Тема 16. Правовое регулирование рынка ценных бумаг

Целью данного практического занятия является определение и оценка знаний полученных студентом при освоении теоретической части шестнадцатой темы, а также формирование у них на основании этих знаний следующих компетенций.

Вопросы для обсуждения

Задание 1. Обоснуйте необходимость рынка эмиссионных ценных бумаг в рыночной экономике. (ОК № 3.14, ПК № 5.3.49)

Задание 2. Дайте понятие ценной бумаги. (ПК № 5.3.12)

Задание 3. Виды эмиссионных ценных бумаг. (ПК № 1.3.5)

Задание 4. Порядок эмиссии и обращения ценных бумаг. (ПК №5.3.2).

Задание 5. Основные направления государственного регулирования рынка ценных бумаг. (ПК 1.1.1)

Задание 6. Охарактеризуйте профессиональных участников рынка ценных бумаг. (ПК 6.3.2)

Письменные экспресс-контрольные вопросы

Задание 7.Назначение ценных бумаг в рыночной экономике. (ОК 3.12)

Задание 8. Признаки именной, ордерной ценной бумаги и ценной бумаги на предъявителя. (ПК 1.3.5)

Задание 9. Понятие выпуска ценной бумаги и порядок ее регистрации (ПК 5.3.2).

Задание 10.Определите момент передачи прав по ценной бумаге при ее обращении (ПК 5.3.14).

Тесты контроля знаний

Задание 11. Ценной бумагой по действующему законодательству признается:

1. Только в установленной законодательством форме документ.

2. Любой составленный в письменной форме документ, из которого очевидно явствуют имущественные права его владельца.

3. Составленный в установленной законодательством форме документ, фиксирующий имущественные и неимущественные права его владельца.

4. Установленный законодательством документ, а также иной носитель, закрепляющий имущественные, а в отдельных случаях и неимущественные права, владелец которых может безусловно осуществить их с соблюдением установленных форм и порядка.

(ПК 5.3.12)

Задание 12. Эмиссионной документарной ценной бумагой признается:

1. Сертификат ценной бумаги.

2. Сертификат и решение о выпуске ценных бумаг.

3. Сертификат и запись по счету депо.

4. Запись в лицевом счете владельца ценной бумаги. (ПК 6.3.2)

Задание 13. Эмиссия ценных бумаг означает:

1. Их выпуск.

2. Их выпуск и регистрацию.

3. Установленную законодательством последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг.

4. Регистрацию отчета эмитента по результатам продажи ценных бумаг. (ПК 5.3.2)

Задание 14. Момент перехода прав по эмиссионным ценным бумагам определяется:

1. Фактом передачи сертификата.

2. Внесением приходной записи по лицевому счету.

3. Внесением приходной записи по счету депо.

4. Тем, является ли ценная бумага предъявительской документарной или именной бездокументарной. (ПК 5.3.14)

Литература

1. Кузнецов М.В. Понятие и признаки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг // Предпринимательское право. 2010. № 3.

2. Степанов Д. Вопросы теории и практики эмиссионных ценных бумаг // ХиП. 2002. № 4.

3. Шевченко Г.Н. Эмиссионные ценные бумаги: понятие, эмиссия, обращение. М., 2006.

Нормативные материалы

1. Об ипотечных ценных бумагах. ФЗ от 11 ноября 2003 г. (в ред. от 9 марта 2010 г.) // СЗ РФ. 2003. № 42 (ч.2); 2010. № 11.

2. О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. ФЗ от 5 марта 1999 г. (в ред. от 19 июля 2009 г.) // СЗ РФ. 1999. № 10; 2009. № 29.

3. О рынке ценных бумаг. ФЗ от 22 апреля 1996 г. (в ред. от 4 октября 2010 г.) // СЗ РФ. 1996. № 17; 2010. № 41 (2 ч.).

4. Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг. ФЗ от 29 июля 1998 г. (в ред. от 26 апреля 2007 г.) // СЗ РФ. 1998. № 31; 2007. № 18.

5. Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Приказ ФСФР РФ от 20 июля 2010 года № 10-49/пз-н // БНА. 2010. № 38.

6. Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг. Приказ ФСФР РФ от 25 января 2007 г. № 07-4/пз-н (в ред. от 20 июля 2010 г.) // БНА. 2007. № 25.

7. Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг. Утв. Приказом ФСФР от 10 октября 2006 г. № 06-117/пз-н (в ред. от 20 июля 2010 г.) // БНА. 2007. № 4.

8. Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам. ПП РФ от 30 июня 2004 г. (в ред. от 8 апреля 2011 г.) // СЗ РФ. 2004. № 27; 2011. № 15.