Методы науки криминалистики. 6 страница

б) научных основ организации следственной деятельности, где рассматриваются вопросы планирования расследования, организации взаимодействия следователя с работниками других служб органов внутренних дел, тактического риска, тактических приемов, тактических комбинаций и тактических операций и др.

В особенном разделе криминалистической тактики анализируется тактика проведения следственных действий: осмотра, освидетельствования, следственного эксперимента, обыска, выемки, допроса, очной ставки, опознания, проверки показаний на месте и др. В этом же разделе целесообразно рассматривать тактику мер процессуального принуждения (например, тактику задержания подозреваемого).

Источниками криминалистической тактики являются:

а) достижения гуманитарных и естественных наук (например, науки уголовного процесса, уголовного права, криминологии, судебной психологии);

б) следственная практика;

в) нормы уголовно-процессуального законодательства, которые регламентируют порядок проведения следственных и судебных действий, общий порядок расследования преступлений;

г) положения других разделов науки криминалистики: общей теории, криминалистической техники, методики расследования преступлений.

1. Взаимосвязь криминалистической тактики с другими разделами криминалистики и другими науками. Тенденция развития криминалистической тактики.

Связь криминалистической тактики с прочими разделами науки криминалистики и другими науками.

1. С криминалистической техникой связь проявляется в том, что использование технических средств требует тактических рекомендаций, особенно при производстве отдельных следственных действий, и чтобы применить тот или иной прибор (аппарат), необходимо определить стадию следственного действия, в которой они должны применяться. С другой стороны, от того, какие технические средства используются, зависит и меняется тактика следственного действия.

2. Криминалистическая тактика и методика расследования преступлений соотносятся между собой как общее и частное. Криминалистическая тактика для методики является базой, так как заключительный раздел криминалистики использует приемы и рекомендации, разработанные криминалистической тактикой.

3. С уголовным процессом. Рекомендации, разрабатываемые криминалистической тактикой, как бы дополняют нормы закона. Они советуют следователю (иному должностному лицу процессуальных органов), какой способ необходимо применить в конкретной ситуации при проведении следственного или судебного действия, чтобы наиболее эффективно и быстро достичь максимального результата с наименьшими затратами сил и времени. Тактические рекомендации не должны выходить за рамки закона. Нарушение закона не может быть оправдано никакими ссылками. Появление в законе новых следственных действий всегда требует разработки тактических рекомендаций.

4. С криминологией. Тактические рекомендации могут быть использованы для выявления обстоятельств, способствующих совершению преступления.

5. С логикой. Логические правила мышления необходимы: при выдвижении следственных версий, при планировании расследования преступлений, при допросе (например, для получения полных и правдивых показаний); необходима логическая связь между вопросами, которые ставит следователь перед экспертом (это облегчает работу эксперта).

6. С судебной психологией. Знание психологических закономерностей позволяет эффективно решать сложные мыслительные задачи (например, проводить допросы, обыски). Одним из основных понятий криминалистической тактики является понятие тактического приема.

1. Понятие и классификация тактических приемов, условия их применения (допустимость).

Тактический прием – это наиболее эффективный способ действия, который избирает следователь (дознаватель, прокурор, судья) с учетом конкретной следственной ситуации, направленный на повышение эффективности расследования в целом. Классификация тактических приемов производится по следующим основаниям.

1. По правовой регламентации:

а) прямо предусмотренные уголовно-процессуальным законом и обязательные для исполнения всегда (например, ст. 193 УПК, где зафиксировано, что опознаваемому предлагается занять любое место среди предъявляемых лиц);

б) предусмотренные законом, но их применение не обязательно и зависит от усмотрения следователя (например, согласно ст. 187 УПК, следователь вправе, если признает это необходимым, провести допрос в месте нахождения допрашиваемого);

в) не предусмотренные законом (например, установление психологического контакта перед допросом).

2. В зависимости от науки, которая явилась основой для формирования тактического приема:

а) основанные на положениях логики (например, приемы выдвижения версий или использование противоречий в показаниях);

б) основанные на положениях психологии (например, приемы по установлению психологического контакта);

в) основанные на положениях научной организации труда (например, вопросы планирования или организации взаимодействия);

г) учитывающие достижения ряда наук (например, рекомендации психологии и педагогики по делам несовершеннолетних).

3. В зависимости от сложности выполнения тактического приема:

а) простой прием, состоящий из одного действия и не требующий больших физических и временных затрат (например, анализ показаний обвиняемого);

б) сложный, т. е. прием, состоящий из нескольких простых приемов (например, изучение личности обвиняемого, анализ его показаний, установление психологического контакта с допрашиваемым).

4. В зависимости от содержания и назначения тактического приема:

а) познавательный, направленный на установление обстоятельств события преступления;

б) управленческий, используемый для взаимопонимания с участвующими в деле лицами.

5. В зависимости от объема применения в следственных действиях:

а) общие, т.е. приемы, которые могут быть использованы при проведении большинства следственных действий (например, приемы по установлению психологического контакта);

б) частные, которые могут быть применены при проведении только определенного следственного действия (например, прием «словесной разведки» при производстве обыска).

Условия применения тактического приема (допустимость):

а) непротиворечие нормам уголовно-процессуального права;

б) соблюдение морально-этических норм;

в) научная обоснованность, т. е. в основе тактического приема должны лежать рекомендации, почерпнутые из других наук (например, для установления психологического контакта следователь использует рекомендации таких наук как психология или педагогика);

г) безопасность;

д) доступность, т. е. приемом может воспользоваться любой следователь, оперативный работник, и для реализации приема не требуется наличия специальных знаний;

е) экономичность и целесообразность применения – это соотношение между возможным результатом и затратами необходимых сил, средств, времени.

1. Понятие и виды тактической комбинации, тактической операции, тактической рекомендации.

Под тактической комбинацией необходимо понимать сочетание тактических приемов или следственных действий для решения конкретной задачи расследования в соответствующей следственной ситуации.

Виды тактических комбинаций:

а) простая – это сочетание тактических приемов в рамках одного следственного действия;

б) сложная – совокупность следственных действий (одноименных или разноименных), проводимых при расследовании конкретного дела.

Тактическая операция– это сочетание следственных действий, ОРМ и иных действий в целях расследования дела. Они проводятся по единому плану и направлены на решение отдельных задач.

Виды тактических операций.

1. В зависимости от времени их проведения:

а) сквозные, т. е. такие, которые осуществляются на протяжении нескольких этапов расследования (например, отдельные поручения следователя органу дознания на первоначальном и последующих этапах расследования преступлений);

б) локальные – они проводятся на одном этапе расследования (например, физическое задержание и допрос).

2. В зависимости от организационной структуры:

а) проводимые постоянным структурным составом (например, оперативными работниками уголовного розыска);

б) осуществляемые временным структурным звеном (например, следственно-оперативной группой).

Тактическая рекомендация – это научно обоснованный и апробированный практикой совет, который направлен на выбор и применение при расследовании тактического приема (например, в каких случаях следует использовать конкретный порядок осмотра – от центра к периферии или наоборот).

Виды тактических рекомендаций (в зависимости от того, кому они адресованы):

а) общие, т. е. такие, которые могут применяться любым участником доказывания в любой следственной ситуации;

б) специальные, предназначенные для определенного адресата (например, следователя, оперативного работника) или рассчитанные на конкретную следственную ситуацию (например, на конфликтную).

1. Понятие тактического риска. Действия следователя в условиях тактического риска.

Тактический риск – ситуация, грозящая провалом замыслов следователя, возможность наступления отрицательного результата. Для следователя возникает опасность в случае неудачи оказаться в худшем положении, нежели ранее. Это может иметь место, например, в ходе проведения очной ставки. Следователю необходимо предвидеть возможные отрицательные последствия своего решения и продумать действия по ликвидации или ослаблению этих последствий. Действовать в условиях тактического риска следователя побуждает ряд обстоятельств:

- дефицит времени

- информационная неопределённость ситуации

- уверенность следователя в своём психологическом превосходстве над противоборствующей стороной, интуитивное предвидение успешности своих действий, несмотря на их рискованность

- процессуальная необходимость совершения рискованных действий независимо от складывающейся ситуации, например необходимость проведения очной ставки для устранения противоречий в показаниях допрошенных лиц. Способы минимизации риска отрицательных последствий решений следователя:

1. Изменение структуры тактического приёма, тактической комбинации, включение, например предъявление документов, что позволяет изменить позицию противостоящего лица.

2. Изменение психологической обстановки действия: выбрать другое место, время производства действия, исключить влияние внешних факторов.

3. Изменить темп проведения следственных действий, не останавливаясь на благоприятных для следователя эпизодах до изменения следственной ситуации в благоприятную сторону.

4. Широкое использование фактора внезапности.

1. Понятие и значение следственной ситуации. Объективные и субъективные факторы, влияющие на следственную ситуацию.

Следствен ситуация- есть фактическое положение, сложившиеся в определенный момент расследования по конкретному уголовному делу, всесторонний анализ и оценка которого позволяют следователю принять наиболее целесообразное для данного периода времени тактическое решение.. Ситуация расследования характеризует состояние следственного производства, решенные и нерешенные задачи, результаты, возникшие трудности, наличие у органа расследования возможностей установить истину по делу

Значение: 1 оказывает влияние на последовательность выполнения след действия. 2 учитывают при планировании расследования преступления 3 влияет на выдвижение криминалистических версий 4 определяет подготовку проведения ОРД и след действия 5 оказывает влияние на орган-ю взаимоотношения с органами дознания. следователей.

Факторы: субъективные-причины 1) психическое состояние следователя, уровень знаний 2) ошибки, допущенные ранее участковым, следователем, экспертом. 3) позиция подозреваемого/обвиняемого, свидетелей 4) степень осведомленности подозреваемого/обвиняемого об имеющихся док-вах 5) разглашение данных расследования 6) противодей-е расследов-ю со стороны подозреваемого, или со стороны его близких

II объективные факторы-это те не зависящие от участников расследования причины, которые вызывают изменения ситуации: 1) все ли источники информации использованы 2) полнота сведений о событии расследуемого прест-я 3)наличие/ отсутствие у след-ля средств 4) соц обеспеченность следователя 5) состояние оперативной обстановки на дан территории

 

1. Классификация криминалистических ситуаций.

По времени возникновения в процессе расследования: начальные, промежуточные, конечные.

По взаимоотношениям участников: конфликтные и бесконфликтные

По возможности достижения цели: благоприятные и неблагоприятные

По степени определенности: типичные и специфичные

По уровню содержания: общие и частные

1. Понятие и значение криминалистической версии при раскрытии преступления. Отличие криминалистических версий от частных гипотез.

Криминалистическая версия — это обоснованное предположение о факте, явлении или группе фактов, явлений, имеющих или могущих иметь значение для дела; версия указывает на наличие и объясняет происхождение этих фактов, явлений, их содержание и связь между собой и служит целям установления истины по делу.

Криминал версия — разновидность частной гипотезы. Объясняя сущность, происхождение и связи отдельных фактов, она имеет значение только для данного случая. Но (в отличие от рабочей гипотезы) версия не носит временного характера. Будучи выдвинутой, она претендует на истинность, т. е. постоянство объяснения. Версии заменяются другими не в силу своей временности, а потому, что они опровергнуты как ложные.

Ее отличия от иных частных гипотез заключаются в том, что она:

а) конструируется и используется в специфической сфере общественной практики — уголовном судопроизводстве;

б) выдвигается и проверяется лицами, специально уполномоченными на то законом;

в) объясняет факты и обстоятельства, значимые для установления истины по делу;

г) должна быть проверена в ограниченный .законом, срок;

д) проверяется специфическими методами, обусловленными законом;

е) проверяется в условиях, когда возможно активное противодействие со стороны заинтересованных в сокрытии истины лиц.

Практическое значение криминалистических версий заключается в том, что они:

являются основой планирования расследования преступления,

их проверка обеспечивает полноту и всесторонность исследования доказательств. Криминалистические версии выдвигаются не только по возбужденному уголовному делу, но и до его возбуждения, в процессе проверки следователем или работником дознания поступивших к ним сведений о совершенном преступлении.

1. Классификация криминалистических версий. Требования, предъявляемые к ним.

Различают следующие виды версий:

по субъекту выдвижения: а)следственные – возникают в процессе дознания и следствия; б) оперативно-разыскные – возникают в процессе оперативно-разыскных мероприятий; в) судебные – возникают в процессе судебного разбирательства; г) экспертные – возникают в ходе экспертного исследования;

по объему:

а) общие – предположения, охватывающие устанавливаемый объект в целом; б) частные – объясняют его отдельные элементы, обстоятельства;

по степени определенности:

а) типовые – наиболее характерны для данной ситуации с точки зрения соответствующей отрасли научного знания или обобщенной практики судебного исследования (оперативно-разыскной, следственной, судебной, экспертной), предположительное объяснение отдельных фактов или события в целом, результат научного обобщения судебной, следственной, экспертной, судеб-но-разыскной практики, типичные версии описываются в соответствующих сборниках, учебных пособиях и т. п.; б) конкретные – выдвигаются при расследовании конкретного дела исходя из конкретных обстоятельств;

по степени вероятности:

а) маловероятные – имеют небольшую вероятность достоверности; б) наиболее вероятные – имеют высокую вероятность достоверности;

по времени построения:

а) первоначальные – возникают на первоначальном этапе расследования до начала деятельности следователя по их проверке, часто возникают уже при осмотре места происшествия; б) последующие – возникают на последующих этапах расследования;

по отношению к предмету доказывания:

а) обвинительные – подтверждают виновность подозреваемого (обвиняемого); б) оправдательные – опровергают виновность подозреваемого (обвиняемого).

Требования, предъявляемые к криминалистическим версиям:

- обоснованность фактическими данными;

- наличие четкой однозначной формулы;

- реальная возможность в данных фактических обстоятельствах.

1. Правила построения и проверки криминалистических версий.

В основе версийдолжны лежать определенные фактические данные, которые можно подразделить на две группы: полученные из различных источников данные, относящиеся к расследуемому преступлению. Они могут содержаться в судебных доказательствах, материалах оперативно-разыскной деятельности, служебных проверок, заявлениях граждан, сообщениях печати и других источниках. При построении версий на основе данных этой группы используются в основном такие логические приемы и формы мышления, как анализ и синтез, непосредственные и опосредствованные умозаключения; сведения, являющиеся результатом научных обобщений, непосредственно не относящиеся к конкретному уголовному делу. Это данные естественных, технических и других наук и сведения, почерпнутые из жизненного и профессионального опыта следователя, обобщений следственной, судебной и экспертной практики.

Требования, предъявляемые к версии: реальная возможность, принципиальная проверяемость;

обоснованность установленными фактами; относительная простота, имеющая четкую, однозначную формулу; приложимость к более широкому кругу явлений, устанавливаемых в ходе расследования.

Проверка криминалистических версий – деятельность, направленная на установление фактических обстоятельств, подтверждающих или опровергающих предположение, составляющее содержание версии. Проверка основана на логическом анализе и оценке имеющейся информации, она осуществляется путем производства следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий. Проверка версии включает: выведение из версии всех возможных следствий, т. е. формирование суждений об обстоятельствах, еще не установленных, но возможных; определение методов, средств и способов установления вытекающих из принятой версии предполагаемых следствий (определение элементов, составляющих содержание плана расследования по делу), принятие тактических решений; практическую реализацию плана расследования путем производства следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий для получения данных, подтверждающих или опровергающих версию; оценку всех собранных доказательств, обосновывающих вывод об истинности одной из проверяемых версий и ложности остальных.

Версия проверяется с позиции соответствия ее реальной действительности до тех пор, пока она не получила полного подтверждения, либо не была опровергнута и не отпала. Она признается достоверной, если: всевозможные предположения относительно проверяемого обстоятельства преступления были выдвинуты и никакой другой версии, касающейся того же обстоятельства, в процессе всего расследования на основе новых, дополнительных данных не возникло; все выдвинутые версии о данном обстоятельстве были проверены, и все, за исключением одной, нашедшей объективное подтверждение, были опровергнуты и отпали; все следствия, логически выводимые из подтвердившейся версии, были всесторонне исследованы и нашли подтверждение, т. е. обнаружены в реальной действительности; подтвердившаяся версия находится в полном соответствии со всеми другими обстоятельствами дела.

1. Понятие, задачи, правовая основа и принципы взаимодействия следователя с другими службами ОВД и судебно-экспертными учреждениями.

Рациональное взаимодействие следователей с работниками уголовного розыска и экспертами-криминалистами органов внутренних дел является одним из первостепенных условий, обеспечивающих успешное раскрытие и расследование преступлений. Правовую основу взаимодействия составляют: уголовно-процессуальное законодательство России; приказы и указания Генерального прокурора РФ по вопросам организации следственной работы;

нормативные акты МВД РФ, в том числе Инструкция по организации взаимодействия следственных аппаратов с оперативными и экспертно-криминалистическими службами органов внутренних дел при раскрытии и расследовании преступлений (1989). Задачи: раскрытие и расследование преступлений; привлечение к установленной законом ответственности лиц, их совершивших, и возмещение причиненного ими материального ущерба; совместная деятельность по розыску преступников; пресечение преступлений и принятие мер по их предотвращению. К принципам взаимодействия относятся: соответствие совместной деятельности требованиям закона; организующая роль и ответственность следователя за своевременное и качественное расследование преступлений, его процессуальная самостоятельность в принятии решений; самостоятельность органов дознания в выборе в рамках действующего законодательства приемов оперативно-розыскной деятельности; плановость взаимодействия; непрерывность взаимодействия.

1. Этапы и формы взаимодействия следователя с оперативными работниками ОВД.

Принято выделять процессуальные и непроцессуальные фор­мы взаимодействия участников раскрытия преступления. Крите­рием их разделения служит характер правовой регламентации со­вместной деятельности, а объединяющим началом является единая для всех форм взаимодействия цель - выявление, раскрытие, рас­следование, пресечение и предупреждение преступлений.

К процессуальной форме взаимодействия относятся:

оперативно-розыскные мероприятия, выполняемые по пись­менному поручению следователя;

следственные действия, производимые сотрудниками орга­на дознания по письменному поручению следователя;

помощь органа дознания следователю при подготовке и производстве следственных действий;

розыск органом дознания лиц и других объектов по приос­тановленным производством уголовным делам по постановлению или письменному поручению следователя;

взаимодействие следователя со сведущими лицами (привле­чение к процессу раскрытия и расследования преступлений спе­циалистов для участия в следственных действиях, экспертов для дачи заключений по вопросам, требующим специальных познаний в области искусства, науки, техники или ремесла, ревизоров и ау­диторов для производства ревизий и документальных проверок).

К непроцессуальной форме взаимодействия следователя с другими участниками раскрытия и расследования преступления относят:

взаимодействие со сведущими лицами в виде консультативно-справочной деятельности специалистов при подготовке к производству следственных действий и оценке результатов их проведения, а также в виде выполнения технических поручений следователя о подготовке технико-криминалистических средств, транс портных средств и т. д.;

взаимодействие с сотрудниками органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, в виде согласования действий следователя по реализации оперативных данных, обмена информацией, в том числе и полученной непроцессуальными средствами и т. д.

проведение предварительных (специальных) исследований;

образование и действие возглавляемых следователем следственно-оперативных групп как для производства отдельных следственных действий, требующих большого круга участников и одновременного производства в нескольких местах, так и для расследования наиболее сложных уголовных дел.

1. Психологические аспекты тактики взаимодействия следователя с оперативными работниками органов внутренних дел, экспертом, участковым инспектором милиции.

1. Понятие «общественность» в криминалистике. Значение участия общественности в предупреждении и пресечении преступлений.

Общественность – общественные организации и отдельные граждане, оказывающие помощь органам предварительного расследования в раскрытии преступлений. Помощь общественности в раскрытии преступлений может состоять в: непосредственном обнаружении и пресечении гражданами преступлений; оказании содействия в розыске и задержании преступников; сообщении правоохранительным органам данных, помогающих раскрытию преступлений; участии в подготовке и проведении следственных действий; выяснении причин и условий, способствовавших совершению преступлений. Своевременное и тактически правильное привлечение общественности к расследованию и предупреждению преступлений — эффективное средство повышения качества следственной деятельности, изобличения виновных лиц, устранения причин и условий, способствовавших совершению преступления.

1. Процессуальная регламентация и формы участия общественности в расследовании и предупреждении преступлений.

Производя расследование, следователь должен широко использовать помощь общественности для раскрытия и расследования преступлений и для розыска лиц, их совершивших, а также для выявления и устранения причин и условий, способствовавших совершению преступлений (ст. 128 УПК). Такую же обязанность несет и лицо, производящее дознание. Под общественностью в контексте ст. 128 УПК понимаются, во-первых, общественные организации, во-вторых, отдельные граждане, действующие добровольно, на общественных началах.

Общественность привлекается к участию в уголовном деле в различных формах; некоторые из них прямо предусмотрены законом. Так, сообщения общественных организаций являются поводами к возбуждению уголовного дела (п. 2 ст. 108 УПК).

Общественная организация может принять на себя письменное обязательство в том, что она ручается за надлежащее поведение и явку подозреваемого и обвиняемого по вызовам лица, производящего дознание. Эта мера — поручительство общественной организации — является одной из мер пресечения в уголовном процессе (ст. 95 УПК). Поручительство в качестве меры пресечения могут принять на себя и отдельные лица, заслуживающие доверия (ст. 94 УПК).

Общественные организации и отдельные граждане могут представлять органу расследования доказательства по уголовному делу (ч. 2 ст. 70 УПК), прежде всего документы, а также предметы, обладающие признаками вещественных доказательств.

В какой бы форме ни участвовали представители общественности в раскрытии и расследовании преступлений, совершать следственные действия по собиранию доказательств, а равно любые другие процессуальные действия они не вправе.

1. Тактика привлечения общественности к участию в производстве непроцессуальных и следственных действий.

1. Понятие, цель и признаки планирования расследования.

Планирование расследования - это деятельность следователя по определению путей, средств и методов (включая порядок и сроки их реализации) поэтапного решения уголовно-процессуальных и тактических задач в ходе проверки выдвинутых по делу версий.

Суть планирования заключается в определении задач, которые предстоит решать, в сочетании с разработкой оптимальной системы действий, обеспечивающих их успешное решение в кратчайшие сроки. Принципы планирования расследования: индивидуальность, динамичность, конкретность, реальность, оптимальность.

1. Содержание и виды планирования расследования. Формы планов и вспомогательной документации.

Виды планирования расследования преступлений:

планирование производства конкретного следственного действия;

планирование расследования по отдельному уголовному делу;

планирование расследования по несколькимуголовным делам, находящимся в производстве следователя.

Формы планов:

письменный:

а) по версиям – составляется в виде таблицы, наименования ее столбцов: следственные версии и вопросы, подлежащие выяснению; следственные действия и другие мероприятия, подлежащие проведению по каждой следственной версии; сроки проведения; исполнители; примечание (отметка о выполнении); б) по многоэпизодным уголовным делам – к плану, составленному по версиям, добавляется столбец с кратким описанием эпизода; в) по лицам – к плану, составленному по версиям, добавляется столбец с фамилией подозреваемого (обвиняемого);

мысленный (составляется на первоначальном этапе расследования).

В плане отдельного следственного действия необходимо отразить:

цель следственного действия и вопросы, подлежащие выяснению;

точное время проведения;

место проведения;

круг лиц, участвующих в этом следственном действии и оказывающих помощь следователю;

технические средства, необходимые для фиксации его хода и результатов;

тактика фиксации следственного действия;

тактика проведения следственного действия;

несекретные оперативно-разыскные мероприятия.

В плане отдельного следственного действия возможно отображение только отдельных тактических приемов и последовательность их проведения.

При расследовании многоэпизодных дел, кроме планов, применяют вспомогательную документацию: схемы преступных связей подозреваемых (обвиняемых), карточки на обвиняемых (лицевые счета). В такой карточке должны быть отражены: