Метод исходных данных процесса

Пользуясь диаграммой Исикавы как шаблоном, аудиторы могут рассмотреть взаимосвязи между традиционными атрибутами процесса и требованиями, имеющими отношение к стандарту. Используя модель, приведенную на рисунке 6.3, аудиторы могут задавать осмысленные вопросы по любым процессам в рамках требований ISO 9001:2000 (номера параграфов указаны под оглавлениями: процедуры, продукция, завод и оборудование, критерии функционирования, человеческие ресурсы и месторасположение).

Ясный и четкий акцент на критериях представляет собой интересным и важным развитием и улучшением в новой версии стандарта. Свяжите требования, представленные на схеме (рис. 6.3) со следующими вопросами, и основа вопросника аудитора готова:

· Какова цель процесса?

· Каковы входные данные процесса?

· Каковы выходные данные процесса?

· Какое управление процессом?

· Какие ресурсы требуются?

· Как был определен уровень ресурсов?

· Каковы критерии результативности, эффективности и приспособляемости?

Аудитору необходимо внимательно рассмотреть вопрос, связанный с ресурсами. Дополнительные вопросы могут быть такими:

· Какое разумное обоснование лежит в основе плана ресурсов?

· Есть ли доказательства того, что процесс планирования ресурсов проверялся на предмет результативности?

· Принимались ли в расчет данные какого-либо планирования на случай нештатных ситуаций?

Процедуры Персонал Продукция

5.4.2;4.2.3;7.1; 6.2;6.1;5.5.1;5.5.3 7.2;7.3;7.4;7.5.3;

7.5.1 7.5.5;8.2.4;8.3

Завод и оборудование Показатели функционирования Месторасположение

6.1;6.3;7.6 4.2.4;5.2;5.3;5.4.1;7.5.2;8.2.3; 6.4

8.4;8.5.1

Рис. 6.3 Метод входных данных процесса и требования ISO 9001:2000

Планирование ресурсов, требуемых для аудита

Исходя от первоначального обозрения, очевидно, что планирование аудита согласно новой редакции стандарта занимает гораздо больше времени, чем требовалось по предыдущей версии. Это происходит от того, что новая редакция стандарта требует от аудитора намного большего понимания бизнес – деятельности и его процессов, чем изначально предполагалось. Теперь аудит фокусируется не столько на документации, сколько на процессах и измерениях, что представляется значительным улучшением и увеличивает приносящий ценность вклад от процесса аудита.

Чтобы окончательно определиться с количеством членов в команде аудиторов, необходимо принять во внимание следующие факторы:

· область применения

· цели

· количество работников

· физические размеры организации

· какой это аудит: полномасштабный, последующий или наблюдательный

· сложность процессов (к примеру, есть ли необходимость в специалистах в команде)

Было бы предусмотрительно для главных аудиторов помнить о том, что им не следует составлять интенсивную программу аудита как для самих себя, так и для других членов команды, иначе не будет возможности для обсуждения и разрешения возникающих проблем.

Программа аудита

Главный аудитор должен составить программу аудита и послать ее представителю аудитируемой организации. Пример такой программы приведен на схеме (рис. 6.4)

Из этой программы ясно, кто из аудиторов будет говорить с тем или иным сотрудником аудитируемой организации, как долго, по какому вопросу. Такая программа разрабатывается на каждый день аудита.

Некоторые вопросы придется решать уже вне рамок этой принятой программы — такова жизнь. Аудиторы не должны уклоняться от таких разговоров; им следует идти навстречу клиентам.

Первый день трехдневного аудита

Рис. 6.4 Пример программы аудита

Вопросники аудиторов

Существует много разных способов подготовки вопросников — например, древовидные диаграммы, обсужденные во второй главе, представляют собой эффективный путь убедиться в том, что все требования стандарта охвачены.

Еще один метод - вопросник, базирующийся на критериях, в нем каждое требование стандарта, в сущности, превращается в вопрос. Ниже приводится пример такого вопросника по аудиту для стандарта ISO 9001:2000. Он составлен в соответствии с релевантными разделами стандарта.