Обстоятельства смягчающие и отягчающие наказание

Статьи 61 и 63 УК РФ устанавливают обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание. Анализ рассматриваемых обстоятельств показывает, что одни из них имеют значение лишь для назначения наказания, другие выступают в качестве признаков конкретного состава преступления, влияющих на квалификацию, а тем самым и на наказание в пределах санкции статьи закона. Сопоставление этих обстоятельств показывает, что некоторые из указанных в ст. 61 и 63 УК обстоятельств получают конкретизацию в нормах Особенной части УК. Например, совершение преступления при нарушении условий правомерности задержания лица, совершившего преступление (п. «ж» ч. 1 ст. 61 УК), является смягчающим обстоятельством, влияющим на квалификацию убийства, совершенного при превышении мер, необходимых для задержания лица, совершившего преступление (ст. 108 УК). [4]

В тех случаях, когда обстоятельства, упомянутые в ст. 61 и 63 УК, оказываются в конкретном случае одновременно обстоятельствами, влияющими на квалификацию преступления, они не могут учитываться в качестве смягчающих или отягчающих обстоятельств при назначении наказания.

Если же смягчающие и отягчающие обстоятельства не являются одновременно квалифицирующими обстоятельствами для данных преступлений, они учитываются в соответствии с требованиями ст. 60-63 УК при определении меры наказания.

В тех случаях, когда суд установит по делу наличие и смягчающих, и отягчающих обстоятельств, он избирает наказание с учетом как тех, так и других исходя из общих начал назначения наказания.

Наличие смягчающих обстоятельств позволяет суду при назначении наказания в пределах санкции статьи уголовного закона избрать менее строгий вид наказания либо назначить наказание хотя и строгого вида, но ближе к низшему пределу санкции. Смягчающие обстоятельства могут, например, учитываться, исходя из конкретных обстоятельств дела, при назначении более мягкого наказания, чем предусмотрено за данное преступление (ст. 64 УК), при условном осуждении (ст. 73 УК).

Степень смягчения наказания с учетом того или иного обстоятельства в каждом конкретном случае определяется судом на основании всех материалов дела, относящихся как к преступлению, так и к личности виновного.

В ч.1 ст. 61 УК РФ содержится перечень обстоятельств, которые признаются смягчающими наказание.

1. Совершение впервые преступления небольшой тяжести вследствие случайного стечения обстоятельств (п. «а»). В УК РФ сохранилось положение о совершении преступления впервые с указанием на то, что оно должно быть небольшой тяжести. Из этого следует, что совершение впервые преступления средней тяжести, тяжкого или особо тяжкого преступления не является обстоятельством, смягчающим наказание. Кроме того, совершение преступления небольшой тяжести связывается со случайным стечением обстоятельств. Данное указание в законе предполагает, что преступление совершено не злонамеренно и заранее не готовилось. Следовательно, факт совершения преступления впервые без учета упомянутых условий не может рассматриваться как обстоятельство, смягчающее наказание.

2. Несовершеннолетие виновного (п. «б»). При назначении наказания суд обязан обсудить вопрос о смягчении наказания такому лицу. Более того, если суд признает, что исправление несовершеннолетнего, совершившего преступление небольшой или средней тяжести, возможно без применения наказания, он может применить принудительные меры воспитательного воздействия, которые не являются наказанием (ст. 91и 92 УК).

3. Беременность виновной (п. «в»). Суд при назначении наказания каждый раз обязан учитывать, что беременность весьма существенно влияет на организм женщины и на ее эмоциональное и психическое состояние (появляются повышенная нервозность, раздражительность, вспыльчивость, физические недомогания и т.п.), что в свою очередь сказывается на ее поведении, в том числе при совершении действий, опасных для общества. Кроме того, при выборе наказания суду следует учитывать и ограниченные возможности беременной женщины отбывать избираемый судом вид наказания. В связи с этим может быть принято решение и об отсрочке отбывания наказания (ст. 82 УК).

4. Наличие у виновного малолетних детей (п.«г»). Данное обстоятельство корреспондирует с указанием в ст. 60 УК на обязанность суда при назначении наказания учитывать условия жизни семьи виновного лица. Представляется, что указанное обстоятельство должно учитываться при совершении преступлений прежде всего женщинами, а также лицами мужского пола, которые оказываются единственными кормильцами семьи. Однако при совершении тяжких и особо тяжких преступлений данное смягчающее обстоятельство по общему правилу не должно оказывать существенного влияния на вид и размер наказания. При назначении такому лицу наказания в виде лишения свободы суд при необходимости извещает об этом органы опеки и попечительства, которые занимаются устройством детей, оставшихся без попечения родителей (ст. 121-123 Семейного кодекса РФ 1995 г.).

5. Совершение преступления в силу стечения тяжелых жизненных обстоятельств либо по мотиву сострадания (п.«д»). Тяжелые жизненные обстоятельства могут быть самыми различными: болезнь совершившего преступление лица или членов его семьи, материальные затруднения, неудачи в работе, учебе и т.п. Представляется, что под стечением обстоятельств понимается совокупность обстоятельств, неблагоприятных для данного человека. Совершение преступления по мотиву сострадания является самостоятельным смягчающим обстоятельством, имеющим в виду совершение какого-либо преступления по альтруистическим мотивам, например, передача предмета кражи нуждающемуся или лишение жизни лица, страдающего неизлечимой болезнью, по его просьбе.[5]

6. Совершение преступления в результате физического или психического принуждения либо в силу материальной, служебной или иной зависимости (п. «е»). При оценке физического или психического принуждения суд должен учитывать опасность такого принуждения для личности подвергаемого принуждению лица. При определенных обстоятельствах преступление может оказаться совершенным в состоянии крайней необходимости (ст. 39 УК). При отсутствии признаков ст. 39 УК физическое и психическое принуждение следует рассматривать как смягчающее обстоятельство, если будет установлено, что лицо было вынуждено совершить преступление под воздействием принуждения. Материальная, служебная или иная зависимость признается смягчающим обстоятельством в тех случаях, когда преступление совершено по настоянию другого лица, которое имеет возможность, например, отказать в материальной помощи, снизить зарплату, выселить из квартиры или общежития.

7. Совершение преступления при нарушении условий правомерности необходимой обороны, задержания лица, совершившего преступление, крайней необходимости, обоснованного риска, исполнения приказа или распоряжения (п. «ж»). В тех случаях, когда нарушены условия правомерности действий при совершении деяния (ст. 37-41 УК) и последнее признается преступлением, названные обстоятельства являются обстоятельствами, смягчающими наказание. Если в результате судебного разбирательства установлено наличие одного из этих обстоятельств, а также исследована степень неправомерности действий виновного, позволяющая констатировать влияние данного обстоятельства на преступление, суд с учетом других данных дела вправе смягчить виновному наказание.

8. Противоправность или аморальность поведения потерпевшего, явившегося поводом для совершения преступления (п. «з»). Это обстоятельство сформулировано более конкретно, чем содержащееся в УК РСФСР 1960 г. указание на неправомерность действия потерпевшего, вызвавшего сильное душевное волнение. В то же время в новом УК в числе смягчающих обстоятельств ссылка на последнее отсутствует. Это означает, что суд не должен теперь при применении рассматриваемого смягчающего обстоятельства устанавливать наличие состояния сильного душевного волнения.

9. Явка с повинной, активное способствование раскрытию преступления, изобличению других участников преступления и розыску имущества, добытого в результате преступления (п. «и»). Явка с повинной одно из средств способствования раскрытию преступления. Лицо, явившееся с повинной, может дать правдивые показания не только о собственной преступной деятельности, но и о преступлениях, совершенных иными лицами, оказать помощь в обнаружении вещественных доказательств, сообщить о месте нахождения ценностей для возмещения ущерба, причиненного преступлением, и ò.ä. Явка с повинной может сопровождаться деятельным раскаянием, признанием вины, осуждением своего поведения. При этом необходимо иметь в виду, что в п. «и» и «к» ч. 1 ст. 61 УК четко сформулировано требование о деятельном раскаянии (ст. 75 УК), а не просто о признании своей вины и осуждения своего преступного поведения, хотя последнее также должно учитываться при назначении наказания. Участие лица, явившегося с повинной, как и любого обвиняемого, в розыске имущества, добытого преступным путем, также может повлиять на снижение ему наказания. Это особенно важно по делам о кражах и иных формах присвоения чужого имущества, когда потерпевшему необходимо возместить причиненный ущерб.

10. Оказание медицинской и иной помощи потерпевшему непосредственно после совершения преступления, добровольное возмещение имущественного ущерба и морального вреда, причиненных в результате преступления, иные действия, направленные на заглаживание вреда, причиненного потерпевшему (п. «к»). Оказание любой помощи потерпевшему после совершения транспортного или иного преступления необходимо отграничивать от добровольного отказа от продолжения преступления (ст. 31 УК). В последнем случае предотвращаются вредные последствия неоконченного преступления. Но и в этом, и в другом случаях оказание помощи потерпевшему заслуживает смягчения наказания. Добровольное возмещение потерпевшему причиненного вреда предполагает выполнение виновным после совершения преступления, но до вынесения приговора действий, направленных на устранение ущерба. Практика показывает. что в таких случаях речь идет, как правило, о возмещении материального ущерба. Устранение причиненного ущерба может состоять в добровольном восстановлении прежнего состояния вещи (ремонт виновным испорченного предмета домашнего обихода и ò.ä.); в этом случае устраняется материальный вред. Но виновным может быть устранен и моральный вред (в частности, путем публичного извинения). Иногда виновный может принять участие в устранении физического вреда, например, оказать потерпевшему материальную помощь для устранения (лечения) полученных в результате преступления телесных повреждений.

В ч. 2 ст. 61 УК суду предоставляется право при назначении наказания признать смягчающими наказание и другие обстоятельства. Это объясняется тем, что подобных обстоятельств в конкретных ситуациях встречается значительно больше и все их в законе заранее предусмотреть трудно. Судебная практика к обстоятельствам, смягчающим наказание, помимо названных в законе, в ряде случаев относит следующие: участие подсудимого в Отечественной войне, других военных действиях по защите интересов России, наличие у него государственных наград, безупречное поведение в прошлом до совершения преступления, состояние здоровья, оказание помощи нуждающимся. Судами при назначении наказания учитываются также и другие обстоятельства, которые по своему характеру оказывают влияние на уменьшение общественной опасности совершенного преступления и личности виновного.

В ст. 62 УК РФ оговаривается обязанность суда при назначении наказания с учетом таких смягчающих обстоятельств, как явка с повинной, активное способствование раскрытию преступления, изобличению других соучастников, розыску похищенного имущества, оказание помощи потерпевшему, возмещение материального ущерба и морального вреда (пп. «и» и «к» ч. 1 ст. 61 УК), определять срок и размер наказания таким образом, чтобы он не превышал трех четвертей максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного в санкции статьи закона. Это правило применяется только в том случае, если по данному делу отсутствуют отягчающие обстоятельства.

Смягчая виновному наказание в связи с установлением соответствующих обстоятельств, суд по общему правилу не обязан мотивировать это решение; достаточно сослаться на установленное смягчающее обстоятельство. Равным образом суд не обязан мотивировать неприменение того или иного смягчающего обстоятельства. Исключением является необходимость мотивировки неприменения смягчающих обстоятельств, упомянутых в пп. «и» и «к» ч. 1 ст. 61 УК, поскольку на этот счет есть прямое указание закона.

Назначая наказание, суд учитывает и обстоятельства, отягчающие наказание (ч. 1 ст. 63 УК). Наличие отягчающих обстоятельств позволяет суду назначить наказание более строгого вида или избрать наказание ближе к высшему пределу, указанному в санкции. Часть 1 ст. 63 УК дает исчерпывающий перечень обстоятельств, отягчающих наказание.

Степень отягчения ответственности тем или иным обстоятельством в каждом конкретном случае, как и при оценке смягчающих обстоятельств, определяется судом при назначении наказания с учетом всех материалов дела, относящихся к преступлению и к личности виновного.

Часть 1 ст. 63 УК содержит следующий перечень обстоятельств, которые при назначении наказания признаются отягчающими.

1. Рецидив преступлений (п. «а»). Это обстоятельство свидетельствует о большей общественной опасности виновного по сравнению с лицом, совершившим аналогичное преступление впервые. Обстоятельством, отягчающим наказание, является совершение нового преступления, которое с ранее совершенным преступлением образует опасный или особо опасный рецидив преступлений. Новое преступление должно быть совершено умышленно (ст. 18 УК).

2. Наступление тяжких последствий в результате совершения преступления (п. «б»). Тяжкие последствия чаще всего сопутствуют совершению тяжких или особо тяжких преступлений: убийств, изнасилований, хищений в крупном или особо крупном размере и т.п. Тяжкие последствия могут наступить в результате не только умышленных, но и неосторожных преступлений. Так, уничтожение государственных ценностей на крупную сумму в результате пожара, возникшего по халатности работника, может привести в наступлению тяжких последствий. При назначении наказания суд учитывает тяжесть не только тех последствий, которые являются признаком состава преступления, но и других последствий, которые могут наступить в результате преступления, при условии предвидения их виновным.

3. Совершение преступления в составе группы лиц, группы лиц по предварительному сговору, организованного сообщества (п. «в»). Предусмотренное законом совершение преступления в составе группы лиц в качестве обстоятельства, отягчающего наказание, имеет в виду все формы соучастия (ст. 33 УК). Закон исходит из того, что совершение преступления в группе существенно повышает его общественную опасность. При совместных действиях нескольких лиц, организовавшихся для совершения преступления, возможности осуществления преступного намерения и сокрытия следов преступления значительно повышаются. При назначении наказания участникам группы суд должен индивидуализировать наказание каждому лицу, учитывая характер и степень его фактического участия в преступлении, значение этого участия в достижении цели преступления, влияние на характер и размер причиненного или возможного вреда (ст. 67 УК). На вид и размер наказания может оказать влияние степень опасности личности соучастника, а также форма соучастия.

4. Особо активная роль лица в совершении преступления (п. «г»). Речь здесь идет только о тех случаях, когда преступление совершено в соучастии (как при соисполнительстве, так и при соучастии в тесном смысле слова). Особо активная роль в совершении преступления может принадлежать организатору или подстрекателю преступления либо исполнителю преступления или одному или нескольким лицам из числа соисполнителей.

5. Привлечение к совершению преступления лиц, которые страдают тяжелыми психическими расстройствами либо находятся в состоянии опьянения, а также лиц, не достигших возраста, с которого наступает уголовная ответственность (п. «д»). В данном случае имеется в виду использование в преступных целях таких лиц, которые не ориентируются или не в полной мере ориентируются в различных жизненных ситуациях. Таковы невменяемые и вменяемые лица, страдающие психическими расстройствами, либо лица, находящиеся в состоянии опьянения (если обстановка контролируется ими лишь частично), либо малолетние, не достигшие возраста уголовной ответственности, которых легко убедить, что им по малолетству «ничего не будет». В зависимости от конкретной специфики преступления и данных о личности «использованного» для преступления лица речь может идти и о «посредственном исполнительстве». Однако в любом случае совершение преступления лицом при рассмотренных условиях следует относить к числу обстоятельств, отягчающих наказание.

6 Совершение преступления по мотивам политической, идеологической, расовой, национальной или религиозной ненависти или вражды либо по мотивам ненависти или вражды в отношении какой либо социальной группы. Мотивы национальной, расовой, религиозной ненависти, как показывает практика, нередко ведут к совершению преступлений, отличающихся жестокостью к потерпевшим (убийства, грабежи, насилия, массовые беспорядки и др.). Поэтому включение в УК названных обстоятельств в качестве отягчающих вполне обоснованно.

7 Совершение преступления из мести за правомерные действия других лиц, а так же скрыть другое преступление или облегчить его совершение. Оправдано отнесение к отягчающим обстоятельствам также и мести за совершение правомерных действий, совершения преступления с целью сокрытия или облегчения другого преступления. В последнем случае речь идет фактически о двух преступлениях. Правомерными действиями, явившимися источником мести, могут быть, например, следующие: осуществление своего права на основании решения суда, вступление в права наследования, осуществление одним из родителей своего права на воспитание ребенка.

8 Совершение преступления в отношении лица или его близких в связи с осуществлением данным лицом служебной деятельности или выполнением общественного долга (п. «ж»). Под осуществлением деятельности следует понимать действия лица, входящие в круг его обязанностей, вытекающие из трудового договора с государственными, кооперативными и иными зарегистрированными в установленном порядке предприятиями и организациями, деятельность которых не противоречит действующему законодательству. Под выполнением общественного долга понимается как осуществление гражданами специально возложенных на них обязанностей, так и совершение других действий в интересах общества или иных лиц (пресечение правонарушений, сообщение органам власти о совершенном или готовящемся преступлении и т.п.). Закон исходит из того, что жертвами преступления могут быть не только лица, осуществляющие служебную деятельность и выполняющие общественный долг, но и близкие таких лиц. К последним прежде всего следует относить членов семьи, родственников по нисходящей и восходящей линии, братьев, сестер, других родственников, которые стали жертвами преступления, связанного с деятельностью, вызвавшей месть виновного. Представляется, что к близким могут быть отнесены и другие лица, например, друзья, давние знакомые, которыми дорожит вызвавшее месть лицо. Важно при этом установить, что преступление в отношении таких лиц совершено в связи со служебной или общественной деятельностью их близкого человека или человека, которого виновный считает близким.

9 Совершение преступления в отношении женщины, заведомо для виновного находящейся в состоянии беременности, а также в отношении малолетнего, другого беззащитного или беспомощного лица либо лица, находящегося в зависимости от виновного (п. «з»). Использование виновным состояния беременности, малолетнего возраста, беспомощности или беззащитности потерпевшего в своих преступных целях свидетельствует о его повышенной опасности. Говоря о беременности женщины, закон использует термин «заведомость», что означает для виновного его об этом осведомленность. Иными словами, заведомость следует относить не к достоверности знания виновного о беременности женщины, а к тому, что он знал или предполагал это и, следовательно, действовал с учетом данной осведомленности.

К лицам, зависимым от виновного в совершении преступления, необходимо относить любых лиц, зависящих от него по службе или по работе либо получающих от него жизненно важную материальную помощь, либо, наконец, лиц, на чью судьбу виновный имеет возможность влиять иным способом. Совершение преступления в отношении таких лиц свидетельствует о бессердечии виновного, а иногда и о наличии у него корысти или иных низменных побуждений.

10 Совершение преступления с особой жестокостью, садизмом, издевательством, а также мучениями для потерпевшего (п. «и»). Закон имеет в виду не просто жестокость, сопутствующую многим преступлениям, а особую жестокость. Она может проявиться как в способе действий виновного, причинивших мучения потерпевшему, так и в иных обстоятельствах совершения преступления, когда страдания причиняются другим лицам, в присутствии которых совершается преступление, направленное против близкого им человека. Под садизмом часто понимается половое извращение, связанное с причинением боли и страдания партнеру по половому акту. Однако как обстоятельство, отягчающее наказание, садизм следует понимать более широко - как проявление бессердечия к жертве и другим лицам, оказавшимся свидетелями преступления. Представляется, что садизм при совершении преступления может проявляться не только в отношении людей, но и в отношении животных. Издевательство может проявиться в особо циничных действиях против человека, глумлении над ним, унижении чести и достоинства.

11 Совершение преступления с использованием оружия, боевых припасов, взрывчатых веществ, взрывных или имитирующих их устройств, специально изготовленных технических средств, ядовитых и радиоактивных веществ, лекарственных и иных химико-фармацевтических препаратов, а также с применением физического или психического принуждения (п. «к»). Включение использования оружия, боеприпасов и других взрывных устройств в число обстоятельств, отягчающих наказание, объясняется, во-первых, тем, что применение названных предметов усиливает общественную опасность преступления и личности преступника, и, во-вторых, широким распространением их применения при совершении наиболее тяжких преступлений против личности и собственности. Упомянутые предметы используются в качестве орудия преступления чаще всего путем непосредственного применения против жертвы, а также для шантажа и угроз с целью принуждения к совершению определенных действий в пользу виновного. Представляется, что данное отягчающее обстоятельство не относится к таким преступлениям, как кража и хранение оружия и тому подобных предметов, поскольку в этих случаях речь идет о предмете преступления, а не об орудии преступления. То же следует сказать и о ядовитых, радиоактивных и других препаратах. Физическое и психическое принуждение может быть самым разнообразным. Принуждение проявляется прежде всего в насилии над личностью. Физическое принуждение может состоять в издевательстве над потерпевшим, нанесении побоев, запирании в помещении, лишении пищи, воды, сна и т.п. Психическое принуждение может быть реализовано в угрозах расправиться с потерпевшим, его родственниками, другими близкими людьми, уничтожить имущество, огласить ложные сведения о потерпевшем, иным образом скомпрометировать его перед окружающими. Физическое и психическое принуждение применяется виновным с целью достижения преступного результата и чаще всего является лишь средством совершения другого преступления.

12.Совершение преступления в условиях чрезвычайного положения, стихийного или иного общественного бедствия, а также при массовых беспорядках (п. «л»). При общественном бедствии (землетрясении, наводнении, пожарах и т.п.), когда вводится чрезвычайное положение, или при массовых беспорядках возникает общественная напряженность, паника, неуверенность среди населения. Использование этих обстоятельств для мародерства, грабежей, краж и других преступлений свидетельствует об особой опасности лиц, которые их совершают. Поэтому закон расценивает совершение преступлений в таких экстремальных условиях как обстоятельство, отягчающее наказание.

13 Совершение преступления с использованием доверия, оказанного виновному в силу его служебного положения или договора (п. «м»). Использование данных обстоятельств для совершения преступления свидетельствует о пренебрежении виновного к установившимся правилам поведения и добропорядочности, к нормам права. Такие действия или бездействие, сопутствующие преступлению, признаются теперь обстоятельствами, отягчающими наказание.

14 Совершение преступления с использованием форменной одежды или документов представителя власти (п. «н»). Совершение преступления при указанных обстоятельствах вводит потерпевших в заблуждение относительно законности предпринимаемых против них действий, облегчает совершение преступлений, дискредитирует в их представлении органы власти. Чаще всего в таких ситуациях совершаются мошенничества, незаконные изъятия документов в учреждениях, грабежи под видом обыска или выемки материальных ценностей и т.п. Повышенная опасность таких преступных действий очевидна.

К ранее сказанному о соотношении обстоятельств, отягчающих наказание и квалифицирующих преступление, следует добавить, что в УК РФ 1996 г. вопрос решен в пользу неприменения обстоятельств, отягчающих наказание (ч. 2 ст. 63 УК), если они являются квалифицирующими признаками этого преступления.

Таким образом, учет обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказание (ст. 61 и 63 УК), является существенным компонентом общих начал назначения наказания, способствующим, как свидетельствует судебная практика, назначению справедливых наказаний.[6]