Прокурорский надзор за расследованием преступлений коррупционной направленности

В данном аспекте, прокурору, равно как и следователю следует не забывать несколько факторов, которые являются отражением сути преступлений коррупционной направленности, выделяют их из других преступлений:

)   Преступления коррупционной направленности в большинстве случаев совершаются лицами, имеющими высокий образовательный уровень и социальный статус.

)   Как правило, они тщательно и заблаговременно продумывают позицию защиты, используя свои профессиональные знания.

)   Зачастую по уголовным делам коррупционной направленности вина обвиняемых в содеянном подтверждается лишь сведениями, содержащимися в показаниях свидетелей.

Особое внимание следует обращать на законность изъятия доказательств по данным делам, своевременность проведения основных следственных действий по уголовному делу (допросы свидетелей, проведение обысков, очных ставок).

«При осуществлении прокурорского надзора в данной сфере деятельности прокурорам необходимо обращать внимание на использование следователями в необходимых случаях знаний практических работников в таких областях, как экономика, промышленность, финансы и др.»

При осуществлении прокурорского надзора за расследованием преступлений коррупционной направленности необходимы анализ и проверка решения, принятого должностным лицом (о выдаче кредита, предоставлении жилья, выдаче лицензии и т.п.), что может явиться доказательством, изобличающим обвиняемого (подозреваемого). При этом нужно проверить следующие обстоятельства:

входило ли принятие конкретного решения в функциональные обязанности данного лица. Проверка этого обстоятельства осуществляется путём изъятия документов, допросов свидетелей из числа руководства, сослуживцев и подчинённых подозреваемого (обвиняемого), очных ставок (при наличии противоречий в показаниях), допросов специалистов, знающих порядок организации работы в определённой сфере;

соблюдены ли установленные правила принятия изучаемого решения (требования коллегиальности, наличие документов, требуемых по форме и т.п.). Проведены ли допросы лиц, обязанных принимать участие в подготовке и принятии решения; проведены ли экспертизы для проверки подлинности имеющихся на документе подписей; проверена ли экспертным путём подлинность документов, использованных для обоснования принятого решения; кем было принято решение, - им может быть само должностное лицо либо те, в чьих интересах принято решение. В любом случае должна быть доказана осведомлённость должностного лица о фиктивных основаниях принятого им решения. Для этого могут быть использованы показания свидетелей, заключения экспертиз, допросы специалистов.

При проверке уголовных дел о преступлениях коррупционной направленности необходимо выяснить, имело ли место противодействие расследованию со стороны виновных и их окружения и как оно отражено в материалах дела. Это противодействие может выражаться в таких формах, как: подкуп свидетелей, уничтожение служебной документации, физическая расправа с лицами, изобличающими коррупционеров, сокрытие их за рубежом и т.п.

Прокурор должен установить, своевременно ли были приняты следователем меры нейтрализации такого противодействия, соблюдены ли при этом следователем требования УПК РФ.

На данной стадии прокурор участвует в судебных заседаниях при рассмотрении вопросов об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу, о продлении срока содержания под стражей либо её отмене или изменении, а также при рассмотрении ходатайств о производстве иных процессуальных действий, требующих судебного решения; жалоб в соответствии со ст.125 УПК РФ.

В соответствии со ст. 124 УПК РФ прокурор вправе рассматривать жалобы участников уголовного судопроизводства на действия (бездействие) и решения следователя, руководителя следственного органа, тщательно проверяя изложенные в обращении заявителей доводы. Согласно п. 1.10 Приказа Генерального прокурора РФ от 02.06.2011 № 162 «Об организации прокурорского надзора за процессуальной деятельностью органов предварительного следствия» прокурор вправе истребовать уголовные дела и материалы оперативного учёта для применения принципа полноты учёта материалов и позиции следователя.

«По результатам рассмотрения жалобы прокурор или его заместитель выносит постановление о полном либо частичном её удовлетворении, о чём уведомляет заявителя. При этом копия постановления об удовлетворении жалобы направляется руководителю следственного органа с требованием об устранении выявленных нарушений федерального законодательства, допущенных в ходе предварительного следствия».

Согласно ч.2 ст. 123 УПК РФ при нарушении разумных сроков уголовного судопроизводства в ходе досудебного производства участники уголовного дела, а также иные лица, интересы которых затрагиваются, могут обратиться к прокурору или руководителю следственного органа с жалобой, которая должна быть рассмотрена в порядке и в сроки, установленные ст. 124 УПК РФ.

Действия и решения прокурора по уголовному делу о преступлениях коррупционной направленности, поступившему с обвинительным заключением.

Данная стадия начинается с окончания предварительного следствия - ознакомлением обвиняемого и его защитника с обвинительным заключением, а затем направлением следователем данного обвинительного заключения прокурору.

Процессуальный порядок реализации полномочий прокурора по уголовному делу, поступившему с обвинительным заключением, регламентирован ст. 221, 222 УПК РФ.

В соответствии со ст. 221 УПК РФ прокурор или его заместитель обязаны рассмотреть поступившее уголовное дело в срок не свыше десяти суток и принять одно из следующих решений:

об утверждении обвинительного заключения и о направлении уголовного дела в суд;

о возвращении уголовного дела следователю для производства дополнительного следствия, изменения объёма обвинения, либо квалификации действий обвиняемых или пересоставления обвинительного заключения и устранения выявленных недостатков со своими письменными указаниями;

о направлении уголовного дела вышестоящему прокурору для утверждения обвинительного заключения, если оно подсудно вышестоящему суду.

о возвращении уголовного дела следователю или направлении уголовного дела вышестоящему прокурору выносится соответствующее мотивированное постановление.

Признав, что имеются основания для направления дела в суд, прокурор на первой странице обвинительного заключения ставит свою подпись об утверждении обвинительного заключения. Для принятия такого решения прокурором по материалам уголовного дела им должны быть установлены следующие обстоятельства:

а) достаточность доказательств для рассмотрения дела в суде;

б) возможность поддержания с имеющимися доказательствами государственного обвинения;

в) относимость и допустимость собранных по делу доказательств;

г) соответствие предъявленного обвинения собранным доказательствам;

д) отсутствие обстоятельств, влекущих прекращение уголовного дела или уголовного преследования;

е) отсутствие процессуальных нарушений, исключающих возможность рассмотрения дела в суде;

ж) соответствие обвинительного заключения требованиям закона.

При возвращении уголовного дела следователю, а также при утверждении обвинительного заключения прокурору необходимо иметь в виду, что с этого момента. в определённой степени он несёт ответственность не только за принятое им решение, но и за обоснованность обвинения, достаточность представленных суду доказательств, правильность составления обвинительного заключения.

Огрехи в данных вопросах влекут за собой поступление в суд уголовных дел, по которым допущены неполнота следствия, ошибки в квалификации обвинения, что в последствии может оказаться невосполнимым при рассмотрении дела в суде.

В связи с этим прокурор, изучая уголовное дело, поступившее с обвинительным заключением, должен проверить соответствие выводов следователя установленным в ходе расследования обстоятельствам дела, правильность квалификации содеянного, соблюдение уголовно-процессуальных норм при производстве следственных действий, соответствие имеющихся в деле процессуальных документов требованиям УПК РФ, а также наличие достаточных оснований для осуществления уголовного преследования в судебном производстве.

По результатам изучения материалов уголовного дела прокурор должен прийти к выводам:

о полноте, всесторонности и объективности установления обстоятельств дела, подлежащих доказыванию (ст. 73 УПК РФ);

о доказанности обвинения и его правильной юридической квалификации;

об отсутствии процессуальных нарушений, препятствующих направлению дела в суд;

о соответствии обвинительного заключения требованиям ст. 220 УПК РФ и материалам дела.

Особенностью прокурорского надзора по уголовным делам о преступлениях коррупционной направленности, состоит в том, что «прокурор при проверке материалов уголовного дела должен выяснить, установлены ли следствием обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации в соответствии со ст. 104.1 УК РФ, получено в результате совершения преступления или является доходами от этого имущества либо использовалось или предназначалось для использования для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооружённого формирования, преступного сообщества (преступной организации)».

Необходимость проверить, соблюдены ли требования УПК РФ при разрешении следствием ходатайств обвиняемого и его защитника, заявленных ими при ознакомлении с материалами дела. При этом следует проанализировать обоснованность доводов, приводимых обвиняемым и защитником в опровержение обвинения, проверить, что противопоставляется указанным доводам. В связи с этим целесообразно, чтобы уголовное дело, поступившее с обвинительным заключением, было изучено и прокурором, который будет поддерживать по делу государственное обвинение.

При изучении уголовного дела внимание прокурора должно быть обращено на допустимость доказательств. Необходимо проверить: законность и обоснованность приостановления предварительного следствия (если следствие приостанавливалось); соблюдение процессуальных сроков по делу; наличие приобщённых к делу вещественных доказательств, документов, изъятых при обыске и выемке, документов, характеризующих личность обвиняемого; соответствие уголовно-процессуальному законодательству документов, имеющихся в уголовном деле, в том числе результатов ОРД.

При выявлении доказательств, полученных с нарушением закона, прокурор обязан возвратить дело либо для производства дополнительного следствия, либо для пересоставления обвинительного заключения без упоминания в нём недопустимых доказательств. В соответствии с ч. 3 ст. 88 УПК РФ прокурор вправе своим постановлением признать доказательство недопустимым.

Изучая фабулу обвинения, прокурор должен проверить соответствие его закону (статьям УК РФ, их частям, пунктам) и собранным доказательствам по делу. «По делам о групповых преступлениях в постановлении о привлечении лица в качестве обвиняемого должны быть отражены и квалифицированы действия каждого соучастника».

Обстоятельства совершения преступления в обвинительном заключении должны излагаться последовательно, объективно и в соответствии с собранными доказательствами. Фабула дела должна содержать описание совершения преступления (время, место, способы, мотивы, цели, последствия и другие обстоятельства, имеющие значение для данного уголовного дела), его квалифицирующие признаки. При этом формулировка обвинения, изложенного в обвинительном заключении, должна соответствовать содержанию текста постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого.

При выявлении прокурором обстоятельств, препятствующих рассмотрению уголовного дела судом, отсутствии достаточных доказательств виновности обвиняемого, неправильной квалификации содеянного, он обязан своим мотивированным постановлением возвратить уголовное дело следователю для дополнительного следствия, изменения объёма обвинения либо квалификации действий обвиняемого или составления нового обвинительного заключения и устранения выявленных недостатков.

Если прокурором утверждено обвинительное заключение, то уголовное дело в соответствии со ст. 222 УПК РФ подлежит направлению им в суд с уведомлением об этом обвиняемого, его защитника, потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и (или) представителей, с разъяснением им права заявлять ходатайство о проведении предварительного слушания. Одновременно копии обвинительного заключения с приложением вручаются прокурором обвиняемому, а по заявленным ходатайствам - также потерпевшему, гражданскому истцу, гражданскому ответчику, что должно быть отражено в уголовном деле.

«Обвиняемому, содержащемуся под стражей, копия обвинительного заключения с приложением вручается по поручению прокурора администрацией места содержания под стражей под расписку, которая представляется в суд с указанием даты и времени вручения».

При отказе обвиняемого от ознакомления с обвинительным заключением или его неявки по вызову следователем, либо иного уклонения от её получения, прокурор направляет уголовное дело в суд с указанием причин, по которым копия обвинительного заключения не была вручена обвиняемому.

Участие прокурора в рассмотрении судами уголовных дел о преступлениях коррупционной направленности

П.4 пп. 9 приказа Генерального прокурора Российской Федерации от 15.05.2010 № 209 «Об усилении прокурорского надзора в свете реализации национальной стратегии противодействия коррупции» устанавливает, что все прокуроры обязаны «поручать наиболее квалифицированным работникам поддержание государственного обвинения по делам указанной категории, по особо значимым делам поддерживать государственное обвинение лично».

Подготовка к поддержанию государственного обвинения заключается в изучении надзорного производства и материалов уголовного дела, действующего законодательства, решений Конституционного Суда РФ и постановлений Пленума Верховного Суда РФ, научно-методической литературы, судебной практики.

Исходя из положений Приказа Генпрокуратуры России от 25.12.2012 N 465 "Об участии прокуроров в судебных стадиях уголовного судопроизводства" прокурорам следует назначать государственных обвинителей заблаговременно, чтобы они имели реальную возможность подготовиться к судебному разбирательству (п. 4 Приказа); а самим государственным обвинителям со своей стороны заблаговременно готовиться к судебному заседанию, беспристрастно оценивать совокупность имеющихся доказательств, продумывать тактику своих действий (п. 5 Приказа).

При изучении уголовного дела государственном обвинителю следует обратить своё внимание на те факторы и обстоятельства, которые указаны в данной главе.

При обнаружении в материалах уголовного дела «процессуально недоброкачественных» доказательств (полученных с нарушением требований УПК РФ, ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности») государственному обвинителю следует подготовиться к возможным в связи с этим ходатайствам стороны защиты о признании их недопустимыми, а также обосновать возможные контраргументы, в том числе путём представления новых документов либо допроса новых свидетелей.

Необходимо обращать внимание на совокупность всех тех актов и материалов, которые были представлены не только со стороны государства (в лице следственных органов) но и со стороны защитника (ходатайства адвоката).

Встреча со следователем и работниками оперативно-розыскных подразделений, поможет вникнуть в существо обвинения, оценить обоснованность выводов, изложенных в обвинительном заключении, получить психологический портрет обвиняемого, спрогнозировать версии, которые может выдвинуть в суде сторона защиты.

В целях выработки оптимальной тактики представления доказательств, подтверждающих вину обвиняемого в совершении инкриминируемого ему преступления, возможно проведение предварительных бесед со свидетелями и потерпевшими. Общение со свидетелями и потерпевшими позволит психологически подготовить этих лиц для выступления в судебном заседании, в том числе к возможному перекрёстному допросу со стороны защиты, и определить порядок изложения ими информации, имеющей доказательственное значение по делу.

При подготовке к судебному заседанию, с учётом специфики конкретного дела о преступлении коррупционного характера надлежит определить круг нормативных правовых актов, в том числе подзаконных, регламентирующих полномочия соответствующих должностных лиц, которые необходимо изучить, поскольку для таких преступлений характерны злоупотребления и иные нарушения, связанные с ненадлежащим исполнением обвиняемым своих должностных обязанностей.

Необходимо знать, как складывается судебная практика по уголовным делам рассматриваемой категории, ознакомиться с постановлениями Пленума Верховного Суда РФ, с обобщениями судебной практики по делам рассматриваемой категории (как в регионе, так и в целом по России).

Подготовка к участию в предварительном слушании зависит от тех вопросов, которые явились основанием для его проведения (ст. 229 УПК РФ).

На этапе предварительного слушания государственный обвинитель может заявить ходатайства: об исключении доказательств, об истребовании дополнительных доказательств или предметов, имеющих значение для дела, в том числе о вызове в судебное заседание новых свидетелей, экспертов, специалистов, об истребовании и приобщении к делу вещественных доказательств и документов; об изменении обвиняемому меры пресечения; о гражданском иске и мерах по его обеспечению.

При наличии бесспорных оснований, не требующих исследования доказательств в судебном заседании, прокурор уже на этом этапе может полностью или частично отказаться либо изменить его.

Участвующий в предварительном слушании государственный обвинитель может изменить обвинение лишь при условии, что этим не ухудшается положение подсудимого, иначе это нарушило бы право на защиту.

При наличии ходатайства стороны защиты о признании доказательств недопустимыми прокурор должен помнить, что в соответствии с ч. 4 ст. 235 УПК РФ бремя опровержения доводов о том, что доказательство получено с нарушением требований УПК РФ, лежит на прокуроре. Для опровержения этих доводов прокурор, в частности, может заявить ходатайство о допросе лиц, которым что либо известно об обстоятельствах производства следственных действий или изъятия и приобщения к делу документов (ч. 8 ст.234 УПК РФ).

Кроме того, государственный обвинитель должен сформировать свою позицию по таким вопросам, как необходимость отмены либо изменения меры пресечения подсудимому; о принятии мер по обеспечению гражданского иска и возможной конфискации имущества, а также по иным вопросам, которые подлежат разрешению судом по поступившему уголовному делу в соответствии со ст. 228 и ч. 1 ст. 231 УПК РФ.

В подготовительной части судебного заседания государственный обвинитель, руководствуясь ст. 271 УПК РФ, при наличии к тому оснований должен заявить мотивированные ходатайства о вызове новых свидетелей, экспертов, специалистов, об истребовании вещественных доказательств и документов либо об исключении доказательств, полученных с нарушением требований УПК РФ; высказать своё аргументированное мнение по ходатайствам, заявленным стороной защиты, а также по иным вопросам, разрешаемым в подготовительной части судебного заседания (например, о возможности рассмотрения уголовного дела в отсутствии кого-либо из участников уголовного судопроизводства, об отводах и самоотводах участников уголовного процесса).

Подготовка к участию в судебном следствии включает: подготовку выступления с изложением предъявленного подсудимому обвинения (ч. 1 ст. 273 УПК РФ); подготовку (если возникла в этом необходимость) ходатайств об исключении недопустимых доказательств либо о представлении новых доказательств, в том числе путём производства в ходе судебного следствия процессуальных действий (назначение судебной экспертизы); подготовку (при наличии оснований) ходатайства об отводе кого-либо из участников уголовного судопроизводства (гл. 9 УПК РФ); определение предмета исследования фактических обстоятельств с учётом признаков конкретного состава преступления и исследования доказательств обвинения (оглашение материалов уголовного дела, протоколов следственных действий, заключений экспертов и других документов, допросы свидетелей со стороны обвинения); подготовку к исследованию доказательств представленных стороной защиты.