Представляемых Кандидатом / Участником торгов на ФБ ММВБ

1. Договор об участии в торгах в ЗАО «ФБ ММВБ». Договор оформляется в двух подлинных экземплярах в соответствии с типовой формой, подписывается лицом, полномочия которого подтверждены в соответствии со статьей 02.04 Правил допуска, и скрепляется печатью организации;

2. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов (со всеми изменениями и дополнениями) /для Банка России - федеральный закон, на основании которого Банк России осуществляет свою деятельность;

3. Нотариально удостоверенные копии свидетельств о внесении записей в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ), выданных уполномоченным органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц, и подтверждающих факт внесения в ЕГРЮЛ записей о государственной регистрации юридического лица (либо о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года), а также записей о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы организации (в том числе, в случае внесения записи о государственной регистрации учредительных документов в новой редакции);

4. Нотариально удостоверенная копия документа о постановке на учет в налоговом органе;

5. Нотариально удостоверенная копия информационного письма об учете в ЕГРПО и идентификации по общероссийским классификаторам (Коды форм Федерального государственного статистического наблюдения);

6. Нотариально удостоверенные копии всех лицензий, выданных Центральным банком Российской Федерации (для кредитных организаций), лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами;

7. Нотариально удостоверенные копии действующих квалификационных аттестатов, удостоверяющих присвоение квалификации по результатам квалификационного экзамена с указанием соответствующей специализации у руководителя организации (единоличного исполнительного органа организации) и контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, если требование о наличии квалификационного аттестата у указанных лиц предусмотрено нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти, и сведения о реквизитах которых внесены в Реестр аттестованных лиц в соответствии с требованиями нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти. В случае отсутствия указанного(ых) документа(ов) в связи с его(их) оформлением в порядке, предусмотренном в нормативных правовых актах уполномоченного федерального органа исполнительной власти, Участник торгов обязан представить удостоверенную подписью уполномоченного лица и заверенную печатью Участника торгов копию документа, подтверждающего принятие аттестационной комиссией уполномоченного федерального органа исполнительной власти решения о присвоении квалификации и выдаче квалификационного(ых) аттестата(ов), а также письменное обязательство о предоставлении нотариально удостоверенной(ых) копии(й) квалификационного(ых) аттестата(ов) после его(их) получения;

8. Аудиторское заключение (копию аудиторского заключения, удостоверенную подписью уполномоченного лица и заверенную печатью Участника торгов) по итогам последнего отчетного года с приложением баланса и отчета о прибылях и убытках, оформленное в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации, установленными для составления аудиторских заключений;

9. Ежеквартальная отчетность по форме, предусмотренной нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления отчетности на Биржу (представляется на Биржу на бумажном носителе и в виде электронного сообщения) (для Участников торгов – профессиональных участников рынка ценных бумаг) / баланс Банка России за последний квартал, предшествующий дате представления отчетности на Биржу (представляется на Биржу на бумажном носителе и в виде электронного сообщения);

10. Рекомендации для Кандидатов в соответствии со статьей 03.04 и по форме Приложения 04 Правил допуска (за исключением Банка России);

11. Регистрационная карточка, по форме, предусмотренной в Приложении № 1 к Порядку предоставления информации и отчетности, на бумажных носителях и в виде электронного сообщения;

12. Удостоверенная подписью уполномоченного лица и заверенная печатью Участника торгов выписка из протокола (либо нотариально удостоверенная копия протокола) заседания уполномоченного органа Участника торгов, содержащая решение уполномоченного органа Участника торгов об избрании единоличного исполнительного органа Участника торгов или о передаче полномочий единоличного исполнительного органа Участника торгов управляющей организации или управляющему / постановление Государственной Думы Федерального Собрания РФ о назначении на должность Председателя Центрального Банка Российской Федерации;

13. Удостоверенные подписью уполномоченного лица и заверенные печатью Участника торгов копии документов (приказов) о назначении единоличного исполнительного органа Участника торгов, иных лиц, имеющих право действовать от имени Участника торгов без доверенности и контролера профессионального участника рынка ценных бумаг на указанные должности;

14. Нотариально удостоверенные копии сообщений Банка России о согласовании кандидатов на должность единоличного исполнительного органа Участника торгов и на иные должности, согласование на которые требуется в соответствии с законодательством РФ (в случае предоставления документов на Биржу за подписью лиц, занимающих такие должности) (для кредитных организаций).

15. Карточка с образцами подписей лиц, наделенных правом первой или второй подписи, и оттиска печати организации Участника торгов, оформленная в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Банка России (либо нотариально удостоверенная копия карточки);

16. Нотариально удостоверенная копия выписки из Единого государственного реестра юридических лиц (ЕГРЮЛ).

17. Удостоверенная подписью уполномоченного лица и заверенная печатью Участника торгов либо нотариально удостоверенная копия доверенности на представителя Участника торгов, уполномоченного подписывать договоры и иные необходимые документы, связанные с участием в торгах на Бирже.

18. Письменное подтверждение (по форме, предусмотренной на сайте Биржи в сети Интернет) о наличии согласия лиц, указанных в перечисленных в настоящем Приложении документах, на передачу персональных данных в соответствии с настоящими Правилами допуска (если иное не вытекает из требований законодательства).

 

 

ПРИЛОЖЕНИЕ 04

к Правилам допуска к участию в торгах

Закрытого акционерного общества

«Фондовая биржа ММВБ»

 

Образец

 

Председателю Совета директоров ЗАО «ФБ ММВБ»

__________________________

«____» ___________ 20__ г.

Рекомендация

 

Характеристика и продолжительность деловых связей между Кандидатом в состав Участников торговна фондовом или срочном рынкеЗАО «ФБ ММВБ» и организацией, которая рекомендует Кандидата в состав Участников торгов на фондовом или на срочном рынке ЗАО «ФБ ММВБ».

 

На основании вышеизложенного (полное наименование организации, которая рекомендует Кандидата в состав Участников торгов на фондовом или на срочном рынке ЗАО «ФБ ММВБ») рекомендует Кандидата (полное наименование организации-Кандидата) на включение в состав Участников торгов на _______________ (фондовом или на срочном) рынке ЗАО «ФБ ММВБ».

 

Должность_______________

( руководитель организации или (Ф. И. О.)

иное уполномоченное лицо)

М. П.

 

Примечание:

Если лицо, подписавшее данную рекомендацию, действует на основании доверенности, то к рекомендации дополнительно предоставляется:

1. Нотариально заверенная копия доверенности, подтверждающая полномочия лица на подписание рекомендации;

2. Документ, подтверждающий полномочия лица, выдавшего доверенность, либо его нотариально заверенная копия, либо выписка из него, заверенная подписью уполномоченного лица и скрепленная печатью рекомендателя.

 

 

ПРИЛОЖЕНИЕ 05

к Правилам допуска к участию в торгах

Закрытого акционерного общества

«Фондовая биржа ММВБ»

 

 

Образец

на бланке организации

 

 

Председателю Совета директоров ЗАО «ФБ ММВБ»

__________________________

 

 

ЗАЯВЛЕНИЕ

об исключении из состава Участников торгов на (фондовом/срочном) рынке ЗАО «ФБ ММВБ»

 

Прошу исключить из состава Участников торгов на (фондовом/срочном) рынке ЗАО «ФБ ММВБ» ______________________________

(наименование Участника торгов)

в соответствии с внутренними документами ЗАО «ФБ ММВБ», устанавливающими требования к организации торговли в ЗАО «ФБ ММВБ».

____________________________

(должность)

 

______________/_______________/

(подпись) (Фамилия И.О.)

"____"________________20___г.

 

М.П.

Примечание:

Если лицо, подписавшее данное заявление, действует на основании доверенности, то заявитель дополнительно предоставляет:

1. Нотариально заверенную копию доверенности, подтверждающую полномочия лица на подписание заявления;

2. Документ, подтверждающий полномочия лица, выдавшего доверенность, либо его нотариально заверенную копию, либо выписку из него, заверенную подписью уполномоченного лица и скрепленную печатью заявителя.

ПРИЛОЖЕНИЕ 06

к Правилам допуска к участию в торгах

Закрытого акционерного общества

«Фондовая биржа ММВБ»

 

Образец

на бланке организации

«____» _________ 20 г.

Генеральному директору ЗАО «ФБ ММВБ»

 

Заявление

на аккредитацию уполномоченного представителя Участника торгов

Прошу аккредитовать __________________________
(Фамилия, Имя, Отчество)

являющегося __________

(должность и полное наименование Участника торгов ЗАО «ФБ ММВБ»)

паспорт____________________________,выдан__________

(серия, номер) (кем, когда)

в качестве уполномоченного представителя Участника торгов на фондовом /срочном рынке* ЗАО «ФБ

(выбрать название рынка)

ММВБ»______

(полное наименование Участника торгов)

с полномочиями _____________,

(трейдера Участника торгов, , трейдера Участника торгов по ограниченному перечню торгово-клирингово(ых) счета(ов) (на фондовом рынке), трейдера по ограниченному перечню позиционных счетов Участника торгов (на срочном рынке))

определяемыми внутренними документами ЗАО «ФБ ММВБ», устанавливающими требования к организации торговли в ЗАО «ФБ ММВБ» и к порядку заключения сделок.

 

Полномочия в соответствии с данным заявлением действительны по “____” _____________20 г. включительно.

 

Контактные телефоны ______________________

 

Руководитель Участника торгов

 

________________________ ____________________/_____________/

(Должность) (Подпись) (Ф.И.О.)

м.п.

Приложение: к настоящему Заявлению должна быть приложена удостоверенная подписью уполномоченного лица и заверенная печатью Участника торгов выписка из протокола заседания уполномоченного органа Участника торгов, содержащая решение уполномоченного органа Участника торгов об избрании единоличного исполнительного органа Участника торгов или копия соответствующего документа о назначении иных лиц, имеющих право действовать от имени Участника торгов без доверенности. В случае, если в вышеуказанных документах срок полномочий единоличного исполнительного органа не определен, к настоящему заявлению должна быть приложена выписка из Устава о сроках единоличного исполнительного органа, удостоверенная подписью уполномоченного лица и заверенная печатью Участника торгов.

ПРИЛОЖЕНИЕ 07

к Правилам допуска к участию в торгах

Закрытого акционерного общества

«Фондовая биржа ММВБ»