которых невозможны восстановление и защита прав и свобод человека и гражданина, гарантированных Конституцией РФ, общепризнанными принципами и нормами международного права, международными договорами, повлекли нарушение прав неопределенного круга лиц и других охраняемых законом публичных интересов либо нарушение единообразиям толковании и применении судом норм права.

Задачей доказывания на этой стадии является правильное и своевременное установление наличия или отсутствия фактов неправильного применения и толкования нижестоящими судами норм права при определении фактических обстоятельств дела, подлежащих установлению, в ходе самой доказательственной деятельности, оказавших влияние на эффективность зашиты прав и свобод человека и гражданина, гарантированных Конституцией РФ, общепризнанными принципами и нормами международного права, международными договорами, а также повлекших нарушение прав неопределенного круга лиц и других охраняемых законом публичных интересов либо нарушение единообразия в толковании и применении судами норм материального и процессуального права.

Цель доказывания на стадии пересмотра: дел по вновь открывшимся» и новым обстоятельствам — выявление; наличия, фактических данных, свидетельствующих о возможности пересмотра дела по вновь открывшимся и новым обстоятельствам. Задачи доказывания — правильное и своевременное, установление фактических, обстоятельств; дела; свидетельствующих о наличии или отсутстш I и вновь открывшихся или новых обстоятельств, а также соблюдение условий обращения в суд с заявлением о пересмотре дела по вновь открывшимся.ил и новым обстоятельствам.

Цели, доказывания отдельных субъектов доказательственной деятельности обусловлены различной целевой направленностью в судопроизводстве. Отдаленной'целью; доказывания является правильное и своевременное-разрешение дела на основе установления обстоятельств, имеющих значение для дела, осуществление защиты права, устранение социальной неопределенности и приведение социальных отношений в соответствие требованиям закона.

5. Диссертантом выявлены принципы доказательственного права: принцип обязательности; доказывания; принцип относимости доказательств; принцип допустимости доказательств; принцип свободной оценки доказательств.

6. Диссертант полагает, что новое понимание принципа допустимости доказательств подразумевает наличием материально-правовой и процессуальной сторон.

Материально-правовая- сторона принципа допустимости включает в себя: допустимость любых средств доказывания; допустимость средств доказывания, непосредственно предусмотренных законом; допустимость использования любых средств доказывания или средств доказывания, непосредственно предусмотренных законом, за исключением свидетельских показаний.

Процессуальное содержание принципа допустимости доказательств составляют следующие элементы: 1) надлежащий субъектный состав лиц, осуществляющих процессуальные действия по доказыванию; 2) надлежащий источник фактических данных; 3) соблюдение процессуального порядка собирания, представления, раскрытия и исследования доказательств; 4) установленные законом пределы доказывания на стадиях судопроизводства.

7. Обоснован вывод о том, что утрата доказательством юридической силы является последствием признания доказательства недопустимым. Юридическая сила доказательства — это такое свойство доказательства, которое приобретается им только' при условии получения доказательства в порядке установленном законом. В работе дополнительно выявлены свойства, характеризующие рассматриваемое правовое явление, а именно: юридическая, сила доказательств обеспечивает право сторон и других лиц, участвующих в деле, ссылаться на доказательства в целях обоснования своей позиции; юридическую силу доказательств характеризует обязательность, т. е. суд обязан считаться с наличием доказательства, рассмотреть ходатайства, связанные с ним, исследовать доказательство, дать ему оценку и отразить ее в судебном решении; признание судом юридической силы доказательства делает невозможным его исключение по формальным признакам из системы доказательств по конкретному делу.

8. Правовую основу механизма доказывания по гражданским делам составляют нормы, регулирующие порядок доказывания. Обосновывается вывод о том, что доказательственное право является укрупненным системно-структурным образованием гражданского процессуального права и арбитражного процессуального права на уровне объединения институтов.

9. Гражданские процессуальные и арбитражные процессуальные правоотношения рассматриваются в качестве необходимого элемента механизма доказывания по гражданским делам. При помощи правоотношений правила, установленные нормами права, регулирующими доказывание по гражданским делам, воплощаются в реальную деятельность субъектов доказывания.

Обосновывается вывод о достижении общей и промежуточных целей доказывания путем реализации регулятивных и охранительных гражданских процессуальных и арбитражных процессуальных норм в правоотношениях. На каждой стадии процесса существует свой комплекс правоотношений, формирующийся в связи с установлением фактических обстоятельств дела. Соответственно объект правоотношений, формирующийся в процессе доказывания, имеет иерархическую структуру. Наличие общей цели и общего объекта системы-правоотношений, складывающихся по( поводу установления фактических обстоятельств гражданского-дела; подчеркивает единство и целостность механизма доказывания. Наличие же целей и объектов правоотношений на отдельных стадиях процесса, целей и объектов конкретных правоотношений свидетельствует © существовании иерархической системы правоотношений" между судом и другими участниками познавательно-доказательственной деятельности.

10. Обосновывается положение о том, что механизм доказывания по гражданским делам начинает функционировать со времени подачи искового заявления (заявления) в суд. Соответственно с момента обращения в суд заинтересованных лиц возникают правоотношения, складывающиеся по поводу установления фактических обстоятельств дела. В случае применения* предварительных обеспечительных мер в арбитражном процессе (ст. 99 АПК РФ) механизм доказывания действует с момента подачи заявления об обеспечении имущественных требований.

11. В работе доказывание определяется как право лица, участвующего в деле. Содержание ч. 1 ст. 56 ГПК РФи ч. 1ст. 65-АПК РФ («сторона должна доказать») означает порядок определения-предмета доказывания* каждой стороны. Лицо, участвующее выделе, вправе представлять доказательства впределах, установленных ст. 56 ГПК РФ и ст. 65 АПК РФ. Право по-представлению доказательств сочетается с обязанностью представлять доказательства в установленной законом процессуальной форме.

12. Сочетание частного и публичного начал в доказывании по гражданским делам проявляется в одновременном существовании функции организации взаимодействия суда и лиц, участвующих в деле, и функции контроля суда за качеством доказательственной деятельности.

Определено место контроля суда в сфере доказывания и доказательств. Контроль суда в области доказывания и доказательств включает в себя: 1) проверку соблюдения, порядка представления, собирания и исследования доказательств, т. е. контроль деятельности- субъектов доказывания; 2) сопоставление соответствия процессуальных действий по доказыванию требованиям закона; 3) проверку и оценку соответствия доказательств требованиям относимости, допустимости, достоверности, достаточности и взаимной связи; 4) принятие мер к предупреждению нарушений в сфере доказывания.

13. Раскрытие доказательств является обязанностью лиц, участвующих в деле. Диссертантом выработаны предложения по детализации порядка раскрытия доказательств в гражданском судопроизводстве, сущность которых отражена в следующих положениях.

Истец обязан направить ответчику отзыв на его возражения, если ответчик заявил встречные требования или указал новые фактические основания.*

Срок для обмена состязательными- бумагами, по мнению диссертанта, должен составлять 14 дней.

Определены элементы письменных возражений на иск, связанные с раскрытием доказательств: указания на доказательства, которыми ответчик обосновывает свои возражения, и факты, подлежащие установлению; имена и почтовые адреса свидетелей, сведения о фактах, которые они могут сообщить. К возражению на иск должны прилагаться письменные доказательства; если такие имеются по делу.

Обмен состязательными.документами в целях раскрытия.доказательств целесообразен только для тех производств, в основе которых лежит спор о праве.

Порядок раскрытия доказательств, способы раскрытия отдельных видов доказательств определяются конкретным видом судебного доказательства.

В качестве меры процессуального принуждения за уклонение лиц, участвующих в деле, от раскрытия доказательств, автор предлагает введение ограничения в представлении доказательств непосредственно на стадии судебного разбирательства. Это ограничение, по мнению диссертанта, не является абсолютным.

14. Предлагается перечень условий, при наличии которых допускается представление-новых доказательств в суде второй инстанции: 1) необоснованный отказ суда первой'инстанции в принятии или исследовании доказательств; 2), представление стороной доказательств в обоснование возражений на апелляционную жалобу, если заявитель ссылается на дополнительные доказательства; 3) представление в суд второй инстанции доказательств в подтверждение (опровержение)'наличия или отсутствия оснований для' безусловной отмены судебного' решения- в-порядке ч. 4 ст. 330 ГПК РФ (в ред. Федерального закона от 09.1212010' № 353-ф3), ч. 4 ст. 270 АПК РФ. Выработаны предложения, определяющие условия допущения новых доказательств: «Лицо не знало и не могло знать о существовании доказательства, при условии если принятие этого доказательства не будет неоправданно затягивать рассмотрение дела в суде второй инстанции». Факт незнания лицом о существовании доказательства должен быть им доказан.

15'. Нарушение закона при получении доказательства является- основанием для его исключения из системы доказательств по гражданскому делу. Исключение недопустимых доказательств, полученных с нарушением закона, вследствие утраты ими юридической силы является мерой государственного принуждения, направленной-на достижение цели правильного и своевременного установления, фактических обстоятельств дела. Разработан и предлагается к введению в АПК РФ и ГПК РФ4 институт исключения^ доказательств,, регламентирующий круг субъектов, имеющих право ходатайствовать об исключении доказательства, время и порядок заявления: ходатайства об" исключении доказательства, доказательства, подлежащие исключению, порядок их проверки и оформления принятого решения по вопросу об исключении доказательств.

16. Иные документы и материалы в арбитражном процессе рассматриваются в качестве самостоятельного источника доказательств. Отмечается нелогичность законодателя в вопросе о включении иных документов и материалов в перечень средств доказывания в арбитражном процессе.

Отстаивая идею открытой системы доказательств в, гражданском и арбитражном процессах, вводится понятие неформализованного доказательства. В рамках арбитражного судопроизводства иные документы и материалы являются источником неформализованных доказательств.

Представление неформализованного доказательства фиксируется в < определении суда, отражающем: 1) стадию судопроизводства, на которой представляется неформализованное доказательство; 2) субъект судопроизводства, представляющий неформализованное доказательство; 3) источник доказательства.

Исследование неформализованных доказательств осуществляется в общем порядке, т. е. путем сопоставления с другими доказательствами, установления источника такого доказательства, исследования других доказательств, подтверждающих или опровергающих неформализованное доказательство.

Неформализованные доказательства отвечают всем требованиям, предъявляемым к доказательствам, и занимают равное положение в системе доказательств по гражданскому делу, оцениваются судом в соответствии с принципом свободной оценки доказательств.

17. Методы доказывания — практическая составляющая механизма доказывания. В процессе доказывания-используется широкий спектр методов. Методы доказывания применяются в пределах, регламентированных законом.

Методы доказывания подразделяются на методы, непосредственно закрепленные в процессуальном* законе, и методы, не регламентированные процессуальным законодательством. К непосредственно закрепленным в процессуальном законодательстве относятся-методы, которые осуществляются с помощью процессуальных действий, регламентированных ГПК РФ и АПК РФ.

Методы, не регламентированные процессуальным законодательством, включаются- в механизм доказывания посредством процессуальных действий, осуществляемых участниками доказательственной деятельности. Методы доказывания, непосредственно закрепленные в процессуальном законе, выступают в качестве процессуальной формы, в рамках которой применяются методы, не регламентированные процессуальным законодательством. К последним относятся логические, психологические, экономические, криминалистические и другие методы.