Информация о соблюдении Обществом кодекса корпоративного поведения

2015-11-20

434

Обсуждений (0)

0.00 из 5.00 0 оценок

⇐ Предыдущая 1 2 3 4 56

№	Положение Кодекса корпоративного поведения	Соблюдается или не соблюдается	Примечание

Общее собрание акционеров
	Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок	Соблюдается	П.11.5 статьи 11 Устава ОАО «Дербентский завод игристых вин» «Сообщение о проведении Общего собрания акционеров направляется (либо вручается) каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, пишется уведомление, не позднее, чем за 30 (тридцать) дней до даты его проведения». Вся раскрываемая Обществом информация размещается на сайте Общества в информационной сети Интернет: Адрес страницы для раскрытия информации на сайте информационного агентства: http://disclosure.1prime.ru/Portal/Default.aspx?emId=0542001269
	Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае заочного общего собрания акционеров – до даты окончания приема бюллетеней для голосования	Соблюдается	Статья 51 пункт 4 ФЗ «Об акционерных обществах» Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставляется обществом для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1% голосов. П.24.5. статьи 24 Устава ОАО «ДЗИВ»
	Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет.	Соблюдается	Согласно п.11.7.1 Устава «Информация (материалы) по вопросам повестки дня Общего собрания акционеров в течении 20 (двадцать) дней, а в случае проведения Общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации»
	Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать созыва общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, - достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав.	Соблюдается	Ст.13 Устава Общества и п.2.7. статьи 2 Постановления ФКЦБ РФ от 31.05.02 г. №17/пс «Об утверждении положения о доп.требованиях к порядку подготовки, созыва и проведению ОСА»
	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном присутствии на общем собрании акционеров генерального директора, членов правления, членов совета директоров, членов ревизионной комиссии и аудитора акционерного общества.	Соблюдается частично	Согласно п.17.2. ст.17 Устава Председатель Совета директоров, председательствует на общем собрании акционеров, тем самым обязывает его присутствие. Фактически на общем собрании акционеров присутствуют генеральный директор, представитель аудита Общества.
	Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на общем собрании акционеров вопросов об избрании членов совета директоров, генерального директора, членов правления, членов ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении аудита акционерного общества.	Соблюдается частично	В Уставе Общества указанное требование не содержится. По сложившейся практике на общих собраниях акционеров Общества присутствуют большинство кандидатов в Совет директоров и Ревизионную комиссию.
	Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации участников общего собрания акционеров.	Соблюдается	П.3.1. статьи 3 Положения о порядке подготовки и проведения общего собрания акционеров ОАО «ДЗИВ»
Совет директоров
	Наличие в уставе акционерного общества полномочий совета директоров по ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного общества	Соблюдается	Согласно Устава ОАО «ДЗИВ»
	Наличие в Уставе акционерного общества процедуры управления рисками в акционерном обществе	Не соблюдается	В Обществе отсутствует утвержденная Советом директоров процедура управления рисками
	Наличие в Уставе акционерного общества права совета директоров принять решение о приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим собранием акционеров.	Не соблюдается	В Уставе Общества указанное требование не содержится. Кроме того, согласно п/п 12 п.15.1. ст.15 назначение Генерального директора относится к компетенции Совета директоров
	Наличие в Уставе акционерного общества права совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора, членов правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного общества	Соблюдается	Размер вознаграждения генерального директора и членов Правления устанавливается Советом директоров в соответствии с п.19.5, 19.7. Устава Общества
	Наличие в Уставе акционерного общества права совета директоров утверждать условия договоров с генеральным директором и членами правления	Соблюдается	Согласно п.19.7 ст.19 Устава Условия трудового договора, в том числе в части срока полномочий, определяются Советом директоров Общества или лицом, уполномоченным Советом директоров Общества на подписание трудового договора
	Отсутствие в составе Совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг	Соблюдается	Такие лица отсутствуют, в соответствии с информацией представленной анкетными данными, лицами, входящими в состав Совета директоров
	Отсутствие в составе Совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом	Соблюдается	Такие лица отсутствуют, в соответствии с информацией представленной анкетными данными, лицами, входящими в состав Совета директоров
	Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о проведении заседаний совета директоров не реже одного раза в шесть недель	Не соблюдается	П.5.1. статьи 5 Положения о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «ДЗИВ» не реже 1 раз в квартал. Однако фактически заседания Совета директоров проводятся по необходимости
	Наличие во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности.	Соблюдается	П.п.40 п.15.1. ст.15 Устава ОАО «ДЗИВ» предварительное одобрение решений о совершении Обществом: а) сделок, предметом которых являются внеоборотные активы Общества в размере свыше 10 процентов балансовой стоимости этих активов Общества на дату принятия решения о совершении такой сделки.
	Наличие во внутренних документах акционерного общества права членов совета директоров на получение от исполнительных органов и руководителей основных структурных подразделений акционерного общества информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственности за не предоставление такой информации	Соблюдается	Согласно п.3.1 и п.3.2. Положения СД З.1 Членов Совета директоров в рамках компетенции Совета директоров вправе получать информацию о деятельности Общества, в том числе составляющую коммерческую тайну Общества, знакомиться со всеми учредительными, нормативными, учетными, отчетными, договорными и прочими документами Общества
	Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации	Соблюдается	П.10.1 ст.10 и п.11.1. ст.11 Положения о Комитете по аудиту Совета директоров ОАО «ДЗИВ»
	Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества	Не соблюдается	В Уставе Общества не содержатся требования по необходимости согласования Советам директоров отдельных видов операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана
	Наличие в Уставе или во внутренних документах акционерного общества критериев отбора управляющей организации (управляющего)	Не соблюдается	Критерии отбора управляющей организации (управляющего) Уставом Общества и внутренними документами Общества не предусмотрены
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
	Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг	Соблюдается	Такие лица отсутствуют, в соответствии с информацией представленной анкетными данными, лицами входящими в состав контрольно-ревизионной службы

2015-11-20

434

Обсуждений (0)

0.00 из 5.00 0 оценок

⇐ Предыдущая 1 2 3 4 56

Обсуждение в статье: Информация о соблюдении Обществом кодекса корпоративного поведения

Обсуждений еще не было, будьте первым... ↓↓↓