ГЛАВА 4. БИРЖЕВЫЕ БРОКЕРЫ

24. В качестве биржевых брокеров на Бирже могут быть аккредитованы юридические лица и индивидуальные предприниматели – резиденты Республики Беларусь.

Биржевые брокеры совершают биржевые сделки по следующим схемам: от имени клиентов и за их счет, от своего имени за счет клиентов и от имени клиентов за свой счет.

25. Биржа определяет количество биржевых брокеров по секциям Биржи и схемы их работы.

26. Биржей устанавливаются следующие требования для биржевых брокеров:

осуществление предпринимательской деятельности в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя в течение не менее 3 лет на соответствующем сегменте товарного рынка;

устойчивое финансовое состояние, подтвержденное справкой о наличии чистых активов, достаточных для обеспечения исполнения обязательств по биржевым сделкам, и иными документами;

(абзац третий части первой пункта 26 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)

абзац четвертый части первой пункта 26 исключен. – Протокол заседания правления от 01.08.2008 № 117;

наличие профессионального штата сотрудников.

Биржа отказывает заявителю в заключении договора на биржевое обслуживание биржевого брокера в случае его несоответствия предъявляемым требованиям.

27. Для заключения договора на биржевое обслуживание биржевого брокера предоставляются следующие документы:

заявление-анкета (приложение 4);

копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, индивидуального предпринимателя;

копия устава юридического лица;

выписка из трудового договора (контракта) руководителя юридического лица, содержащая сведения о сроке и объеме его полномочий;

(абзац пятый пункта 27 в редакции протокола заседания правления от 27.12.2010 № 257)

договор на биржевое обслуживание, подписанный уполномоченным лицом заявителя, в двух экземплярах;

доверенность на трейдера (приложение 8);

(абзац седьмой пункта 27 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)

копия страниц паспорта трейдера № 31, 32 и страницы, содержащей сведения о прописке (регистрации), – для граждан Республики Беларусь;

копия страниц паспорта трейдера, содержащих идентификационные данные трейдера, – для иных лиц;

справка о чистых активах заявителя;

иные документы, предоставляемые по требованию Биржи, в том числе заключение независимого аудитора.

(пункт 27 в редакции протокола заседания правления от 01.08.2008 № 117)

28. Копии предоставленных документов должны быть заверены подписью руководителя или иного уполномоченного лица и печатью заявителя. Заявитель вместе с копиями документов представляет Бирже их оригиналы для сверки.

29. Решение о заключении договора на биржевое обслуживание биржевого брокера либо об отказе в заключении такого договора принимается Биржей в течение 30 рабочих дней со дня подачи документов, предусмотренных пунктом 27 главы 4 Правил, о чем заявителю сообщается письменно или иными способами.

(пункт 29 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)

30. Пункт 30 исключен. – Постановление правления от 26.02.2007 № 9.

31. Документом, подтверждающим право юридического лица или индивидуального предпринимателя на участие в биржевых торгах и совершение биржевых сделок в качестве биржевого брокера, является договор на биржевое обслуживание биржевого брокера. По запросу биржевого брокера Биржа выдает свидетельство об аккредитации биржевого брокера (приложение 9).

(пункт 31 в редакции протокола заседания правления от 01.08.2008 № 117)

32. Пункт 32 исключен. – Постановление правления от 26.02.2007 № 9.

33. Сведения о биржевом брокере вносятся в Торговую систему Биржи.

34. Основанием для прекращения аккредитации биржевого брокера является:

истечение срока аккредитации;

ликвидация или реорганизация (слияние, присоединение к другому юридическому лицу, разделение, преобразование) юридического лица, прекращение деятельности индивидуального предпринимателя;

заявление биржевого брокера;

решение Биржи об аннулировании аккредитации в случаях:

нарушения биржевым брокером законодательства Республики Беларусь, регулирующего биржевую торговлю, или Правил;

неосуществления биржевым брокером деятельности на Бирже в течение 3 месяцев подряд;

несоответствие биржевого брокера установленным требованиям.

(пункт 34 в редакции протокола заседания правления от 01.08.2008 № 117)

35. Функциями биржевого брокера являются:

посредничество при совершении биржевых сделок путем принятия поручений клиентов и совершения биржевых сделок на лучших для клиентов условиях;

представление интересов клиентов путем ведения биржевых операций и совершения биржевых сделок от имени клиентов и за их счет, от своего имени и за счет клиентов и от имени клиентов за свой счет;

консультирование клиентов по вопросам, связанным с совершением биржевых сделок, в том числе по вопросам качества и свойств биржевого товара;

документальное оформление биржевых сделок, представление биржевых договоров к регистрации Биржей;

другие функции, обеспечивающие выполнение поручений клиентов в соответствии с Правилами.

36. Биржевые брокеры имеют право:

подавать на Биржу заявки на продажу и покупку биржевого товара;

пользоваться услугами аккредитованных складов и экспертов;

участвовать в биржевых торгах в соответствии с условиями договора на биржевое обслуживание;

(абзац четвертый пункта 36 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)

совершать биржевые сделки купли-продажи биржевого товара;

получать у Биржи необходимую информацию;

вносить предложения по совершенствованию деятельности Биржи.

37. Биржевые брокеры обязаны:

соблюдать законодательство Республики Беларусь, Правила и иные решения Биржи, регулирующие биржевую торговлю;

зарегистрировать на Бирже не менее двух трейдеров;

предоставить Бирже доверенности на трейдеров по форме согласно приложениям 8 и (или) 8¹;

(абзац четвертый пункта 37 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)

зарегистрировать клиента на Бирже до подачи заявки на продажу или покупку товара в интересах такого клиента;

(абзац пятый пункта 37 введен постановлением правления от 26.02.2007 № 9)

письменно информировать Биржу о прекращении полномочий трейдера не позднее следующего дня с момента прекращения полномочий трейдера;

предоставлять Бирже информацию обо всех изменениях, внесенных в предоставленные ими для заключения договора на биржевое обслуживание документы, в течение 10 календарных дней со дня вступления изменений в силу;

выполнять решения Биржи по вопросам допуска к биржевым торгам, предоставления обеспечения, проведения биржевых торгов, регистрации и исполнения биржевых договоров по совершенным биржевым сделкам и иным вопросам;

регистрировать, вести учет и хранить документы, связанные с деятельностью в качестве биржевого брокера, в том числе документы бухгалтерского учета, документы, стандартизированные Биржей, касающиеся совершения и исполнения биржевых сделок, поручения и инструкции клиентов, а также подтверждение их выполнения или невыполнения, оригиналы договоров с клиентами и др.;

предоставлять Бирже по ее требованию любые документы, касающиеся деятельности в качестве биржевого брокера;

предоставлять по запросу Биржи дополнительную информацию по биржевым товарам;

производить оплату биржевых сборов по совершенным в интересах клиентов биржевым сделкам;

обращаться в Арбитражную комиссию Биржи в порядке, определенном Регламентом Арбитражной комиссии биржи;

(абзац тринадцатый пункта 37 в редакции протокола заседания правления от 27.12.2010 № 257)

в установленном порядке предоставлять Бирже информацию об исполнении обязательств по заключенным биржевым сделкам (договорам), в том числе необходимую для закрытия паспорта биржевой сделки;

исполнять свои обязательства по заключенным биржевым сделкам (договорам);

(абзацы четырнадцатый и пятнадцатый пункта 37 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)

обеспечить исполнение клиентом обязательств по биржевой сделке (договору).

(абзац шестнадцатый пункта 37 введен постановлением правления от 26.02.2007 № 9)

В качестве клиентов биржевых брокеров могут быть зарегистрированы:

юридические лица и физические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в установленном порядке, резиденты и нерезиденты Республики Беларусь;

физические лица – граждане Республики Беларусь, иностранные граждане и лица без гражданства, постоянно проживающие на территории Республики Беларусь и не осуществляющие предпринимательскую деятельность, – в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Беларусь.

(часть вторая пункта 37 введена протоколом заседания правления от 04.12.2008 № 200)

Для регистрации клиента – юридического или физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность в установленном порядке, биржевой брокер предоставляет следующие документы:

заявление (приложение 6);

копию свидетельства о государственной регистрации клиента (для клиентов – резидентов Республики Беларусь);

копию выписки из торгового реестра (регистра) страны учреждения заявителя, выданной не позднее одного года до даты предоставления документов для регистрации, содержащей сведения о регистрации, юридическом адресе и полномочиях должностных лиц клиента (для клиентов – нерезидентов Республики Беларусь) с переводом на белорусский или русский язык;

доверенность на трейдера по форме согласно приложению 8¹ (для клиентов – нерезидентов Республики Беларусь – легализованную доверенность на трейдера по форме согласно приложению 8¹ с переводом на белорусский или русский язык (подпись переводчика нотариально удостоверяется на белорусском или русском языке));

иные документы, предоставляемые по требованию Биржи.

(часть третья пункта 37 в редакции протокола заседания правления от 04.12.2008 № 200)

Для регистрации клиента – физического лица, не осуществляющего предпринимательскую деятельность, биржевой брокер предоставляет следующие документы:

заявление (приложение 6¹);

нотариально удостоверенную доверенность на трейдера (приложение 8³);

копии страниц паспорта клиента № 31, 32 и страницы, содержащей сведения о прописке (регистрации), для иностранных граждан и лиц без гражданства – копию вида на жительство;

иные документы, предоставляемые по требованию Биржи.

(часть четвертая пункта 37 введена протоколом заседания правления от 04.12.2008 № 200)

Копии предоставленных документов должны быть заверены подписью руководителя или иного уполномоченного лица и печатью биржевого брокера.

(часть пятая пункта 37 введена постановлением правления от 26.02.2007 № 9)

Решение о регистрации либо об отказе в регистрации клиента биржевого брокера принимается в течение 3 рабочих дней со дня подачи документов, предусмотренных пунктом 37 Правил, о чем биржевой брокер уведомляется в установленном порядке.

На основании решения о регистрации клиента биржевого брокера сведения о нем вносятся в Торговую систему Биржи.

(части шестая и седьмая пункта 37 введены протоколом заседания правления от 01.08.2008 № 117)

37¹. Основанием для отказа в регистрации клиента биржевого брокера является установление факта неисполнения или ненадлежащего исполнения юридическим или физическим лицом, регистрируемым в качестве клиента биржевого брокера, обязательств по заключенным ранее биржевым сделкам (договорам) или факта неуплаты биржевого сбора или штрафа за нарушение Правил.

(пункт 37¹ введен протоколом заседания правления от 01.08.2008 № 117)

37². Основанием для прекращения регистрации клиента биржевого брокера является:

прекращение аккредитации биржевого брокера;

заявление биржевого брокера о прекращении регистрации клиента;

ликвидация или реорганизация (слияние, присоединение к другому юридическому лицу, разделение, преобразование) юридического лица, прекращение деятельности индивидуального предпринимателя – клиента биржевого брокера;

смерть физического лица, не осуществляющего предпринимательскую деятельность, – клиента биржевого брокера;

(абзац пятый пункта 37² введен протоколом заседания правления от 04.12.2008 № 200)

решение Биржи о прекращении регистрации в случае неисполнения клиентом биржевого брокера обязательств по биржевым сделкам (договорам), а также в случае нарушения им законодательства Республики Беларусь, регулирующего биржевую торговлю, Правил или иных решений Биржи.

(пункт 37² введен протоколом заседания правления от 01.08.2008 № 117)

38. Биржевые брокеры не вправе:

представлять в одной торговой сессии клиентов, желающих продать биржевой товар, и клиентов, желающих купить данный биржевой товар;

участвовать в одной торговой сессии в качестве посетителя торгов или клиента биржевого брокера, желающего продать биржевой товар, и представлять клиентов, желающих купить данный биржевой товар;

участвовать в одной торговой сессии в качестве посетителя торгов или клиента биржевого брокера, желающего купить биржевой товар, и представлять клиентов, желающих продать данный биржевой товар;

совершать биржевые сделки с превышением пределов предоставленного обеспечения.

(абзац пятый пункта 38 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)

39. Биржевые брокеры несут ответственность:

за нарушение Правил;

за невыполнение решений органов управления Биржи;

за действия своих трейдеров и иных уполномоченных представителей, нарушающих Правила;

за неисполнение обязательств клиентами биржевого брокера и биржевым брокером по биржевым сделкам (договорам), заключенным в интересах клиентов;

(абзац пятый пункта 39 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)

за несоответствие своих действий на Бирже в интересах клиентов распоряжениям клиентов.