Глава XIII. ПОЛНОМОЧИЯ ФЕДЕРАЛЬНОГО ОРГАНА ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ

 

Статья 55. Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

(в ред. Федерального закона от 06.12.2007 N 334-ФЗ)

 

1. Государственное регулирование деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев, и государственный контроль за указанными видами деятельности осуществляются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

1) принимает нормативные правовые акты в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;

1.1) устанавливает требования к деятельности (проведению операций) управляющей компании и специализированного депозитария, а также требования к деятельности (проведению операций), осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с федеральными законами только на основании лицензии управляющей компании или лицензии специализированного депозитария;

(пп. 1.1 введен Федеральным законом от 28.07.2012 N 145-ФЗ)

2) устанавливает требования, направленные на предупреждение конфликта интересов управляющих компаний, специализированных депозитариев и акционеров акционерных инвестиционных фондов (владельцев инвестиционных паев);

3) устанавливает требования к правилам ведения реестра владельцев инвестиционных паев, правилам внутреннего контроля управляющей компании и специализированного депозитария;

4) устанавливает порядок и сроки регистрации документов, подлежащих регистрации в соответствии с настоящим Федеральным законом;

5) устанавливает порядок, сроки и формы представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетов и уведомлений акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями, специализированными депозитариями, а также лицами, владеющими (осуществляющими доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющих компаний или специализированных депозитариев;

6) утратил силу. - Федеральный закон от 30.11.2011 N 362-ФЗ;

7) устанавливает квалификационные требования и требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария), к контролерам (руководителям службы внутреннего контроля) управляющей компании и специализированного депозитария, а также квалификационные требования к работникам управляющей компании и специализированного депозитария;

8) утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев и определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих указанную аттестацию в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, а также осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц;

9) утратил силу. - Федеральный закон от 30.11.2011 N 362-ФЗ;

10) осуществляет контроль и надзор за деятельностью акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторов акционерных инвестиционных фондов, лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев;

11) рассматривает жалобы (заявления, обращения) граждан и юридических лиц, связанные с нарушениями требований настоящего Федерального закона, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

12) проводит в установленном им порядке проверки соблюдения акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями, специализированными депозитариями требований настоящего Федерального закона, иных федеральных законов, регулирующих их деятельность, осуществляемую на основании соответствующей лицензии, и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов Российской Федерации, а также проверку соблюдения агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и регистраторами акционерных инвестиционных фондов, лицами, осуществляющими ведение реестров владельцев инвестиционных паев, требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской Федерации;

13) выносит обязательные для исполнения предписания акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, о представлении информации, в том числе информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральным законом, объяснений и документов, необходимых для осуществления возложенных на него функций, об устранении нарушений требований настоящего Федерального закона, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, о запрете на проведение операций;

13.1) выносит обязательные для исполнения предписания управляющим компаниям или специализированным депозитариям о возмещении реального ущерба, причиненного учредителям управления при осуществлении управляющими компаниями доверительного управления на основании лицензии управляющей компании или при прекращении специализированными депозитариями паевых инвестиционных фондов, если такой ущерб причинен в результате того, что соответствующие управляющая компания или специализированный депозитарий не проявили должной заботливости об интересах учредителя управления;

(пп. 13.1 введен Федеральным законом от 28.07.2012 N 145-ФЗ)

14) принимает решения о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев в соответствии с настоящим Федеральным законом;

 

15) обращается в суд с требованием о ликвидации юридических лиц, осуществляющих деятельность, предусмотренную настоящим Федеральным законом, без соответствующих лицензий, и в иных случаях, предусмотренных федеральными законами;

16) обращается в суд с иском в защиту интересов акционеров акционерных инвестиционных фондов и владельцев инвестиционных паев в случае нарушения их прав и законных интересов, предусмотренных настоящим Федеральным законом;

17) аннулирует квалификационные аттестаты в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами требований настоящего Федерального закона, а также законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

18) обращается в Центральный банк Российской Федерации с предложением о принятии установленных федеральными законами мер воздействия к кредитной организации, у которой аннулирована лицензия специализированного депозитария, в случае несоблюдения ею требований статей 61.2 и 61.4 настоящего Федерального закона;

18.1) назначает временную администрацию в случаях, установленных федеральными законами;

(пп. 18.1 введен Федеральным законом от 22.04.2010 N 65-ФЗ)

19) осуществляет иные полномочия, предусмотренные настоящим Федеральным законом, иными федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.

3. При осуществлении контроля за лицами, указанными в подпункте 10 пункта 2 настоящей статьи, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе:

1) проводить плановые проверки не чаще одного раза в год;

2) проводить внеплановые проверки в случае обнаружения признаков соответствующих нарушений, в том числе на основании отчетов, уведомлений специализированного депозитария о выявлении нарушений, жалоб (заявлений, обращений) граждан и юридических лиц, сведений, полученных из средств массовой информации;

3) получать от указанных лиц и их работников необходимые документы и информацию, в том числе информацию, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами, объяснения в письменной или устной форме;

4) обращаться в установленном законодательством Российской Федерации порядке в органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, с просьбой о проведении оперативно-розыскных мероприятий.

4. При осуществлении контроля сотрудники федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в соответствии с возложенными на них полномочиями при предъявлении ими служебных удостоверений и решения руководителя (его заместителя) указанного органа о проведении проверки имеют право беспрепятственного доступа в помещения организаций, указанных в подпункте 10 пункта 2 настоящей статьи, право доступа к документам и информации (в том числе к информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами), которые необходимы для осуществления контроля, а также право доступа к программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение указанной информации.

5. Если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг направляются посредством фельдъегерской связи (заказного почтового отправления с уведомлением о вручении) или посредством факсимильной связи (электронного сообщения).

(п. 5 введен Федеральным законом от 28.07.2012 N 145-ФЗ)

6. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания, специализированный депозитарий, агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистратор акционерных инвестиционных фондов, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, считаются получившими предписание федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если:

1) федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомлен о вручении предписания;

2) адресат отказался от получения предписания и этот отказ зафиксирован организацией почтовой связи или фельдъегерской связи;

3) предписание не вручено в связи с отсутствием адресата по указанному адресу, о чем организация почтовой связи уведомила федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с указанием источника данной информации;

4) несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением предписания, о чем организация почтовой связи уведомила федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

(п. 6 введен Федеральным законом от 28.07.2012 N 145-ФЗ)

 

Статья 56. Ответственность федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг за соблюдение коммерческой тайны

 

Сведения, составляющие коммерческую тайну, полученные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, не подлежат разглашению.

Сотрудники федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в случае разглашения ими сведений, составляющих коммерческую тайну, несут ответственность, предусмотренную законодательством Российской Федерации, в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Убытки, причиненные организации таким разглашением, подлежат возмещению в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

 

Статья 57. Саморегулируемая организация управляющих компаний

 

1. Саморегулируемой организацией управляющих компаний (далее - саморегулируемая организация) является некоммерческая организация, имеющая соответствующее разрешение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, основанная на членстве управляющих компаний.

2. Все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов.

 

Саморегулируемая организация устанавливает обязательные для своих членов правила и стандарты осуществления деятельности по управлению акционерными инвестиционными фондами и доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами (далее - правила и стандарты саморегулируемой организации).

 

Статья 58. Права саморегулируемых организаций

 

Саморегулируемая организация вправе:

получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

контролировать соблюдение своими членами установленных правил и стандартов саморегулируемой организации, включая осуществление проверок их деятельности;

осуществлять обучение граждан в сфере деятельности управляющих компаний и специализированных депозитариев, а также в случае, если саморегулируемая организация является аккредитованной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты;

(в ред. Федерального закона от 15.04.2006 N 51-ФЗ)

принимать в соответствии с правилами и стандартами саморегулируемой организации к членам этой саморегулируемой организации дисциплинарные меры воздействия и налагать штрафы в случае нарушения ими правил и стандартов саморегулируемой организации;

направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг ходатайство о выдаче лицензии членам саморегулируемой организации.

 

Статья 59. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям

 

1. Для получения статуса саморегулируемой организации организация, созданная управляющими компаниями, представляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг заявление и иные документы в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2. Правила и стандарты, установленные саморегулируемой организацией и обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой организации, должны содержать:

требования к профессиональной квалификации персонала;

правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности, критерии оценки результатов инвестиционной деятельности;

стандарты профессиональной этики;

правила рекламы, требования к раскрытию информации и содержанию раскрываемой информации;

правила ведения учета и составления отчетности членами саморегулируемой организации;

порядок расчета величины собственного капитала членов саморегулируемой организации с учетом рисков осуществления деятельности;

правила вступления управляющих компаний в саморегулируемую организацию и выхода или исключения из нее;

процедуры определения норм представительства при выборах в органы управления саморегулируемой организации и участия в управлении саморегулируемой организацией;

порядок распределения издержек, выплат и сборов между членами саморегулируемой организации;

положения о защите прав клиентов членов саморегулируемой организации, включая порядок рассмотрения их претензий и жалоб, а также порядок исполнения решений, принятых по результатам такого рассмотрения;

порядок рассмотрения саморегулируемой организацией претензий и жалоб членов организации;

процедуры проведения проверок соблюдения членами саморегулируемой организации установленных саморегулируемой организацией правил и стандартов, включая порядок создания и деятельности контрольного органа саморегулируемой организации и порядок ознакомления с результатами проведенных проверок других членов саморегулируемой организации;

порядок применения санкций и иных мер в отношении членов саморегулируемой организации, их должностных лиц и (или) персонала;

требования к предоставлению информации для проверок, проводимых по инициативе саморегулируемой организации;

положения о контроле за исполнением санкций и иных мер, применяемых к членам саморегулируемой организации, и порядок их учета;

иные требования, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

 

Статья 60. Утратила силу. - Федеральный закон от 06.12.2007 N 334-ФЗ.

 

Статья 60.1. Лицензирование деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев

(введена Федеральным законом от 06.12.2007 N 334-ФЗ)

 

1. Лицензия акционерного инвестиционного фонда, лицензия управляющей компании и лицензия специализированного депозитария (далее также - лицензия) предоставляются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг без ограничения срока действия указанных лицензий. Лицензия предоставляется лицу, которое намерено получить соответствующую лицензию (далее - соискатель лицензии), при соблюдении им лицензионных условий.

 

2. Лицензионными условиями при предоставлении лицензии акционерного инвестиционного фонда являются требования настоящего Федерального закона:

1) к организационно-правовой форме;

2) к размеру собственных средств;

3) к уставу;

4) к содержанию и порядку утверждения инвестиционной декларации;

5) к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного совета) и членам коллегиального исполнительного органа.

3. Лицензионными условиями при предоставлении лицензии управляющей компании являются требования настоящего Федерального закона:

1) к организационно-правовой форме;

2) к учредителям (участникам);

3) к размеру собственных средств;

4) к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа и контролеру (руководителю и сотрудникам службы внутреннего контроля);

5) к организации внутреннего контроля.

4. Лицензионными условиями при предоставлении лицензии специализированного депозитария являются требования настоящего Федерального закона:

1) к организационно-правовой форме;

2) к учредителям (участникам);

3) к наличию отдельного структурного подразделения, осуществляющего деятельность специализированного депозитария, в случае совмещения указанной деятельности с иными видами деятельности;

4) к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа (руководителю структурного подразделения организации или ее филиала, осуществляющего деятельность специализированного депозитария), членам совета директоров (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа и контролеру (руководителю и сотрудникам службы внутреннего контроля);

5) к регламенту специализированного депозитария;

6) к организации внутреннего контроля.

5. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг следующие документы:

1) заявление соискателя лицензии о предоставлении лицензии по форме, установленной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

2) нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии;

3) - 4) утратили силу. - Федеральный закон от 03.12.2011 N 383-ФЗ;

(см. текст в предыдущей редакции)

5) нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, лиц, являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), и лиц, являющихся членами коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии;

6) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии;

7) сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа, членах совета директоров (наблюдательного совета), членах коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с настоящим Федеральным законом;

8) расчет размера собственных средств соискателя лицензии, произведенный в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

9) иные подтверждающие соблюдение лицензионных условий документы, перечень которых определяется Правительством Российской Федерации.

5.1. Соискатель лицензии вправе по собственной инициативе представить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг следующие документы:

1) документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в единый государственный реестр юридических лиц, или его нотариально удостоверенную копию;

2) нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе.

В случае, если документы, указанные в настоящем пункте, не представлены заявителем, по межведомственному запросу федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц, физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств, предоставляет сведения, подтверждающие факт внесения сведений о соискателе лицензии в единый государственный реестр юридических лиц, а федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по контролю и надзору в сфере налогов и сборов, предоставляет сведения, подтверждающие факт постановки соискателя лицензии на учет в налоговом органе.

(п. 5.1 введен Федеральным законом от 03.12.2011 N 383-ФЗ)

6. Для получения лицензии управляющей компании или лицензии специализированного депозитария в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг дополнительно представляются:

1) сведения о лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, а также о лицах, являющихся основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми по отношению друг к другу, которые совместно владеют (осуществляют доверительное управление) 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии;

2) сведения о контролере (руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля) соискателя лицензии;

3) правила внутреннего контроля, утвержденные в соответствии с настоящим Федеральным законом.

7. Для получения лицензии управляющей компании в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг дополнительно представляются правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в двух экземплярах) в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

8. Для получения лицензии специализированного депозитария в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг дополнительно представляются:

1) регламент специализированного депозитария, утвержденный уполномоченным органом соискателя лицензии;

2) копия внутреннего документа о структурном подразделении, осуществляющем деятельность специализированного депозитария, в случае, если соискатель лицензии совмещает деятельность специализированного депозитария с иными видами деятельности;

3) сведения о руководителях структурного подразделения организации и (или) ее филиалов, которые намерены осуществлять деятельность специализированного депозитария, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с настоящим Федеральным законом, в случае, если соискатель лицензии совмещает деятельность специализированного депозитария с иными видами деятельности.

9. Заявление о предоставлении лицензии должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или председателем коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, подтверждающим тем самым достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии.

10. Состав сведений о лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, а также о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа, членах совета директоров (наблюдательного совета), членах коллегиального исполнительного органа, контролере (руководителе службы внутреннего контроля) соискателя лицензии и форма их представления устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

11. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг проводит проверку соответствия соискателя лицензии требованиям настоящего Федерального закона и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, а в случае необходимости запрашивает у него информацию, подтверждающую соблюдение требований к размеру собственных средств, требований к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария), к контролерам (руководителям службы внутреннего контроля) управляющей компании и специализированного депозитария, а также соблюдение квалификационных требований.

(в ред. Федерального закона от 03.12.2011 N 383-ФЗ)

12. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимает решение о предоставлении лицензии или об отказе в ее предоставлении в течение двух месяцев с даты получения от заявителя всех необходимых документов, за исключением документов, указанных в пункте 5.1 настоящей статьи. Если федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг затребовал дополнительные документы и (или) информацию у заявителя, течение указанного срока приостанавливается до получения указанных документов и (или) информации.

(п. 12 в ред. Федерального закона от 03.12.2011 N 383-ФЗ)

13. В решении о предоставлении лицензии и в документе, подтверждающем наличие лицензии, указываются в том числе наименование лицензирующего органа, полное и сокращенное фирменное наименование лицензиата, место его нахождения, идентификационный номер налогоплательщика, лицензируемый вид деятельности и дата принятия решения о предоставлении лицензии, а также содержится указание на неограниченность срока действия лицензии. Документ, подтверждающий наличие лицензии, оформляется на бланке федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по форме, утвержденной уполномоченным Правительством Российской Федерации федеральным органом исполнительной власти, в двух экземплярах, один из которых направляется (вручается) соискателю лицензии, другой хранится в лицензионном деле лицензиата.

(в ред. Федерального закона от 23.07.2008 N 160-ФЗ)

14. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в течение пяти рабочих дней с даты принятия соответствующего решения направляет (вручает) соискателю лицензии уведомление о предоставлении лицензии с приложением документа, подтверждающего наличие лицензии, или уведомление об отказе в ее предоставлении, содержащее основание для такого отказа.

15. Основаниями для отказа в предоставлении лицензии являются:

1) наличие в документах, представленных для получения лицензии, неполной или недостоверной информации;

2) несоответствие соискателя лицензии лицензионным условиям;

3) несоответствие документов, представленных для получения лицензии, требованиям настоящей статьи.

16. Соискатель лицензии имеет право обжаловать в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, отказ федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в предоставлении лицензии или его бездействие.

17. Документ, подтверждающий наличие лицензии, подлежит переоформлению в случае изменения фирменного наименования и (или) места нахождения акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании или специализированного депозитария, а также в случае преобразования управляющей компании или специализированного депозитария при условии, что организационно-правовая форма вновь созданного юридического лица соответствует требованиям настоящего Федерального закона.

18. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляется на основании заявления лицензиата либо его правопреемника, в котором указываются новые сведения о лицензиате или его правопреемнике и к которому прилагаются документы, подтверждающие внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи об изменении его фирменного наименования и (или) места его нахождения либо записи о создании юридического лица в результате преобразования управляющей компании или специализированного депозитария, а также уплату государственной пошлины за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии. Заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, подается лицензиатом в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 10 рабочих дней со дня внесения соответствующих изменений в единый государственный реестр юридических лиц.

19. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляется в течение 10 рабочих дней с даты получения всех необходимых документов. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, не допускается при отсутствии оснований, предусмотренных пунктом 17 настоящей статьи, а также в случае представления неполных или недостоверных сведений.

20. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в течение пяти рабочих дней с даты принятия соответствующего решения направляет (вручает) лицензиату либо юридическому лицу, созданному в результате преобразования управляющей компании или специализированного депозитария, уведомление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, к которому прилагается новый документ, подтверждающий наличие лицензии, либо уведомление об отказе в его переоформлении, содержащее основание для такого отказа.

21. Порядок предоставления лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, устанавливается нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

22. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг ведет реестры лицензий акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев (далее - реестры лицензий). Порядок ведения реестров лицензий, в том числе состав включаемых в них сведений, и порядок предоставления выписок из них устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

23. Сведения, включаемые в реестры лицензий, должны быть размещены в сети Интернет на официальном сайте федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. К указанным сведениям, в частности, относятся:

1) полное и сокращенное фирменное наименование лицензиата;

2) номер лицензии;

3) дата принятия решения о предоставлении лицензии;

4) лицензируемый вид деятельности;

5) место нахождения лицензиата;

6) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата.

24. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг предоставляет выписки из реестров лицензий по заявлению любого заинтересованного лица.

25. Выписки из реестров лицензий предоставляются в течение пяти рабочих дней с даты получения соответствующего заявления об их предоставлении.

 

Статья 61. Меры, применяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

(в ред. Федерального закона от 06.12.2007 N 334-ФЗ)

 

1. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг при выявлении нарушения лицензиатом требований настоящего Федерального закона и иных принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской Федерации, а если лицензиат на основании лицензии осуществляет в соответствии с федеральными законами доверительное управление иными активами или оказывает услуги специализированного депозитария в отношении иных активов, требований этих федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов Российской Федерации вправе своим предписанием запретить лицензиату проведение всех или части операций, применять иные меры ответственности, установленные федеральными законами, а также в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, аннулировать соответствующую лицензию и назначить временную администрацию.

2. Предусмотренный настоящей статьей запрет на проведение всех или части операций может быть также введен в отношении агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, в случае нарушения ими требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской Федерации.

3. Запрет на проведение всех или части операций также может быть введен в случаях, предусмотренных пунктом 3 статьи 61.1 настоящего Федерального закона.

4. В предусмотренных Федеральным законом от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)") случаях федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимает решение о применении мер по предупреждению банкротства акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария.

(п. 4 введен Федеральным законом от 22.04.2010 N 65-ФЗ)

 

Статья 61.1. Запрет на проведение всех или части операций

(введена Федеральным законом от 06.12.2007 N 334-ФЗ)

 

 

1. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе своим предписанием запретить проведение следующих операций:

1) размещение акций акционерного инвестиционного фонда;

2) передачу активов акционерного инвестиционного фонда в доверительное управление управляющей компании или передачу управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда;

3) выплату дивидендов по акциям акционерного инвестиционного фонда;

4) выкуп акций акционерного инвестиционного фонда;

5) выдачу или одновременно выдачу, обмен и погашение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

6) прием заявок на приобретение или одновременно заявок на приобретение, заявок на обмен и заявок на погашение инвестиционных паев;

7) заключение управляющей компанией иных договоров доверительного управления, которое может осуществляться на основании лицензии управляющей компании;

8) включение имущества в состав паевого инвестиционного фонда, в том числе при выдаче и обмене инвестиционных паев;

9) передачу управляющей компанией активов акционерного инвестиционного фонда, находящихся у нее в доверительном управлении, акционерному инвестиционному фонду - учредителю доверительного управления;

10) распоряжение активами акционерного инвестиционного фонда,