Глава 3. Следственные институты, действующие в иностранных государствах, сравнение их со СК РФ

В мире существуют две основные модели организации расследования преступлений: французская и англо-американская. Во Франции расследованием преступлений занимаются следственные суды, а также полиция и прокуратура в зависимости от тяжести преступного деяния. Согласно же англо-американской системе расследованием преступлений занимается исполнительная власть.

Дознание и предварительное следствие в уголовном процессе Франции - две стадии французского уголовного процесса, которые в России составляют две формы предварительного расследования. Прежде всего следует отметить, что досудебное производство во Франции состоит не из двух, а из трех стадий: дознание, возбуждение уголовного преследования и предварительное следствие. Причем возбуждение уголовного преследования имеет место не до дознания (как в России), а исключительно после него.

Предварительное следствие - «instruction preparatoire»

Органом предварительного следствия I инстанции во Франции является следственный судья (uge d'instruction).

Действующее законодательство наделяет следственного судью двойным статусом: магистрата и собственно следственного судьи. Как магистрат он входит в состав суда большой инстанции, и на него полностью распространяется статус судей, в том числе правило несменяемости. При этом срок пребывания в должности для любого магистрата не определен.

Следственным судьей член трибунала большой инстанции назначается Президентом Республики по представлению министра юстиции (при этом обязательно учитывается мнение Высшего Совета Магистратуры) сроком на 3 года, который может быть продлен впоследствии. Статус следственного судьи не дает права на несменяемость. Даже до истечения срока он может быть освобожден от своих обязанностей Декретом Президента. Однако на статусе магистрата это не сказывается, то есть бывший следственный судья становится просто членом трибунала большой инстанции.

В большинстве трибуналов действует один следственный судья, однако есть крупные судебные округа, требующие иного числа этих должностных лиц. В Парижском трибунале работает 86 следственных судей.

Органом предварительного следствия II инстанции является во Франции обвинительная камера. С организационной точки зрения она входит в состав апелляционного суда, который является вышестоящим по отношению к исправительному суду (трибуналу большой инстанции), где работают следственные судьи.

Обвинительная камера состоит из председателя и двух советников (conseillers). Последние могут состоять членами иных отделений апелляционного суда.

Согласно ч. III ст. 191 УПК в редакции закона от 30 декабря 1987 г. председатель обвинительной камеры назначается Декретом Президента после согласования вопроса с Высшим Советом Магистратуры. Советники ежегодно назначаются на должность Генеральной Ассамблеей апелляционного суда из числа членов суда.

Заседания обвинительной камеры должны проводиться не реже одного раза в неделю по требованию председателя или по просьбе Генерального прокурора (ст. 193 УПК).

Процессуальные функции обвинительной камеры вытекают из ее задач следственного органа 2 инстанции. Согласно наиболее распространенному среди французских юристов мнению, обвинительная камера выполняет три процессуальных полномочия при производстве предварительного следствия:

Во-первых, это предание суду, которое осуществляется лишь по делам, подсудным суду ассизов (преступления).

Во-вторых, это рассмотрение споров сторон в связи с юрисдикционными постановлениями следственного судьи.

Наконец, в-третьих, это право в установленном порядке признавать не имеющими силы те следственные действия или акты, которые произведены с нарушением процессуального законодательства (nullite) во время предварительного следствия I инстанции. Л.В. Головко. Дознание и предварительное следствие в уголовном процессе Франции. М.: Фирма «СПАРК», 1995. -130 с.

Таким образом французское предварительное следствие существенно отличается от российского в первую очередь многоступенчатостью и состязательностью с первой ступени, а также более строгим отбором лиц, осуществляющих предварительное следствие, при этом коллегиальностью и постоянным строгим контролем за ходом следствия со стороны вышестоящих инстанций. Взаимодействуя, процессуальные функции оказываются разделенными уже на предварительном следствии, что и отличает состязательный уголовный процесс от инквизиционного. Вершина треугольника - следственный судья, его нижние угловые точки - обвинение и защита, равноправные стороны, полемика которых приводит, в конечном счете, к принятию законных и справедливых решений.

Из изложенного наглядно следует, что созданный СК РФ значительно уступает по качеству, если не сказать больше, институту следствия во Франции.

Отличительная черта системы органов расследования в США - децентрализация государственной функции дознания и предварительного следствия, наделение ею различных учреждений исполнительной власти, не связанных между собой узами подчиненности. Это своеобразие организации расследования по уголовным делам вытекает из особенностей американской государственности и, в частности, из принципа федерализма.

Федеральное устройство в США предполагает независимость местных органов власти от органов власти штата; последние независимы от федерального правительства. На каждом из этих трех уровней государственной власти имеются собственные, автономные органы расследования. Федеральные органы проводят расследования преступлений, законом отнесенных к подследственности и подсудности федерального правительства, а следственные органы в штатах расследуют преступления, которые отнесены к компетенции властей штатов.

На федеральном уровне действует около сорока органов расследования, крупных и небольших, каждый из которых включен в структуру того или иного министерства или ведомства и имеет специализированную подследственность.

Ведущим органом расследования правительства США выступает Федеральное бюро расследований (ФБР, Federal Bureau of Investigation). Оно является подразделением Министерства юстиции и подчинено его главе - Генеральному прокурору США.

К подследственности ФБР отнесено большинство преступлений, преследуемых по федеральным законам. Расследуя нарушения законов, связанных с обеспечением национальной безопасности США, ФБР действует как орган контрразведки. Проводя оперативные мероприятия и расследования общеуголовных преступлений и по делам организованной или "беловоротничковой" преступности, ФБР выступает как орган уголовного розыска.

ФБР не единственное следственное подразделение Министерства юстиции: в нем функционируют также Служба иммиграции и натурализации (Immigration and Naturalization Service), наделенная следственными полномочиями в сфере исполнении иммиграционных законов, и Управление по борьбе с наркотиками (Drug Enforcement Administration), проводящая расследования и оперативно-розыскные мероприятия в сфере борьбы с незаконным оборотом наркотиков и действующая в тесном контакте с ФБР.

Крупнейшим по численности органом расследования федерального правительства является действующая в составе Министерства финансов США (US Department of Treasury) Служба внутренних доходов (Internal Revenue Service), - своего рода федеральная налоговая полиция - которая расследует нарушения налогового законодательства, уклоняющихся от налогообложения.

В Министерство внутренней безопасности США (U.S. Department of Homeland Security) была передана входившая ранее в Министерство финансов Секретная служба США (U.S. Secret Service), которая занимается расследованием по делам об изготовлении и сбыте фальшивых денежных знаков, а также по делам о других преступлениях против финансовой системы США. Помимо этого в обязанности сотрудников службы входят и расследования, связанные с обеспечением безопасности Президента США, Вице-президента (и официальных кандидатов на эти посты), членов их семей, членов правительства, высокопоставленных должностных лиц иностранных государств, пребывающих в США.

Следственными полномочиями наделены также такие подразделения, как Министерство финансов, Таможенная служба США (US Сustoms Service) и Бюро по контролю за исполнением законов об алкогольных напитках, табачных изделиях и огнестрельном оружии (Bureau of Alcohol, Tobacco and Firearms).

Уголовно наказуемые нарушения почтовых правил расследует Служба почтовой инспекции (Postal Inspection Service) Почтовой службы США (US Postal Service). В Министерстве здравоохранения и социальных служб есть подразделение, расследующее нарушение законов о качестве продуктов и медицинских препаратов. Собственные органы расследования, как указывалось, имеются и в других министерствах и административных ведомствах.

Органы расследования со специализированной последовательностью создаются при различных ведомствах на уровне правительств штатов. Однако основной объем расследований уголовных правонарушений, отнесенных к подследственности и подсудности штатов, выполняется следственными аппаратами местных полицейских формирований - управлений полиции (Police Departments) в городах и населенных пунктах и управлений шерифов (Sheriff's Departments) в графствах, а также местных органов государственного обвинения (прокуратур) - служб окружных прокуроров (District Attorney's Offices). На эти службы ложится основной объем работы по организации и осуществлению уголовного преследования правонарушителей в штатах.

Особым органом расследования и предания суду является Большое жюри (Grand Jury) - расширенная (по сравнению с жюри присяжных, рассматривающим уголовные дела в суде первой инстанции) коллегия присяжных (в разных юрисдикциях - от 12 до 23 человек). Большое жюри может быть созвано при суде в связи с фактом тяжкого преступления. Оно проводит слушания, на которых государственное обвинение представляет свои материалы, дающие основания подозревать какое-либо лицо в совершении преступления, допрашиваются свидетели, дают показания эксперты. Результатом расследования Большого жюри является составление обвинительного заключения, на основании которого подозреваемый предается суду. Большое жюри как институт участия граждан в уголовном судопроизводстве, закрепленный Конституцией США, функционирует и в уголовно-процессуальной системе штатов и на уровне федеральной юстиции. Основные черты правовой системы США // «Россия и Америка в XXI веке» - Электронный научный журнал ИСКРАН , №3, 2007

Таким образом, бытует широко распространённое неоправданное мнение о том, что создание независимого единого следственного комитета в России это есть подражание американскому ФБР. Это не соответствует действительности в том, что ФБР единственный орган расследования, так и в том, что надо развести следствие и оперативно-розыскную деятельность по различным структурам

Эффективность деятельности института системы ведения следствия в США подтверждена ни одним десятком лет, а при таком уровне коррупции и не желании работать по Закону в России надо наоборот рассредоточивать следствие следуя логике и здравому смыслу.