Комплексная ситуационная задача 3

Между акционерами общества «РОМ» физическими лицами и Кипрской компанией 19 декабря 2014 г. заключены договоры о подписке на акции. Общее количество акций общества «РОМ», переданных в результате совершения оспариваемых сделок Кипрской компании, в процентном соотношении составил 99,6727 %.

Во исполнение условий заключенных договоров в реестр акционеров внесены записи о переходе прав на акции общества «РОМ» от физических лиц к Кипрской компании, к которой перешли права на указанные ценные бумаги общества «РОМ». Поскольку участником общества «РОМ с долей в размере 99,6727 % является Кипрская компания, истец полагает, что в результате заключения договоров о подписке на акции от 19.12.2014 иностранный инвестор получил возможность косвенно осуществлять контроль над стратегическим предприятием — акционерным обществом «РОМ». Указанное обстоятельство явилось основанием для обращения в арбитражный суд истцов за защитой нарушенного права.

Основным видом деятельности общества «РОМ» является производство медикаментов. Обществу выдана лицензия на право осуществления деятельности в области использования возбудителей инфекционных заболеваний человека и животных (за исключением случая, если указанная деятельность осуществляется в медицинских целях) и генно-инженерно-модифицированных организмов III и IV степеней потенциальной опасности, осуществляемой в замкнутых системах. Лицензия выдана Управлением Роспотребнадзора. Следовательно, предприятие осуществляет виды деятельности, имеющие в соответствии со ст. 6 Закона
об иностранных инвестициях стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства.

В соответствии с общим правилом п. 1 ст. 4 Закона об иностранных инвестициях совершение сделок, иных действий, влекущих за собой установление контроля иностранного инвестора или группы лиц над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение, и указанных в ч. 1.1 ст. 7 Закона сделок, предусматривающих приобретение имущества таких хозяйственных обществ, допускается при наличии решения о предварительном согласовании таких сделок, действий в соответствии с указанным Законом, оформляемого федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным на выполнение функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации, и имеющего определенный срок действия, за исключением случая, предусмотренного ч. 4 настоящей статьи.

По смыслу ст. 7 Закона об иностранных инвестиций к сделкам, подлежащим предварительному согласованию, относятся, в частности, договоры купли-продажи, дарения, мены голосующих акций, составляющих уставный капитал хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, а также иные соглашения, на основании которых право собственности на указанные акции переходит к иностранному инвестору или группе лиц, в результате совершениякоторых иностранный инвестор или группа лиц, в которую входит иностранный инвестор, приобретает право прямо или косвенно распоряжаться более чем 50 % общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции общества, имеющего стратегическое значение. В результате иностранная компания стала владельцем 99,6727 % акций общества «РОМ», вследствие чего иностранный инвестор — Кипрская компания по смыслу ст. 3 Закона установила контроль над стратегической организацией — обществом «РОМ», в свою очередь общество «РОМ» в силу п. 1 ст. 5 указанного Закона, стало лицом, контролируемым иностранным инвестором.

Постановлением Правительства РФ от 06.07.2008 № 510 образована Правительственная комиссия по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации. Этим же постановлением утверждено Положение о комиссии, согласно п. 3 которого основными задачами Комиссии являются предварительное согласование сделок, влекущих за собой установление контроля иностранного инвестора над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение, а также согласование установления контроля иностранного инвестора над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение, или отказ в данных согласованиях.

В данном случае при совершении оспариваемых договоров о подписке на акции разрешение 11равительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации на приобретение Кипрской компанией акций в количестве, влекущем за собой установление контроля над обществом «РОМ», не получено. В силу прямого указания п. 1 ст. 15 Закона об иностранных инвестициях сделки, перечисленные в ст. 7 Закона, совершенные с нарушением требований Закона, ничтожны.

Ответчик с данной позицией не согласился и указал, что бенефициарные собственники Кипрской компании являются гражданами Российской Федерации. При заключении оспариваемых сделок, а также учреждении указанных иностранных компаний указанные физические лица предъявляли паспорта граждан Российской Федерации. Согласно п. 9 статьи Закона об иностранных инвестициях указанный Закон не распространяется на отношения, связанные с совершением сделок в отношении хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, между организациями, находящимися под контролем Российской Федерации или под контролем граждан Российской Федерации, являющихся в соответствии с законодательством РФ о налогах и сборах налоговыми резидентами Российской Федерации (за исключе»шем граждан Российской Федерации, имеющих двойное гражданство).

В ответ на данный довод истец указал, что наличие у российского гражданина бенефициарной собственности на Кипрскую компанию не свидетельствует о праве этого лица распоряжаться прямо или косвенно более чем 50 % акций компании, поскольку согласно содержанию трастовых деклараций фактически управление компанией производилось номиналыплми владельцами акций.

Ответчик по данному доводу указал, что в совокупности компании «номинальные владельцы» являлись держателями 100 % акций владели на условиях доверительной собственности (траста) от имени и в интересах граждан России 100 % выпущенного акционерного капитала компании.

   Какими нормативными правовыми актами следует руководствоваться?

Со ссылкой на конкретные нормы права дайте квалифицированный ответ?

Какое решение о данной ситуации необходимо принять суду?