Тема 1. Рынок ценных бумаг как альтернативный источник

Финансирования

Фондовый рынок как сегмент финансового рынка. Рынок ценных бумаг как альтернативный источник финансирования экономики. Цель, задачи и функции рынка ценных бумаг. Рынок ценных бумаг Российской Федерации: история развития, особенности современного функционирования, основные торговые площадки. Московская межбанковская валютная биржа (ММВБ). Российская торговая система (РТС). Фондовая биржа «Санкт-Петербург».

Целевая установка

Студент должен знать основные понятия, цель, задачи и функции рынка ценных бумаг; особенности, тенденции и перспективы развития рынка ценных бумаг Российской Федерации.

Вопросы для самоконтроля:

1. Охарактеризуйте состояние рынка ценных бумаг в России, приведите количественные и качественные характеристики.

2. Раскройте проблемы и тенденции развития рынков ценных бумаг в России и за рубежом.

3. Перечислите и дайте характеристику видам рынков ценных бумаг.

4. Проблемы и тенденции развития российского рынка государственных ценных бумаг.

 

Рекомендуемая литература: (1,4,5,7,9,12,15,22,25,27).

 

Тема 2. Регулирование рынка ценных бумаг в РФ

Теоретические основы регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации и его субъекты. Внутреннее и внешнее регулирование. Гражданское законодательство как основа регулирования рынка ценных бумаг. Ценные бумаги в гражданском праве и законодательстве о ценных бумагах. Права акционеров. Собственность. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и роль ФСФР. Российские саморегулируемые организации.

Целевая установка

Студент должен знать основные положения и нормативно-правовую базу регулирования рынка ценных бумаг Российской Федерации.

Вопросы для самоконтроля:

1. Дайте определение ценной бумаги, определяемую российским законодательством.

2. Приведите классификации ценных бумаг.

3. Виды и содержание профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

4. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, их юридический статус, ограничения на совмещение видов деятельности.

5. Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг.

6. Роль и основные функции ФСФР как органа регулирования.

7. Значение саморегулируемых организаций профессиональных участников фондового рынка.

 

Рекомендуемая литература: (1,2,3,4,5,6,7,31,32).

Тема 3. Структура рынка ценных бумаг и его участники

Основная структура рынка ценных бумаг. Цели, задачи и особенности первичного рынка ценных бумаг. Эмиссия ценных бумаг. Особенности вторичного рынка ценных бумаг. Уличный рынок ценных бумаг. Участники рынка ценных бумаг: государственная, профессиональная, частная деятельность, инфраструктура рынка ценных бумаг. Понятие номинального держателя.

Целевая установка

Студент должен знать структуру, участников и инфраструктуру рынка ценных бумаг.

Вопросы для самоконтроля:

1. Сбережения, инвестиции и рынок ценных бумаг.

2. Участники рынка ценных бумаг.

4. Основные инвестиционные инструменты рынка ценных бумаг.

5. Инфраструктура рынка ценных бумаг и ее механизмы.

6. Содержание операций, лицензирование, ограничения по отдельным видам профессиональной деятельности.

7. Совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

8. Операции коммерческих банков на рынке ценных бумаг.

9. Особенности эмиссии ценных бумаг банков, инвестиционных и паевых инвестиционных фондов.

 

Рекомендуемая литература: (9,12,15,23,25,27).

Тема 4. Характеристика ценных бумаг и финансовый анализ операций с ценными бумагами

Виды ценных бумаг в соответствии с Гражданским кодексом РФ. Доле-вые и долговые ценные бумаги, различный статус их владельцев. Акции, их виды и инвестиционные свойства. Понятие размещенных и объявленных акций. Обыкновенные и привилегированные акции общества. Кумулятивные и конвертируемые акции, их особенности. Уставный капитал общества, капитализация. Доход по акциям: прирост курсовой стоимости и дивиденды, источники и порядок выплаты. Ограничения на выплату дивидендов. Облигации и их виды. Доходность по облигациям. Вексель. Банковский сертификат.

Целевая установка

Студент должен уметь дать характеристику различным видам ценных бумаг и уметь проводить финансовый анализ операций с ценными бумагами.

Вопросы для самоконтроля:

1. Понятие и виды ценных бумаг в Гражданском кодексе РФ.

2. Основные характеристики ценных бумаг и их классификация.

3. Субъект прав, удостоверенных ценной бумагой, и способы их передачи.

4. Функциональное назначение ценных бумаг.

5. Способы фиксации прав, удостоверенных ценной бумагой.

6. Акция: понятие и развёрнутая характеристика.

7. Категории и типы акций.

8. Виды стоимости акций.

9. Корпоративные облигации: понятие и развёрнутая характеристика.

10. Классификация облигаций.

11. Федеральные государственные ценные бумаги РФ.

12. Субфедеральные и муниципальные ценные бумаги.

13. Проблемы и тенденции развития российского рынка государственных ценных бумаг.

14. Вексель: понятия и классификация.

15. Реквизиты простого и переводного векселя.

16. Проблемы и тенденции развития вексельного рынка в России.

17. Банковские ценные бумаги.

18. Чеки.

19. Товарораспределительные ценные бумаги.

20. Инвестиционные паи.

21. Производственные финансовые инструменты.

22. Анализ рыночной стоимости долговых ценных бумаг.

23. Методика расчета доходности облигаций.

24. Анализ курсовой стоимости и доходности акций.

25. Налогообложение прибыли (дохода) по ценным бумагам.

Рекомендуемая литература: (7,8,9,10,23,24,28,29,31,32,33).