Основные требования к кандидатуре арбитражного управляющего

Согласно ст. 2 Федерального закона от 26 октября 2002 г. №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» арбитражный управляющий – гражданин Российской Федерации, утверждаемый арбитражным судом для проведения процедуры банкротства и осуществление иных установленный Законом о банкротстве полномочий и являющийся членом одной из саморегулируемых организаций [4].

Таким образом, «арбитражный управляющий» – это общее понятие, объединяющее в себе четыре вида лиц, осуществляющих проведение процедуры банкротства.

Закон о банкротстве установил ряд требований к лицу, претендующему на утверждение его арбитражным судом в качестве арбитражного управляющего. В научной литературе принято делить указанные требования на «позитивные» (определяют качества, которыми должен обладать арбитражный управляющий) и «негативные» (определяют качества, которые должны отсутствовать у арбитражного управляющего).

«Позитивными» требованиями являются следующие:

а) наличие гражданства Российской Федерации;

б) наличие регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;

в) наличие высшего образования;

г) наличие стажа руководящей работы не менее чем два года в совокупности;

д) сдача теоретического экзамена по программе подготовки арбитражных управляющих;

е) прохождение стажировки сроком не менее шести месяцев в качестве помощника арбитражного управляющего;

ж) членство в одной из саморегулируемых организаций;

з) наличие заключенного договора страхования ответственности на случай причинения убытков лицам, участвующим в деле о банкротстве.

«Негативными» требованиями являются следующие:

а) наличие судимости за преступления в сфере экономики, а также за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления;

б) заинтересованность по отношению к должнику, кредиторам;

в) применение к арбитражному управляющему процедуры банкротства;

г) наличие невозмещенных убытков, причиненных должнику, кредиторам, третьим лицам при исполнении обязанностей арбитражного управляющего;

д) дисквалификация или лишение в порядке, установленном федеральным законом, права занимать руководящие должности и (или) осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическими лицами, входить в совет директоров (наблюдательный совет) и (или) управлять делами и (или) имуществом других лиц.

Однако следует отметить, что помимо деления на «позитивные» и «негативные» требования, предъявляемые к кандидатуре арбитражного управляющего ст. 20 Закона о банкротстве, можно разделить на «материальные» и «процессуальные». «Материальные» требования – это требования, установленные п. 1 ст. 20 Закона о банкротстве, соответствие которым говорит о наличии у лица права осуществлять деятельность в качестве арбитражного управляющего. «Процессуальные» требования – это требования, установленные п. 6 ст. 20 Закона о банкротстве, которым должен соответствовать арбитражный управляющий, для того чтобы утвержденным арбитражным судом для проведения процедур банкротства в отношении конкретного должника в конкретном деле о банкротстве. Соответствие «процессуальным» требованиям дает возможность реализовать право на осуществление деятельности в качестве арбитражного управляющего [3].

Рассмотрим подробнее некоторые требования, предъявляемые к арбитражным управляющих.

К позитивным требованиям относят:

а) Наличие стажа руководящей работы не менее чем два года в совокупности (п. 1 ст. 20 Закона о банкротстве).

Согласно п. 4 ст. 20 Закона о банкротстве в целях данного Закона руководящей работой признается работа в качестве руководителя юридического лица или его заместителя, а также деятельность в качестве арбитражного управляющего при условии исполнения обязанностей руководителя должника, за исключением случаев проведения процедур банкротства по отношению к отсутствующему должнику.

Закон о банкротстве не предусматривает обязательного требования о выполнении работы в качестве руководителя юридического лица только как работы по основному месту. Значит, такая работа может выполняться и по совместительству.

б) Сдача теоретического экзамена по программе подготовки арбитражных управляющих (п. 1 ст. 20 Закона о банкротстве).

Согласно п. 1 Правил проведения и сдачи теоретического экзамена по единой программе подготовки арбитражных управляющих, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 20 мая 2003 г. №308, организация и прием теоретического экзамена осуществляется комиссиями, формируемыми на условиях равного представительства Министерства юстиции РФ и образовательного учреждения, проводившего подготовку арбитражного управляющего.

В состав комиссий, утверждаемый Министерством юстиции РФ, включаются специалисты, имеющие ученую степень в области экономики или юриспруденции либо не менее чем 3-летний опыт работы в сфере антикризисного управления, а также государственные служащие [14].

Теоретический экзамен по единой программе подготовки арбитражных управляющих проводится устно.

Согласно п. 5 Правил от 20 мая 2003 г. к сдаче теоретического экзамена допускается лицо, прошедшее полный курс обучения по единой программе подготовки арбитражных управляющих либо изучившее эту программу самостоятельно (экстерном) и имеющее высшее образование – экономическое, юридическое или по специальности «антикризисное управление», либо исполнявшее обязанности арбитражного управляющего не менее одного года в совокупности, за исключением времени исполнения таких обязанностей в отношении отсутствующего должника.

Лицам, успешно сдавшим теоретический экзамен по единой программе подготовки арбитражного управляющего, выдается свидетельство.

Успешно сдавшим теоретический экзамен считается лицо, ответы которого минимум на 80 процентов вопросов экзаменационного билета комиссия оценила как правильные [9].

в) Прохождение стажировки сроком не менее шести месяцев в качестве помощника арбитражного управляющего (п. 1 ст. 20 Закона о банкротстве).

Организация и проведение стажировки гражданина РФ в качестве помощника арбитражного управляющего согласно абз. 8 п. 2 ст. 22 Закона о банкротстве является обязанностью саморегулируемой организации арбитражных управляющих. Организация и проведение стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего осуществляется саморегулируемой организацией арбитражных управляющих в соответствии с Правилами проведения стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего, утвержденными постановлением Правительства РФ от 9 июля 2003 г. №414, в редакции постановления Правительства РФ от 25 сентября 2003 г. №598.

Срок проведения стажировки устанавливается саморегулируемой организацией арбитражных управляющих в пределах от 6 до 12 месяцев [12].

г) Наличие заключенного договора страхования ответственности на случай причинения убытков лицам, участвующим в деле о банкротстве (п. б ст. 20 Закона о банкротстве).

Согласно п. 8 ст. 20 Закона о банкротстве договор страхования ответственности арбитражного управляющего является формой финансового обеспечения ответственности арбитражного управляющего.

Как следует из формулировки абз. 6 п. 6 ст. 20 Закона о банкротстве, страховым случаем по договору страхования ответственности арбитражного управляющего является причинение убытков лицам, участвующим в деле о банкротстве. При заключении договора страхования ответственности арбитражным управляющим следует обратить внимание на следующие требования Закона о банкротстве к содержанию данного договора:

1) договор страхования ответственности должен быть заключен на срок не менее одного года, с обязательным последующим возобновлением договора на тот же срок (п. 8 ст. 20 Закона о банкротстве).

2) Страховая сумма по договору страхования не может быть менее чем 3 млн. руб. в год. В том случае, если арбитражный управляющий будет утвержден в качестве арбитражного управляющего должника, балансовая стоимость активов которого составляет более 100 млн. руб., арбитражный управляющий обязан в течение 10 дней с даты его утверждения дополнительно застраховать свою ответственность на случай причинения убытков лицам, участвующим в деле о банкротстве этого конкретного должника. Размер страховой суммы в заключаемом договоре страхования будет зависеть от балансовой стоимости активов должника на последнюю отчетную дату предшествующую дате введения соответствующей процедуры банкротства:

- если балансовая стоимость активов составляет от 100 до 300 млн. руб., то страховая сумма по договору дополнительного страхования составит 3% балансовой стоимости активов должника, превышающей 100 млн. руб.;

- если балансовая стоимость активов составляет от 300 млн. до 1 млрд. руб., то страховая сумма по договору дополнительного страхования составит 6 млн. руб. и 2% балансовой стоимости активов должника, превышающей 300 млн. руб.;

- если балансовая стоимость активов составляет более чем 1 млрд. руб., то страховая сумма по договору дополнительного страхования составит 20 млн. руб. и 1% балансовой стоимости активов должника, превышающей 300 млн. руб. [20].

К негативным требованиям относятся:

а) Наличие судимости за преступления в сфере экономики, а также за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие (п. 6 ст. 20 Закона о банкротстве).

Преступлениями в сфере экономики являются виновно совершенные общественно опасные деяния в сфере общественно-экономических отношений, запрещенные Уголовным кодексом РФ под угрозой наказания. Ответственность за совершение таких преступлений предусмотрена нормами главы 22 УК РФ.

В зависимости от характера и степени общественной опасности деяния, предусмотренные УК РФ, подразделяются на преступления небольшой тяжести, средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие.

Таким образом, препятствием к осуществлению деятельности в качестве арбитражного управляющего будет наличие судимости за любое преступление в сфере экономики, независимо от категории преступления (то есть независимо от его тяжести), а также наличие судимости за преступление в любой иной сфере, но только в случае, если это преступление относится к категориям средней тяжести, тяжких или особо тяжких преступлений.

Согласно ч. 1 ст. 86 УК РФ лицо, осужденное за совершение преступления, считается судимым со дня вступления обвинительного приговора суда в законную силу до момента погашения или снятия судимости.

Если лицо имело судимость, но данная судимость была в установленном законом порядке снята или погашена, то лицо будет считаться не имеющим судимости и, следовательно, может быть назначено в качестве арбитражного управляющего [20].

б) дисквалификация или лишение в порядке установленном федеральным законом, права занимать руководящие должности и (или) осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическими лицами, входить в совет директоров (наблюдательный совет) и (или) управлять делами и (или) имуществом других лиц (п. 6 ст. 20 Закона о банкротстве).

Согласно п. 8 ч. 1 ст. 3.2. Кодекса РФ об административных правонарушениях дисквалификация является одним из видов административного наказания, устанавливаемого и применяемого за совершение административных правонарушений.

Административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Административная ответственность в виде дисквалификации установлена КоАП РФ за совершение административных правонарушений, предусмотренных статьями: 14.12. («Фиктивное или преднамеренное банкротство»), 14.13. («Неправомерные действия при банкротстве»), 14.21. («Ненадлежащее управление юридическим лицом»), 14.22. («Совершение сделок и иных действий, выходящих за пределы установленных полномочий»), 14.25. («Нарушение законодательства о государственной регистрации юридических лиц органами, осуществляющими государственную регистрацию юридических лиц»).

Согласно ч. 1 ст. 3.11. КоАП РФ дисквалификация заключается в лишении физического лица права занимать руководящие должности в исполнительном органе управления юридического лица, входить в совет директоров (наблюдательный совет), осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом, а также осуществлять управление юридическим лицом в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ [2].

Дисквалификация является административным наказанием, которое может быть назначено на срок от шести месяцев до трех лет только судьей. Дисквалификация может быть применена к лицам, осуществляющим организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в органе юридического лица, к членам совета директоров, а также к лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, в том числе к арбитражным управляющим.

Таким образом, препятствием для назначения лица в качестве арбитражного управляющего может быть применение к нему такого вида административного наказания, как дисквалификация не только за совершение административных правонарушений при исполнении обязанностей арбитражного управляющего, но и за совершение административного правонарушения при осуществлении административно-хозяйственных функций в органе юридического лица, функций члена совета директоров, а также при осуществлении любого вида предпринимательской деятельности без образования юридического лица [18].

1.1.2. Дополнительные требования к кандидатуре арбитражного управляющего

Законодательством о банкротстве помимо основных установлены и так называемые «дополнительные» требования к кандидатуре арбитражного управляющего, которые предъявляются в некоторых случаях наряду с «основными» требованиями.

«Дополнительные» требования к кандидатуре арбитражного управляющего можно разделить на «обязательные дополнительные» требования и «необязательные дополнительные» требования.

«Обязательные дополнительные» требования – это требования, которые предъявляются к кандидатурам арбитражных управляющих, подлежащим утверждению для проведения процедур банкротства в отношении отдельных категорий должников, законодательством.

Согласно п. 2 ст. 187 Закона о банкротстве арбитражный управляющий, участвующий в деле о банкротстве профессионального участника рынка ценных бумаг, должен иметь соответствующий аттестат, выданный федеральным органом исполнительной власти по регулированию рынка ценных бумаг (таким органом является Федеральная комиссия РФ по рынку ценных бумаг).

Согласно ст. 193 Закона о банкротстве Правительство РФ, кроме требований к кандидатуре арбитражного управляющего, установленных статьями 20 и 23 Закона о банкротстве, вправе установить перечень дополнительных требований, являющихся обязательными при утверждении арбитражным судом кандидатуры арбитражного управляющего в деле о банкротстве стратегического предприятия или организации. Постановлением Правительства РФ от 19 сентября 2003 г. №586 «О требованиях к кандидатуре арбитражного управляющего в деле о банкротстве стратегического предприятия или организации» утвержден Перечень требований к кандидатуре арбитражного управляющего в деле о банкротстве стратегического предприятия или организации [7].

Согласно ст. 6 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» арбитражный управляющий при банкротстве кредитных организаций должен соответствовать квалификационным требованиям Банка России и иметь аттестат, выданный Банком России.

Что касается необязательных дополнительных требований, то под ними следует понимать дополнительные требования, которые предъявляются к кандидатуре арбитражного управляющего по инициативе конкурсного кредитора или уполномоченного органа (собрания кредиторов). Перечень возможных «необязательных дополнительных» требований к арбитражному управляющему является исчерпывающим и предусмотрен в п. 1 ст. 23 Закона о банкротстве:

- наличие у кандидата высшего юридического, экономического образования или образования по специальности, соответствующей сфере деятельности должника;

- наличие у кандидата определенного стажа работы на должностях руководителей организаций в соответствующей отрасли экономики;

- установление количества процедур банкротства, проведенных кандидатом в качестве арбитражного управляющего.

Конкурсный кредитор или уполномоченный орган (собрание кредиторов) не вправе выдвигать не предусмотренные выше дополнительные требования к кандидатуре арбитражного управляющего [16].