Статья 07.03. Основания для прекращения допуска к участию в торгах
1. Основаниями для прекращения допуска Участника торгов к участию в торгах (в том числе во всех режимах торгов, предусмотренных Правилами торгов на фондовом рынке) являются:
а) ликвидация Участника торгов или прекращение его деятельности в случае реорганизации (за исключением преобразования); б) аннулирование у Участника торгов всех лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг (на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами), в этом случае допуск к участию в торгах прекращается по всем видам профессиональной деятельности; аннулирование у Участника торгов одной из лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг (на осуществление брокерской или дилерской деятельности или деятельности по управлению ценными бумагами), в этом случае допуск к участию в торгах прекращается по виду деятельности, соответствующему аннулированной лицензии; в) отзыв/аннулирование лицензии на осуществление банковских операций у Участника торгов (для кредитных организаций); г) направление уполномоченным федеральным органом исполнительной власти предписания Участнику торгов о запрете проведения Участником торгов операций на рынке ценных бумаг и/или срочном рынке; д) вынесение арбитражным судом решения о признании Участника торгов банкротом и об открытии конкурсного производства; е) поступление на Биржу исполнительных документов, принятых в отношении Участника торгов; ж) исключение Участника торгов из состава Участников торгов Биржи; з) невыполнение Участником торгов Правил допуска, Правил торгов и/или иных внутренних документов Биржи, регламентирующих порядок совершения операций на Бирже, невыполнение Участником торгов решений, принятых Биржей; и) получения от Клиринговой организации уведомления о необходимости прекращения допуска к торгам Участника торгов на фондовом рынке; к) наступление иных обстоятельств, требующих прекращения допуска Участника торгов к участию в торгах, в соответствии с внутренними документами Биржи и нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти; 2. Допуск Участника торгов к участию в торгах на Бирже прекращается: а) не позднее следующего дня с даты принятия решения Банком России об отзыве/аннулировании лицензии на осуществление банковских операций у кредитной организации - Участника торгов, имеющего допуск к участию в торгах на Бирже; б) в первый рабочий день, следующий за днем получения уведомления от Участника торгов об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами (в том числе, по одному из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг), либо не позднее следующего дня с даты принятия решения федеральным органом исполнительной власти об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами у Участника торгов, имеющего допуск к участию в торгах на Бирже, в зависимости от того какая из указанных дат наступит ранее, в случае, если аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами у Участника торгов, имеющего допуск к участию в торгах на Бирже, было осуществлено по инициативе Участника торгов; в) в первый рабочий день, следующий за днем получения уведомления от Участника торгов об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами (в том числе, по одному из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг), либо на 16 (шестнадцатый) рабочий день с даты принятия решения федеральным органом исполнительной власти об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами у Участника торгов, имеющего допуск к участию в торгах на Бирже, в зависимости от того какая из указанных дат наступит ранее, в случае, если аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами у Участника торгов, имеющего допуск к участию в торгах на Бирже, было осуществлено по инициативе уполномоченного федерального органа исполнительной власти; г) с даты принятия Биржей решения об исключении Участника торгов из состава Участников торгов Биржи; д) с даты принятия Биржей решения в соответствии с пп. а), г)-е), з), и) п.1 настоящей статьи. 3. Допуск Участника торгов на фондовом рынке может быть прекращен как во всех Секторах рынка/режимах торгов, так и в отдельных Секторах рынка/режимах торгов.
В случае получения от Клиринговой организации уведомления о необходимости прекращения допуска к торгам Участника торгов на фондовом рынке в Секторе рынка Standard такоепрекращениедопуска Участника торгов к торгам в Секторе рынка Standard может быть осуществлено с использованием одного, нескольких или всех разделов регистра учета позиций (как они определены в Правилах клиринга) Участника торгов.
4. Основаниями для прекращения допуска к участию в торгах в отдельных режимах торгов, предусмотренных Правилами торгов на фондовом рынке, или Секторах рынка Участнику торгов на фондовом рынке, имеющему допуск к участию в торгах на ФБ ММВБ, являются: а) наступление обстоятельств, требующих прекращения допуска к участию в торгах Участника торгов на фондовом рынке в отдельных режимах, предусмотренных Правилами торгов на фондовом рынке; б) наступление иных обстоятельств, требующих приостановления допуска к участию в торгах Участника торгов на фондовом рынке в отдельных режимах торгов, предусмотренных Правилами торгов на фондовом рынке, Правилами клиринга, а также в соответствии с внутренними документами Биржи и нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти. 5. Основанием для прекращения допуска к участию в торгах в Режиме допуска Прайм-брокер (в Секторе рынка Classica) является наступление обстоятельств, изложенных в подпункте в) пункта 6 статьи 05.03.
Популярное: Почему стероиды повышают давление?: Основных причин три... Почему люди поддаются рекламе?: Только не надо искать ответы в качестве или количестве рекламы... Почему двоичная система счисления так распространена?: Каждая цифра должна быть как-то представлена на физическом носителе... ©2015-2024 megaobuchalka.ru Все материалы представленные на сайте исключительно с целью ознакомления читателями и не преследуют коммерческих целей или нарушение авторских прав. (430)
|
Почему 1285321 студент выбрали МегаОбучалку... Система поиска информации Мобильная версия сайта Удобная навигация Нет шокирующей рекламы |