Статья 02.06. Требования к полноте и достоверности информации

1. Кандидаты/Участники торгов обязаны обеспечивать полноту и достоверность информации и документов, представляемых на Биржу в соответствии с Правилами допуска.

2. Кандидаты/Участники торгов обязаны информировать Биржу о применявшихся к ним санкциях за нарушение требований законов, нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти. При этом:

а) данная информация должна представляться в письменной форме от Кандидата/Участника торгов;

б) Кандидаты должны представить данную информацию при представлении на Биржу заявления о приеме в состав Участников торгов, а в случае применения к ним санкций после представления на Биржу заявления о приеме в состав Участников торгов, Кандидаты должны представлять информацию о применявшихся санкциях не позднее, чем через 10 (десять) рабочих дней после применения данных санкций;

в) Участники торгов должны представлять информацию о применявшихся санкциях не позднее, чем через 10 (десять) рабочих дней после применения данных санкций.

3. Биржа вправе требовать от Кандидатов/Участников торгов предоставления дополнительной информации, в том числе информации о применении к ним санкций за нарушение требований законодательства Российской Федерации, а также информации, характеризующей их финансовое состояние. Информация должна быть представлена в срок, указанный в запросе, а если такой срок не указан, то в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня получения запроса Биржи.

В случае если указанного срока недостаточно для ответа на запрос Биржи, Участник торгов обязан направить Бирже объяснения относительно причин задержки предоставления запрашиваемой информации.

4. Биржа вправе запрашивать любые необходимые сведения о Кандидате/Участнике торгов, не являющиеся согласно действующему законодательству Российской Федерации коммерческой и банковской тайной, у третьих лиц.

5. Непредоставление Кандидатом в установленный срок информации в соответствии с настоящей статьей может являться основанием для отказа ему во включении в состав Участников торгов.

6. Непредоставление Участником торгов в установленный срок информации в соответствии с настоящей статьей является основанием для ограничения допуска к торгам Участника торгов на срочном рынке или приостановления допуска Участника торгов к участию в торгах в соответствии со статьями 07.01, 07.02 Правил допуска.

7. В целях осуществления Биржей контроля за Участниками торгов, а также оценки их финансового состояния, Участники торгов в соответствии с Порядком предоставления информации и отчетности обязаны предоставлять на Биржу:

­ сведения, предусмотренные разделами 1 – 4 формы № 1100 «Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг» Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного совместным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 № 33 и 109н - ежеквартально в сроки, предусмотренные для представления указанной отчетности;

­ расчет размера собственных средств (капитала) по форме, установленной Федеральной службой по финансовым рынкам /Банком России - ежемесячно;

­ бухгалтерскую отчетность с приложениями - ежеквартально.

8. Участник торгов обязан предоставлять на Биржу регистрационную карточку в соответствии с Порядком предоставления информации и отчетности.

9. Участник торговобязан обеспечивать актуальность, достоверность и полноту комплекта документов, указанных в пунктах 2-7, 12-18 Приложения 03 к настоящим Правилам допуска и пунктах 2 и 7 статьи 05.06, пунктах 4, 5 и 8 статьи 06.03, а также своевременное предоставление изменений и дополнений в данные документы и в сведения, содержащиеся в регистрационной карточке, предоставляемой в соответствии с Порядком предоставления информации и отчетности. Документы, подтверждающие данные изменения и дополнения, предоставляются на Биржу не позднее 10 (десяти) дней с даты вступления в силу указанных изменений.

В случае непредоставления Участником торгов сведений об изменении адреса фактического местонахождения в срок, установленный настоящими Правилами допуска, Биржа не несет ответственности перед Участником торгов за несвоевременное предоставление такому Участнику торгов информации, необходимой для осуществления им операций на Бирже, а также об изменениях внутренних документов Биржи.

10. Представление Участником торгов заведомо ложных сведений о своем финансовом состоянии и иных сведений или повторное нарушение требований пунктов 8 - 10 настоящей статьи является основанием для исключения из состава Участников торгов.

11. Биржа вправе требовать от Участников торгов представления в письменной форме уведомления о применении к Участнику торгов санкций за нарушение требований законодательства.

12. Если расчеты по совершенной на ФБ ММВБ сделке на фондовом рынке осуществляется не через Клиринговую организацию, Участник торгов на фондовом рынке, подавший заявку по данной сделке, обязан представить Бирже отчет об исполнении сделки, заключенной на основании этой заявки, в течение 21 (двадцать одного) дня со дня истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки.