Система регулирования деятельности рынка ценных бумаг

Понятие системы управления рынком ценных бумаг. Международный опыт и Российская практика. Правовое, нормативное и информационное обеспечение функционирования как рычаги системы. Методы и приемы упорядочения выполнения фондовых операций. Субъекты системы управления рынком ценных бумаг в РФ – Федеральное собрание и Дума, администрация президента, ФКЦБ, Министерство финансов, ЦБ РФ, Государственный комитет по антимонопольной политике и поддержке предпринимательских структур. Их полномочия. Функции объектов управления. Необходимость создания общенациональной телекоммуникационной системы как фактор повышения эффективности управляющего воздействия.

Понятие и устройство фондовой биржи

История возникновения и эволюция развития фондовой биржи. Понятие фондовой биржи, сущность деятельности, признаки биржевой торговли фондовыми ценностями, выполняемые функции, задачи современной фондовой биржи. Организационные основы функционирования публичных, частных и бирж смешанного типа. Характеристики российских акционерных бирж и бирж, созданных в форме некоммерческого партнерства.

Понятие и организационная структура брокерской фирмы

Понятие брокерской фирмы, требования регулирующих органов к организации ее деятельности. Направления работы на фондовом рынке - формирование и управление портфелем, налоговое и инвестиционное консультирование, функции «номинального держателя» и прочие. Организационная структура брокерской фирмы, порядок аккредитации на бирже.

Характеристика основных видов государственных ценных бумаг

Необходимость выпуска государственных ценных бумаг. Характеристика основных видов государственных ценных бумаг российского фондового рынка государственные краткосрочные обязательства (ГКО), облигации федерального займа (ОФЗ), облигации государственного займа (ОГСЗ), облигации государственного внутреннего валютного займа (ОВГВЗ), облигации банка России (ОБР), государственные сберегательные облигации (новые виды). Структура и технология работы рынка ГКО-ОФЗ. Противоречия рынка государственных ценных бумаг и перспективы его развития.

Международные ценные бумаги

Понятие международного рынка ценных бумаг. История возникновения и развития. Сегментация международного фондового рынка и организация его деятельности. Изменения в деятельности международного рынка в связи с введением в обращение евро. Рейтинг международных ценных бумаг. Характеристики, положенные в основу рейтингов. Этапы организации процесса получения кредитного рейтинга. Классификация облигаций согласно рейтингу Standard & Poor's. Основные виды международных ценных бумаг и их характеристики: еврооблигации, евроакции, депозитарные расписки, еврокоммерческие ценные бумаги.

 

Основные виды биржевых сделок

Классификация биржевых сделок по видам в зависимости от способа и технологии заключения, статуса клиента, срока исполнения. Кассовая биржевая сделка. Понятие, виды, технология выполнения кассовых сделок «быками» и «медведями».

Понятие срочных биржевых сделок как инструментов страхования ценовых рисков при неблагоприятной конъюнктуре рынка и получения дохода от проведения спекулятивных операций. Виды срочных сделок по способу установления цен, времени и механизму проведения расчетов, технологии заключения и исполнения, основные характеристики по видам. Технология заключения и исполнения простых срочных фьючерсных, опционных, пролонгационных сделок.

 

СПИСОК РЕКОМЕНДУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

Законодательная литература

1. Конституция Российской Федерации Законодательные акты РФ от 12 декабря 1993. (с изм. и доп. от 30.12.2008 № 7 –ФКЗ) // СПС «Консультант Плюс»

2. Налоговый кодекс РФ //Часть 1 и 2 с изм. и доп. // СПС «Консультант Плюс»

3. Гражданский кодекс РФ (1часть, от30.11.94; 2 часть от 26.01.96; 3 часть от 26.11.2001.) // СПС «КонсультантПлюс»

4. Бюджетный кодекс РФ от 31 июля 1998 г. (с изм. и доп. от 01.12.2008 № 225 –ФЗ) // СПС «КонсультантПлюс»

5. О банках и банковской деятельности: ФЗ РФ от 2 декабря 1990г. (ред. от 30.12.2008 г.). // СПС «КонсультантПлюс»

6. О рынке ценных бумаг: ФЗ РФ от 22 апреля 1996 г. (ред. от 30.12.2008 г.) // СПС «КонсультантПлюс»

7. Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений. Закон. РФ от 25 февраля 1999 г. (ред. от 30.12. 2008 г.) // СПС «КонсультантПлюс»

8. «Бухгалтерская (Финансовая) отчетность» /ПБУ 4/99.//СПС «КонсультантПлюс»

9. Об организации страхового дела в РФ: ФЗ РФ от 31.12.97г. № 157-ФЗ, от 20.11.1999 № 204-ФЗ, от 21.03.2002 №31-ФЗ, от 10.12.2003г.№172-ФЗ. // СПС «КонсультантПлюс»

10. «О бухгалтерском учете». ФЗ от 21 ноября 1996г. с изм. и доп. От 03. 11. 2006г. // СПС «КонсультантПлюс»

 

Основная литература

1. Финансы: учебник / под ред. А.Г. Грязновой, Е.В. Маркиной. – М.: Финансы и статистика, 2004.

2. Финансы: учебник / под ред. Г.Б. Поляка. – М.: ЮНИТИ – ДАНА, 2007.

3. Финансы: учебник / под ред. О.В. Врублевской, М.В. Романовского, Б.М. Собанти. –М.: Юрайт, 2007.

4. Барулин С.В. Финансы – М.: КНОРУС, 2010.

5. Финансы и кредит: учебник / под ред. М.В. Романовского, Г.Н. Белоглазовой. – М.: Высшее образование, 2008.

6. Финансы организаций: учеб. пособие/ под. ред. Н.В. Липчиу. – М.: Магистр, 2007.

7. Финансы предприятий (организаций): учеб. пособие / под ред. А.Д. Шеремета. – М.: ИНФРА – М, 2005.

8. Основы страховой деятельности: учебник (под ред. Т.А. Федоровой. – М.: БЕК,2008 .

9. Гвозденко А.А. Основы страхования. М.: Финансы и статистика, 2008.

10. Шахов В.В. Страхование: учебник. – М.: ЮНИТИ, 2007.

11. Ковалев В.В. Введение в финансовый менеджмент. – М.: Финансы и статистика, 2008.

12. Поляк Г.Б. Финансовый менеджмент: учебник:- М.: ЮНИТИ, 2008.

13. Ковалев В.В. Финансовый менеджмент. – М.: Финансы и статистика, 2004.

14. Сорокина И.А. Инвестиции: учеб. пособие/ И.А. Сорокина, Л.В. Сорокина. – Краснодар: КубГАУ, 2009.

15. Инвестиции: учебник / под ред. Г.П. Подшиваленко. – М.: КНОРУС, 2009.

16. Инвестиции: учебник под ред. В.В. Ковалева, В.В., В.В. Иванова и др. –М.: ТК Велби, Проспект, 2008.

17. Бахрин П.И. Инвестиции. – М.: «Дашков и Ко», 2002.

18. Меркулова И.В. Деньги, кредит, банки: учеб. пособие/ Меркулова А.Ю. Лукьнова. – М.: КНОРУС, 2010

19. Деньги. Кредит. Банки: учебник/ под ред. А.Ю. Казака, М.С. Маралыгина. М.: ЭкономистЪ, 2007.

20. Деньги, кредит, банки: учебник под ред. О.И. Лаврушина. – М.: КНОРУС, 2006.

21. Галанов В.А. Рынок ценных бумаг: учебник. – М.: ИНФРА – М, 2007.

22. Иванов В.В. Рынок ценных бумаг: учебник под ред. В.В. Иванов В.Д. Никифорова, И.Г. Сергеева, С.Г. Шевцова. – М.: КНОРУС, 2008.

 

 

Дополнительная литература

1. Бланк И.А. Финансовый менеджмент: учебный курс – Киев:Эльба, 2004.

2. Бочаров В.В. Инвестиции. –СПб. : Питер, 2002.

3. Бочаров В.В. Инвестиционный менеджмент. – СПб.: Издательство «Питер», 2004.

4. Бюджетная система РФ: Учебник / под ред.М.В.Романовского, О.В.Врублевской. – М.: Юрайт, 2005.

5. Ендовицкий Д.А. Комплексный анализ и контроль инвестиционной деятельности: методология и практика / под ред. проф. Л.Т. Гиляровской. – М.: Финансы и статистика, 2001.

6. Ендовицкий Д.А., Коробейникова Л.С., Сысоева Е.Ф. Практикум по инвестиционному анализу: Учебное пособие / под ред. Д.А. Ендовицкого. – М.: Финансы и статистика, 2001.

7. Жданов В.П. Организация и нормирование инвестиций. – Калининград.: «Янтарный сказ», 2004.

8. Жданов В.П. Организация и финансирование инвестиций: практикум. учеб. пособие. – Калининград, 2001.

9. Игошин Н.В. Инвестиции. Организация, управление и финансирование. –М.: ЮНИТИ, 2003.

10. Ковалев В.В. в Практикум по финансовому менеджменту. Конспект лекций с задачами – М.: Финансы и статистика, 2003.

11. Крейнина М.А. Финансовый менеджмент: учебник– М.: ЮНИТИ, 2005

12.Крылов Э.И. и др. Анализ эффективности инвестиционной и инновационной деятельности предприятия.– М.: ФИС, 2003.

13. Мелкумов Я.С. Организация и финансирование инвестиций.– М.: ИНФРА – М, 2002.

14. Практикум по финансовому менеджменту: учебно - деловые ситуации, задачи и решения. / под ред. Е.С. Стояновой. - М.: Перспектива, 2000.

15. Сергеев И.В. и др. Организация и финансирование инвестиций.– М.: ФИС, 2002.

16. Сергеев Н.В., Веретенникова И.И. Организация и финансирование инвестиций: учеб. пособие. – М.: Финансы и статистика, 2004.

17. Финансы: учеб.пособие / под ред. А.М. Ковалевой. - М.: Финансы и статистика, 2006.

18. Финансовый менеджмент: теория практика: учебник / под ред. Е.С. Стояновой. - М.: Перспектива, 2006.

19. Бланк И.А. Концептуальные основы финансового менеджмента (серия «Энциклопедия финансового менеджмента») т.1 – Киев: Ника-Центр, 2003.

20. Бочаров В.В. Современный финансовый менеджмент. – СПб.: Питер, 2003.

21.Волков Н.Г. Учет долгосрочных инвестиций и источников их финансирования. –М.: Финансы и статистика, 2005.

22. Гаврилова А.Н., Сысоева Е.Ф. и др. Финансовый менеджмент: учеб. пособие. – М.: КНОРУС, 2006.

23. Липсиц И.В., Коссов В.В. Инвестиционный проект: методы подготовки и анализ. –М.: БЕК, 2003.

24. Лялин В.А., Воробьев П.В. Рынок ценных бумаг: учебник. - М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2007.

25. Старик Д.Э. Как рассчитать эффективность инвестиций? - .М.: АО «Финстатинформ», 2004.

26. Теплова Т.В. Финансовый менеджмент: Управление капиталом и инвестициями – М.: ГУ ВШЭ, 2000.

27. Шарп У., Александер Г., Бейли Дж. Инвестиции: Пер с англ.- М.: ИНФРА-М: 2005.