Статья 11.01. Меры дисциплинарного воздействия, применяемые к Участникам торгов

1. Биржей как организатором торговли ценными бумагами и срочными контрактами, базовым активом которых являются ценные бумаги и фондовые индексы, осуществляющей функции контроля в соответствии с требованиями нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти, к Участникам торгов, допустившим нарушение законов Российской Федерации, нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, а также внутренних документов Биржи, могут быть применены следующие меры воздействия:

а) предупреждение;

б) наложение штрафа, который подлежит взысканию в пользу Биржи;

в) ограничение допуска к участию в торгах на срочном рынке;

г) приостановление допуска к участию в торгах, в том числе в отдельных Секторах рынка/режимах торгов;

д) прекращение допуска к участию в торгах в том числе в отдельных Секторах рынка/режимах торгов;

е) исключение из состава Участников торгов.

2. Предупреждение - мера воздействия, применяемая к Участнику торгов за нарушения, предусмотренные внутренними документами Биржи, которое не повлекло причинение убытков другим Участникам торгов и Бирже.

Предупреждение объявляется в письменной форме решением Биржи с установлением срока для устранения выявленных нарушений, а также с указанием на те последствия, которые могут наступить для нарушителя - Участника торгов в случае неустранения или несвоевременного устранения им указанных нарушений.

3. Наложение штрафа, подлежащего взысканию в пользу Биржи, - мера воздействия, применяемая Биржей в порядке, предусмотренном статьей 11.02 Правил допуска, по решению Биржи к Участнику торгов за нарушения, предусмотренные внутренними документами Биржи.

4. Ограничение допуска к участию в торгах на срочном рынке - мера воздействия, применяемая к Участникам торгов на срочном рынке в случаях, предусмотренных внутренними документами Биржи, регламентирующими порядок совершения операций на срочном рынке ФБ ММВБ, по решению Биржи к Участнику торгов за нарушения, предусмотренные внутренними документами Биржи.

5. Приостановление допуска к участию в торгах, в том числе в отдельных Секторах/режимах торгов, предусмотренных Правилами торгов на фондовом рынке, - мера воздействия, применяемая к Участникам торгов в случаях, предусмотренных внутренними документами Биржи, по решению Биржи к Участнику торгов за нарушения, предусмотренные внутренними документами Биржи.

6. Прекращение допуска к участию в торгах - мера воздействия, применяемая к Участникам торгов в случаях, предусмотренных внутренними документами Биржи, за нарушения, предусмотренные внутренними документами Биржи.

7. Исключение из состава Участников торгов ФБ ММВБ является мерой воздействия,
которая применяется к Участнику торгов в случаях, предусмотренных внутренними документами Биржи. Применение указанной меры воздействия осуществляется в случаях, наступление которых влечет невозможность нахождения организации в составе Участников торгов (грубое нарушение обязательств Участником торгов, аннулирование (отзыв) лицензий, признание банкротом, прекращение существования организации как юридического лица и иные случаи, предусмотренные внутренними документами Биржи).

8. Применение мер воздействия, предусмотренных настоящими Правилами допуска, осуществляется в соответствии с внутренними документами Биржи по отношению ко всем Участникам торгов. Решение о применении мер воздействия с учетом полномочий, предусмотренных внутренними документами Биржи, может быть принято следующими органами:

а) Советом директоров ФБ ММВБ;

б) Генеральным директором ФБ ММВБ или уполномоченным им лицом;

в) Дисциплинарной комиссией ФБ ММВБ (в соответствии с Положением о Дисциплинарной комиссии Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ»).

9. Информация о применении соответствующих мер дисциплинарного воздействия в отношении Участников торгов за допущенные ими нарушения, предусмотренные внутренними документами Биржи, раскрывается через представительство Биржи в сети Интернет не позднее 3 (трех) дней с момента принятия данного решения.

10. Участник торгов извещается о применении к нему меры дисциплинарного воздействия письменным уведомлением, направляемым в срок не позднее 1 (одного) рабочего дня с даты принятия Биржей соответствующего решения.

11. В случае нарушения Участником торгов требований законов Российской Федерации, нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, Правил допуска, иных внутренних документов Биржи, а также установленного порядка разрешения споров, нарушения обязательств, принятых им при вступлении в состав Участников торгов ФБ ММВБ в соответствии с его заявлением и при заключении договоров с Биржей, невыполнения решений, принятых в соответствии с указанными документами, в отношении данного Участника торгов могут быть применены санкции, предусмотренные Правилами допуска.