Выполняемых руководителями структурных подразделений

Приложение № 10

к Приказу № Окт-1 от 09 января.2014г.

Методика по организации и проведению технического аудита безопасности движения в структурных подразделениях полигона Октябрьской железной дороги – филиала ОАО «РЖД»

СОДЕРЖАНИЕ

1. Область применения

2. Цель

3. Определение понятий

4. Описание организации и проведения технического аудита

4.1 Общие положения

4.2 Ответственность

4.3 Технический аудит процесса

4.4 Процедура технического аудита на предприятии

5. Сокращения

6. Нормативные ссылки

Приложение А

Приложение Б

Приложение В

Область применения

1.1 Настоящая Методика описывает порядок и реализацию требований распоряжений ОАО «РЖД» от 02.06.2009г. №1150р и от 21.09.2011г. №2068р в части организации, проведения технического аудита процессов системы менеджмента безопасности движения в структурных подразделениях на полигоне Октябрьской железной дороги – филиале ОАО «РЖД».

1.2 Настоящая Методика распространяется на все подразделения аппарата управления ОЖД, филиалы, дирекции ОАО «РЖД», структурные подразделениями ОАО «РЖД», дочерние и зависимые общества ОАО «РЖД», действующие на полигоне ОЖД.

1.3 Настоящая Методика предусматривает возможность проведение комплексного аудита процессов на соответствие требованиям нескольких систем менеджмента (СМК, СМБД, СУОТ и охраны окружающей среды).

1.4 Общий принцип проведения аудита по циклу Деминга P-D-C-A обязателен для аудита каждой из систем менеджмента (СМК, СМБД, СУОТ и природоохранной деятельности):

- планирование проведения аудитов;

- непосредственно сбор доказательств аудита;

- разработка и реализация корректирующих действий;

- контроль результативности корректирующих действий и при необходимости планирование дальнейших улучшений.

Цель

Настоящий документ содержит методику для определения единого алгоритма организации и проведения технического аудита (комплексного аудита) процессов в структурных подразделениях на полигоне Октябрьской железной дороги.

Определение понятий

В тексте настоящей Методики используются следующие термины, определения и сокращения:

Аудит (проверка) - систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и их объективного оценивания для определения степени соответствия критериям аудита (ГОСТ Р ИСО 19011).

Аудитор - лицо, обладающее компетентностью для проведения аудита (ГОСТ Р ИСО 19011).

Безопасность движения и эксплуатации железнодорожного транспорта - состояние защищенности процесса движения железнодорожного подвижного состава и самого железнодорожного подвижного состава, при котором отсутствует недопустимый риск возникновения транспортных происшествий и их последствий, влекущих за собой причинение вреда жизни или здоровью граждан, вреда окружающей среде, имуществу физических или юридических лиц (Федеральный закон от 10.01.2003 № 17-ФЗ).

Безопасность движения поезда - свойство движения поезда находиться в неопасном состоянии за расчетное время, когда отсутствует угроза сохранности жизни и здоровья пассажиров, технического персонала, населения, сохранности грузов, объектов хозяйствования, технических средств транспортной системы (ГОСТ Р 22.2.08).

Критерии аудита - совокупность политики, процедур или требований (ГОСТ Р ИСО 19011).

Комплексный аудит -аудиткорпоративной интегрированнойсистемы менеджмента качества и системы менеджмента безопасности движения, проводимый одновременно (Распоряжение ОАО «РЖД» от 21.09.2011 № 2068р).

Несоответствие - невыполнение требования (ГОСТ Р ИСО 9000).

Область аудита -содержание и границы аудита (ГОСТ Р ИСО 19011).

План аудита - описание деятельности и мероприятий по проведению аудита (ГОСТ Р ИСО 19011).

Представитель проверяемого подразделения -специалист проверяемого подразделения, который назначается руководителем подразделения для сопровождения аудитора и ответов на поставленные им вопросы.

Проверяемое подразделение - подразделение предприятия, в котором проводится аудит (проверка).

Свидетельства аудита -записи, изложение фактов или другая информация, которые имеют отношение к критериям аудита и могут быть проверены (ГОСТ Р ИСО 19011).

Система управления безопасностью движения (система менеджмента безопасности движения) - совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих элементов руководства и управления применительно к обеспечению безопасности движения, включающая в себя элементы: структура, функции, ресурсы, деятельность по планированию, реализации, мониторингу и улучшению процессов обеспечения безопасности движения.

Сопровождающие– лицо, назначенное проверяемой организацией, для помощи аудиторской группе и действующее по просьбе руководителя аудиторской группы. В их обязанности входит:

а) установление контактов и времени для опросов;

б) организация посещений конкретных мест на площадке или в организации;

в) обеспечение ознакомления и соблюдения членами аудиторской группы правил, касающихся техники безопасности на местах и охранных процедур;

г) выступление в качестве свидетеля по поручению проверяемой организации;

д) разъяснение или помощь в сборе информации. (ГОСТ Р ИСО 19011).

Технический аудит системы менеджмента безопасности движения - независимая экспертиза, осуществляемая путем проведения плановых, внеплановых, комплексных и тематических проверок системы менеджмента безопасности движения, проводимая с целью оценки технического состояния объектов железнодорожного транспорта и направленная на предотвращение негативных явлений и тенденций в производственной области, а также на повышение уровня безопасности движения.

Технический эксперт - лицо, предоставляющее аудиторской группе свои знания или опыт по специальному вопросу (ГОСТ Р ИСО 19011).