Перечень контрольных вопросов для проведения самооценки

2020-03-17

176

Обсуждений (0)

0.00 из 5.00 0 оценок

1 2 3 4 56

Таблица С.1 - Перечень контрольных вопросов для проведения самооценки

Подраздел настоящего стандарта	Проверить	Отвечает требованиям	Требует улучшения	Нет	Ожидается	Не применимо
4.1	Выявила и документировала ли организация внутренние и внешние факторы, влияющие на СМЗ, включая основных партнеров организации, которые заинтересованы в целях управления записями?
4.2	Определены ли в документации СМЗ следующие основные требования: - законодательные; - нормативные; - бизнес-требования, которым должна отвечать СМЗ?
4.3	Определила и документировала ли организация область применения и цели СМЗ?
4.3	Включает ли область применения определение: - подразделений; - функций; - внешних организаций, предоставляющих услуги организации, к которой применима СМЗ?
5.1	Довело ли высшее руководство решение о создании СМЗ до работников организации?
5.2	Имеется ли у организации четкая политика ведения записей?
5.2	Принята и утверждена ли политика ведения записей высшим руководством?
5.2	Установлена ли ответственность за выполнение требований?
5.3	Назначен ли высшим руководством конкретный представитель руководства с четко определенной ролью, ответственностью и полномочиями в отношении СМЗ?
6.1	Идентифицировала и документировала ли организация все риски и возможности, учитываемые СМЗ?
6.2	Установила ли организация цели управления записями по своим основным рабочим процессам с учетом всех рисков и возможностей?
6.2	Являются ли цели, согласующиеся с политикой ведения записей, измеримыми и практически осуществимыми?
6.2	Соразмерны ли цели управления записями ресурсам организации?
6.2	Существует ли план реализации, определяющий: - кто несет ответственность; - что должно быть сделано; - своевременность в отношении достижения целей управления записями?
7.1	Соизмеримы ли выделенные ресурсы полному внедрению СМЗ?
7.2	Наделены ли ответственностью за достижение целей управления записями компетентные специалисты на соответствующих уровнях по всей организации?
7.3	Разработаны ли программы подготовки кадров и образовательные программы в отношении целей управления записями и плана реализации?
7.4	Разработаны ли процедуры для внутреннего и внешнего обмена информацией относительно СМЗ?
7.5	Осуществляется ли должная идентификация, управление и ведение документации, требуемой для функционирования СМЗ, особенно процедур?
8.1	Планируются и реализуются ли процессы, необходимые для изучения рисков и возможностей?
8.2	Имеется ли документация по выбору процессов управления записями и средств управления, используемых для проектирования систем записей, применяемых в рамках СМЗ?
8.3	Имеется ли документация по применению систем записей и насколько они отвечают целям управления записями?
9.1	Регулярно ли обследуются заинтересованные стороны на предмет оценивания результативности СМЗ для удовлетворения их ожиданий?
9.2	Проводится ли аудит СМЗ через регулярные промежутки времени?
9.3	Осуществляется ли анализ со стороны руководства и оценивается ли эффективность функционирования СМЗ?
10.1	Существует ли процедура реагирования на несоответствия и их исправления, определяемая процессами мониторинга и аудита?
10.2	Разработала ли организация процедуры внесения исправлений, актуализации и улучшения СМЗ?

Приложение ДА

(справочное)

Сведения о соответствии ссылочных международных стандартов ссылочным
национальным стандартам Российской Федерации (и действующим в этом качестве
межгосударственным стандартам)

Таблица ДА

Обозначение ссылочного международного стандарта	Степень соответствия	Обозначение и наименование соответствующего национального стандарта
ИСО 9001:2008	IDT	ГОСТ ISO 9001-2011 "Системы менеджмента качества. Требования"
ИСО 14001:2004	IDT	ГОСТ Р ИСО 14001-2007 "Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению"
ИСО/МЭК 27001:2005	IDT	ГОСТ Р ИСО/МЭК 27001-2006 "Информационная технология. Методы и средства обеспечения безопасности. Системы менеджмента информационной безопасности. Требования"
ИСО 30300:2011	-	*
* Соответствующий национальный стандарт отсутствует. До его утверждения рекомендуется использовать перевод на русский язык данного международного стандарта. Перевод данного международного стандарта находится в Федеральном информационном фонде технических регламентов и стандартов. Примечание - В настоящей таблице использованы следующее условное обозначение степени соответствия стандартов: IDT - идентичные стандарты.

Библиография

[1]	ISO 9001:2008	Quality management systems - Requirements
[2]	ISO 14001:2004	Environmental management systems - Requirements with guidance for use
[3]	ISO 15489-1	Information and documentation - Records management - Part 1: General
[4]	ISO/TR 15489-2	Information and documentation - Records management - Part 2: Guidelines
[5]	ISO 19011	Guidelines for auditing management systems
[6]	ISO/TR 26122	Information and documentation - Work process analysis for records
[7]	ISO/IEC 27001:2005	Information technology - Security techniques - Information security management system - Requirements
[8]	ISO Guide 72	Guidelines for the justification and development of management system standards


УДК 658.562.014:006.354	ОКС 03.120.10

Ключевые слова: системы менеджмента, записи

[*] Таблицу соответствия национальных стандартов международным см. по ссылке. - Примечание изготовителя базы данных.

2020-03-17

176

Обсуждений (0)

0.00 из 5.00 0 оценок

1 2 3 4 56

Обсуждение в статье: Перечень контрольных вопросов для проведения самооценки

Обсуждений еще не было, будьте первым... ↓↓↓