Порядок проведение административного расследования.

Административное расследование представляет собой комплекс требующих значительных временных затрат процессуальных действий, направленных на установление всех обстоятельств административного правонарушения, их фиксирование, юридическую квалификацию и процессуальное оформление. Проведение административного расследования должно состоять из реальных действий, направленных на получение необходимых сведений, в том числе путем проведения экспертизы, установления потерпевших, свидетелей, опроса лиц.

Основная цель проведения административного расследования – собрать доказательства, свидетельствующие о вине нарушителя. Однако необходимо соблюдать кормы КоАП России, действовать в рамках закона как при применении процессуальных мер обеспечения производства по делу о НТП, так и на всех стадиях производства.

Административное расследование по делу об АП проводится уполномоченным должностным лицом таможенного органа, возбудившим дело. По решению начальника таможенного органа, в производстве которого находится дело об АП или его заместителя, административное расследование может быть проведено другим уполномоченным должностным лицом этого таможенного органа (пункт 4 статьи 28.7 КоАП РФ).

Срок проведения административного расследования по делу об АП не может превышать один месяц с момента возбуждения дела об АП. В исключительных случаях указанный срок по письменному ходатайству должностного лица, в производстве которого находится дело, может быть продлен начальником, либо заместителем начальника вышестоящего таможенного органа до шести месяцев (по ст. 14.10 КоАП России начальником таможенного органа не свыше 2 месяцев). По окончании проведения административного расследования должен быть составлен протокол об административном правонарушении или вынесено постановление о прекращении дела об АП (пункт 6 статьи 28.7 КоАП РФ).

Производство по делам об административных правонарушениях ведется на русском языке - государственном языке Российской Федерации. Наряду с государственным языком Российской Федерации производство по делам об административных правонарушениях может вестись на государственном языке республики, на территории которой находятся судья, орган, должностное лицо, уполномоченные рассматривать дела об административных правонарушениях.

Лицам, участвующим в производстве по делу об АП и не владеющим языком, на котором ведется производство по делу об АП, обеспечивается право выступать и давать объяснения, заявлять ходатайства и отводы, приносить жалобы на родном языке либо на другом свободно избранном указанными лицами языке общения, а также пользоваться услугами переводчика.

Участники производства по делам об АП наделены правами и обязанностями, предусмотренными КоАП России, в частности:

- лицо, в отношении которого ведется производство по делу об АП, вправе знакомиться со всеми материалами дела, давать объяснения, представлять доказательства, заявлять ходатайства и отводы, пользоваться юридической помощью защитника, а также иными процессуальными правами в соответствии с КоАП РФ. Дело об АП рассматривается с участием лица, в отношении которого ведется производство по делу об АП. В отсутствие указанного лица дело может быть рассмотрено лишь в случаях, если имеются данные о надлежащем извещении лица о месте и времени рассмотрения дела, и если от лица не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения. Уполномоченное должностное лицо таможенного органа, рассматривающее дело об АП, вправе признать обязательным присутствие при рассмотрении дела об АП лица, в отношении которого ведется производство по данному делу (статья 25.1 КоАП РФ);

- защиту прав и законных интересов юридического лица, в отношении которого ведется производство по делу об АП, или юридического лица, являющегося потерпевшим, осуществляют его законные представители или защитники. Защитники представляют интересы лица, в отношении которого ведется производство по делу об АП, а представители представляют интересы потерпевшего;

- законными представителями юридического лица в соответствии с КоАП РФ являются его руководитель, а также иное лицо, признанное в соответствии с законом или учредительными документами органом юридического лица. Полномочия законного представителя юридического лица подтверждаются документами, удостоверяющими его служебное положение. В качестве защитника или представителя к участию в производстве по делу об АП допускается адвокат или иное лицо. Полномочия адвоката удостоверяются ордером, выданным соответствующим адвокатским образованием. Полномочия иного лица, оказывающего юридическую помощь, удостоверяются доверенностью, оформленной в соответствии с действующим законодательством.

При отсутствии защитника и представителя дело об АП может быть рассмотрено лишь в случаях, если имеются данные о надлежащем извещении лиц о месте и времени рассмотрения дела и если от них не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения. При рассмотрении дела об АП, совершенном юридическим лицом, уполномоченное должностное лицо, в производстве которых находится дело об АП, вправе признать обязательным присутствие законного представителя юридического лица (статья 25.4 КоАП РФ).

В качестве свидетеля по делу об АП может быть вызвано лицо, которому могут быть известны обстоятельства дела, подлежащие установлению. Свидетель несет права и обязанности предусмотренные статьей 25.6 КоАП РФ.

В случаях, предусмотренных КоАП РФ, уполномоченным должностным лицом, в производстве которого находится дело об АП, в качестве понятого может быть привлечено любое, не заинтересованное в исходе дела, совершеннолетнее лицо. Число понятых должно быть не менее двух. При этом присутствие понятых обязательно в случаях, предусмотренных главой 27 КоАП РФ.

В качестве специалиста для участия в производстве по делу об АП может быть привлечено любое не заинтересованное в исходе дела совершеннолетнее лицо, обладающее познаниями, необходимыми для оказания содействия в обнаружении, закреплении и изъятии доказательств, а также в применении технических средств.

При проведении административного расследования и для закрепления следов правонарушения и сбора доказательств по делу об АП уполномоченное должностное лицо таможенного органа, выявившее правонарушение или должностное лицо, которому решением начальника таможенного органа передано дело об АП для проведения административного расследования (пункт 4 статьи 28.7 КоАП РФ), должно произвести следующие процессуальные действия (в зависимости от совершенного правонарушения):

1. Изъять в порядке статьи 27.10 КоАП РФ представленные в таможенный орган товаросопроводительные и иные документы (либо заверенные копии), содержащие недостоверные сведения о товарах и транспортных средствах (книжка МДП, CMR, инвойс, упаковочный лист, спецификация и др.), указать в протоколе изъятия полные и точные реквизиты документов (дата, номер, кем выдан и т.д.), средства идентификации с указанием в протоколе изъятия выявленных признаков подделки, несанкционированного удаления и т.п., товаров, являющихся предметом административного правонарушения.

Копия протокола  изъятия и копии изъятых оригиналов документов вручаются лицу, у которого они изъяты или его законному представителю.

В соответствии с положениями ст.27.14 КоАП России на товары, транспортные средства и иные вещи, имеющие значение доказательств по делу об административном правонарушении может быть наложен арест.

2. Принять меры к установлению личности нарушителя, сведений о нем. При невозможности сделать это на месте, обратиться к уполномоченным должностным лицам таможенного органа подпункт 10 пункта 1 статьи 27.2 КоАП РФ), для доставления физического лица, привлекаемого к административной ответственности, составив при необходимости протокол о доставлении в соответствии со статьями 27.1 и 27.2 КоАП РФ (либо сделать соответствующую запись в протоколе об АП, протоколе об административном задержании). Копия протокола о доставлении вручается доставленному лицу по его просьбе.

3. Установить и опросить лицо, в отношении которого возбуждено дело об АП, либо законного представителя юридического лица.

4. Опросить по обстоятельствам дела свидетелей.

5. В случае необходимости, назначить проведение экспертных исследований.

6. Принять меры к выявлению смягчающих, отягчающих обстоятельств, предусмотренных ст.ст. 4.2, 4.3 КоАП России.

7. В ходе производства необходимо решить вопрос о возможности привлечения к административной ответственности должностных лиц юридического лица, совершившего правонарушение.

В целях получения доказательств по делу об АП,  должностное лицо таможенного органа, в производстве которого находится дело об АП, в соответствии со статьей 26.10 КоАП России, вправе вынести определение об истребовании сведений, необходимых для его разрешения, а также вправе поручить совершение отдельных процессуальных действий должностному лицу соответствующего таможенного органа Российской Федерации. Поручение исполняется не позднее чем в пятидневный срок со дня его получения.

В ходе проведения административного расследования по делам об АП, должностное лицо, в производстве которого находится дело об АП, вправе произвести осмотр принадлежащих юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю помещений, территорий и находящихся там вещей и документов, досмотр транспортных средств, о чем составляются соответствующие протоколы.

В целях соблюдения таможенного и административного законодательства при возбуждении и проведении административного расследования по делам об АП, Управлением таможенных расследований и дознания были и разработаны и направлены в таможни для использования в работе письмом ФТС России от 28.04.2007 № 01-06/16066 Методические рекомендации по квалификации и расследованию административных правонарушений в области таможенного дела (нарушении таможенных правил). Направление данных рекомендаций способствовало единообразному, основанному на законе, применению административного законодательства при возбуждении дел об АП и проведению административного расследования по ним.

По окончанию административного расследования должностное лицо, проводившее расследование, составляет протокол об административном правонарушении, который должен содержать сведения, предусмотренные частью 2 статьи 28.2 КоАП РФ.

  При составлении протокола по делу об АП, при производстве и рассмотрении дела об АП должны быть соблюдены процессуальные права лица, привлекаемого к административной ответственности, а также лиц, участвующих в деле об АП (статьи 25.1-25.11 КоАП РФ).

Лица, привлекаемые к ответственности, должны заблаговременно уведомляться в установленном порядке о дате составления протокола по делу об АП для реализации прав данных лиц, установленных законом, и требований статьи 28.2 КоАП РФ, что отмечалось в постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 № 5 “О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении КоАП РФ”[1]. Нарушение установленных законом прав указанных лиц может явиться основанием для отмены постановления по делу об АП в соответствии с пунктом 4 статьи 30.7 КоАП РФ.

В соответствии со статьями 23.1, 23.8 и 28.8 КоАП РФ протокол об АП должен быть направлен в течение суток с момента его составления должностному лицу, уполномоченному рассматривать дела об АП:

1) при составлении протокола об АП в отношении физического лица на таможенном посту - начальнику таможенного поста;

2) при составлении протокола об АП в отношении юридического или должностного лица на таможенном посту, а в таможне в отношении любого лица - начальнику таможни либо заместителю начальника таможни по правоохранительной деятельности;

3) при составлении протокола об АП по составам подведомственным суду, органам РОСФИННАДЗОРА материалы направляются для рассмотрения в соответствующие суды, органы.