К предварительному слушанию. Полномочия прокурора

в стадии предварительного слушания.

 

Предварительное слушание - первая стадия судебного производства, в которой участвует государственный обвинитель (прокурор).

 

Предварительное слушание проводится судом по собственной инициативе или по ходатайству стороны процесса.

 

Естественно, как правило, такое ходатайство заявляет сторона защиты.

 

Предварительное слушание в соответствии с ч. 2 ст. 229 УПК РФ проводится в следующих случаях:

1) при наличии ходатайства стороны об исключении доказательства;

2) при наличии оснований для возвращения уголовного дела прокурору в случаях, предусмотренных ст. 237 УПК РФ для устранения препятствий его рассмотрения судом;

3) при наличии оснований для приостановления или прекращения уголовного дела;

4) при наличии ходатайства стороны о проведении судебного разбирательства в порядке, предусмотренном ч. 5 ст. 247 УПК Р Ф (в отсутствие подсудимого);

5) для решения вопроса об особом порядке судебного разбирательства;

6) для решения вопроса о рассмотрении уголовного дела судом с участием присяжных заседателей.

 

О том, что вероятность заявления ходатайств об исключении доказательств может быть прогнозируема, говорилось выше.

 

Если из материалов дела такая возможность необходимо следует, для прокурора проведение предварительного слушания не должно быть неожиданностью.

 

В любом случае, поскольку ходатайства об исключении доказательств могут быть заявлены сторонами процесса и в дальнейшем, входе судебного следствия, то целесообразно составить список наиболее ожидаемых (в том числе со стороны защиты) ходатайств и подготовиться к опровержению.

 

По результатам предварительного слушания в соответствии со ст. 236 УПК РФ судья принимает одно из следующих решений:

о направлении уголовного дела по подсудности в том случае, если в ходе предварительного слушания прокурор изменяет обвинение;

о возвращении уголовного дела прокурору в порядке, предусмотренном ст.ст. 237; 238 УПК РФ;

о приостановлении производства по уголовному делу;

о прекращении уголовного дела;

о назначении судебного заседания;

6) об отложении судебного заседания в связи с наличием не вступившего в законную силу приговора, предусматривающего условное осуждение лица, в отношении которого в суд поступило уголовное дело, за ранее совершенное им преступление;

(п. 6 введен ФЗ от 29.03.2010 N 32-ФЗ)

7) о выделении или невозможности выделения уголовного дела в отдельное производство в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, и о назначении судебного заседания.

(п. 7 в ред. ФЗ от 23.07.2013 N 217-ФЗ).

 

Судья в соответствии со ст. 237 УПК РФ по ходатайству стороны или по собственной инициативе возвращает уголовное дело прокурору для устранения препятствий его рассмотрения в случаях, если:

 

1) обвинительное заключение, обвинительный акт или обвинительное постановление составлены с нарушением требований настоящего Кодекса, что исключает возможность постановления судом приговора или вынесения иного решения на основе данного заключения, акта или постановления;

(в ред. ФЗ от 04.03.2013 N 23-ФЗ);

 

2) копия обвинительного заключения, обвинительного акта или обвинительного постановления не была вручена обвиняемому, за исключением случаев, если суд признает законным и обоснованным решение прокурора, принятое им в порядке, установленном ч. 4 ст. 222 или ч. 3 ст. 226 УПК РФ (когда произведено дознание в сокращенной форме в случаях, когда оно не должно было производиться, например, в отношении несовершеннолетнего; либо имеются основания для производства мер м медицинского характера, либо обвиняемый не владеет языком судопроизводства; при возражении против такой формы дознания потерпевшего и т.п.; при применении особого порядка рассмотрения уголовного дела (в ред. Федеральных законов от 04.07.2003 № 92-ФЗ, от 04.03.2013 № 23-ФЗ);

 

3) есть необходимость составления обвинительного заключения или обвинительного акта по уголовному делу, направленному в суд с постановлением о применении принудительной меры медицинского характера ;

 

4) имеются предусмотренные ст. 153 УПК РФ основания для соединения уголовных дел;

 

5) при ознакомлении обвиняемого с материалами уголовного дела ему не были разъяснены права, предусмотренные ч. 5 ст. 217 УПК РФ;

 

6) фактические обстоятельства, изложенные в обвинительном заключении, либо обвинительном акте, либо в обвинительном постановлении, либо в постановлении о направлении уголовного дела в суд для применения принудительной меры медицинского характера, свидетельствуют о наличии оснований для квалификации действий обвиняемого, либо лица, в отношении которого ведется производство о применении принудительной меры медицинского характера как более тяжкого преступления, либо общественно опасного деяния; либо в ходе предварительного слушания или судебного разбирательства установлены фактические обстоятельства, указывающие на наличие оснований для квалификации действий указанных выше лиц как более тяжкого преступления, либо общественно-опасного деяния.

 

При наличии обстоятельств, указанных в ст. 226.2 (в случаях, когда запрещено дознание в сокращенной форме) и ч. 4 ст. 226.9 УПК (в случае явного самооговора подсудимого), судья по ходатайству стороны или по собственной инициативе возвращает уголовное дело прокурору для передачи его по подследственности и производства дознания в общем порядке (ч. 1.1 ст. 237 УПК РФ).

 

Согласно ч. 1.2 ст. 237 УПК РФ судья по ходатайству государственного обвинителя возвращает уголовное дело прокурору для устранения препятствий к его рассмотрению судом в случаях, если:

1) после направления уголовного дела в суд наступили новые общественно опасные последствия инкриминируемого обвиняемому деяния, являющиеся основанием для предъявления ему обвинения в совершении более тяжкого преступления;

2) ранее вынесенные по уголовному делу приговор, определение или постановление суда отменены в порядке, предусмотренном главой 49 УПК РФ (по вновь открывшимся обстоятельствам), а послужившие основанием для их отмены новые или вновь открывшиеся обстоятельства являются в свою очередь основанием для предъявления обвиняемому обвинения в совершении более тяжкого преступления.

(часть 1.2 введена ФЗ от 26.04.2013 N 64-ФЗ).

 

Обвиняемому должна быть вручена копия обвинительного заключения с приложениями. Нарушение этого требования является препятствием для рассмотрения дела судом и влечет возвращение уголовного дела прокурору. Однако законодатель разрешает прокурору направить дело в отношении обвиняемых, которые отказались от получения копии обвинительного заключения или обвинительного акта либо не явились по вызову или иным образом уклонились от их получения, в суд для рассмотрения по существу, с указанием причин, по которым копия данного документа не была вручена обвиняемому. Верховный Суд РФ предлагает судам в каждом конкретном случае выяснять, по каким причинам не вручена копия обвинительного заключения (обвинительного акта), оформлен ли документально факт неявки по вызову и т.п.

 

Вместе с тем имеется достаточная судебная практика удовлетворения апелляционной и кассационной инстанциями представлений прокурора, в которых обжалуется возвращение уголовного дела прокурору в иных, чем предусмотрено ст.237 УПК РФ, случаях.

 

Зачастую из постановления судьи непонятно, какие именно препятствия исключают возможность постановления судом приговора. Иногда постановление очевидно направлено прокурору для проведения процессуальных действий, что прямо запрещено уголовно-процессуальным законом.

 

Поскольку прокурор во всех стадиях судебного производства следит за исполнением закона, он должен помнить, что предварительное слушание может быть проведено в отсутствие обвиняемого только по его ходатайству - никакие сообщения администрации следственного изолятора об отказе обвиняемого участвовать в предварительном слушании в расчет приниматься не могут. В случае отсутствия обвиняемого или его ходатайства прокурор должен просить отложить предварительное слушание.

 

Неявка других своевременно извещенных участников производства по уголовному делу не препятствует проведению предварительного слушания.

 

Так как в соответствии с ч. 2 ст. 234 УПК РФ уведомление сторон о вызове в судебное заседание должно быть направлено не менее чем за трое суток до дня проведения предварительного слушания, прокурор имеет возможность к нему подготовиться. Однако подготовка к предварительному слушанию отличается от подготовки к участию в рассмотрении уголовного дела по существу.

 

Связано это, прежде всего, с тем, что прокурор не имеет реальной возможности ознакомиться перед предварительным слушанием с материалами уголовного дела. Поэтому при наличии достаточных оснований полагать, что сторона защиты будет ходатайствовать о проведении предварительного слушания, надзирающий прокурор еще до направления уголовного дела в суд должен ознакомиться с необходимыми материалами и поместить их копии в надзорное производство.

 

При ознакомлении с материалами дела или на предварительном слушании обвиняемый по делу о преступлении, наказание за которое не превышает 10 лет лишения свободы, может заявить ходатайство о постановлении приговора без проведения судебного разбирательства в связи с согласием с предъявленным обвинением.

 

Ни лицо, производившее предварительное расследование, ни прокурор, рассматривающий уголовное дело, поступившее с обвинительным заключением или обвинительным актом, никаких процессуальных решений по заявленному ходатайству принимать не должны.

 

Решение о проведении предварительного слушания принимает суд.

 

Полномочия прокурора уже в качестве государственного обвинителя состоят в даче согласия или же в возражении против заявленного обвиняемым ходатайства. Если государственный обвинитель, а также частный обвинитель и потерпевший возражают против заявленного ходатайства, уголовное дело рассматривается в общем порядке.

 

В соответствии с Приказом Генерального прокурора РФ от 3 июня 2002 г. N 28 "Об организации работы прокуроров в судебных стадиях уголовного судопроизводства" государственный обвинитель в стадии предварительного слушания обязан определить: 1) нет ли в материалах уголовного дела, приобщенных к нему ходатайствах обвиняемого и его защитника сведений об обстоятельствах, исключающих согласно ст. 61 УПК участие судьи, прокурора, следователя, дознавателя в производстве по уголовному делу; 2) имеются ли предусмотренные ст. 229УПК основания для назначения судьей предварительного слушания; 3) имеются ли основания для принятия судьей, кроме решения о назначении судебного заседания, какого-либо иного решения из числа перечисленных в 236 УПК (о направлении уголовного дела по подсудности; о возвращении дела прокурору; о прекращении уголовного дела или уголовного преследования; о приостановлении производства по уголовному делу). При наличии перечисленных оснований государственному обвинителю надлежит подготовить ходатайства: 1) об исключении доказательств; 2) о допросе лиц, которым что-либо известно об обстоятельствах производства следственных действий или изъятии и приобщении к делу документов, за исключением лиц, обладающих свидетельским иммунитетом; 3) об истребовании дополнительных доказательств или предметов, имеющих значение для дела, в том числе о вызове в судебное заседание новых свидетелей, экспертов, специалистов; 4) об истребовании и приобщении к делу вещественных доказательств и документов; 5) об изменении обвиняемому меры пресечения; 6) о гражданском иске и мерах по его обеспечению.

 

В необходимых случаях государственный обвинитель обязан:

1) сформулировать в письменном виде основания и мотивы полного или частичного отказа от обвинения;

2) подготовить формулировку нового обвинения.

 

В тех случаях, когда по делу имеются бесспорные основания для изменения обвинения в сторону смягчения, частичного или полного отказа от него (например, обвиняемый не достиг возраста, с которого возможна уголовная ответственность), государственный обвинитель должен помнить, что полный или частичный его отказ от обвинения, влекущий прекращение уголовного дела, равно как и изменение государственным обвинителем обвинения в сторону смягчения, должны быть мотивированы со ссылкой на предусмотренные законом основания, а вынесение судом решения, обусловленного соответствующей позицией прокурора, допустимо лишь по завершении исследования значимых для этого материалов дела и заслушивания мнений участников судебного заседания со стороны обвинения и защиты.

Государственный обвинитель обязан, во-первых, мотивировать свою позицию и сослаться на предусмотренные законом основания для изменения обвинения; во-вторых, после изменения им обвинения либо после отказа от него должно быть заслушано мнение по этому вопросу других участников процесса, в том числе защиты, и исследованы значимые для принятия судебного решения материалы дела.

 

В силу ч. 5 ст. 236 УПК РФ если в ходе предварительного слушания прокурор изменяет обвинение, то судья также отражает это в постановлении и в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, направляет уголовное дело по подсудности.

 

В случае, когда государственный обвинитель в предварительном слушании изменил обвинение на преступление, преследуемое в порядке частного обвинения, судье следует принять меры к вызову потерпевшего в судебное заседание для выяснения вопроса о том, желает ли он привлекать обвиняемого к уголовной ответственности. В зависимости от мнения потерпевшего судье надлежит принять решение о прекращении уголовного дела в соответствии с пунктом 5 части 1 статьи 24 УПК РФ или о направлении его по подсудности мировому судье в соответствии с частью 5 статьи 236 УПК РФ ( п. 19
Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 22.12.2009 N 28 (ред. от 28.06.2012) "О применении судами норм уголовно-процессуального законодательства, регулирующих подготовку уголовного дела к судебному разбирательству").

Чтобы не возникли недоразумения при фиксировании позиции государственного обвинителя в протоколе судебного заседания, целесообразно ее изложить в письменном виде для последующего приобщения к протоколу судебного заседания по делу.

 

Уместно также напомнить, что при расхождении позиции государственного обвинителя, сложившейся у него в результате ознакомления с материалами дела либо в ходе предварительного слушания, с содержанием предъявленного обвиняемому обвинения государственный обвинитель до заявления в судебном заседании об изменении либо отказе от обвинения обязан незамедлительно поставить об этом в известность прокурора, утвердившего обвинительное заключение, с тем чтобы были приняты согласованные меры, обеспечивающие законность и обоснованность обвинения.

 

В ходе предварительного слушания прокурор может изменить обвинение, предъявленное обвиняемому органом следствия (ч. 8 ст. 246УПК) лишь тогда, когда это не требует исследования доказательств, а допущенная ошибка очевидна и может быть исправлена без вторжения в сферу доказывания. Такая ситуация может возникнуть, например, в результате признания некоторых доказательств обвинения недопустимыми.

 

В самой ч. 8 ст. 246 УПК не раскрывается, каким конкретно может быть предложение прокурора об изменении обвинения, но следует считать, что оно может выразиться:

1) в исключении из юридической квалификации деяния признаков преступления, отягчающих наказание;

2) в исключении из обвинения ссылки на какую-либо норму УК РФ нарушение которой вменялось обвиняемому в обвинительном заключении или обвинительном акте;

3) в переквалификации деяния в соответствии с другой нормой УК РФ.

 

Изменение обвинения прокурором в стадии подготовки к судебному заседанию означает, что при рассмотрении дела по существу суд и стороны будут исходить из обвинения с учетом внесенных в него на предварительном слушании изменений, поскольку иное противоречило бы принципу состязательности сторон. Изменение прокурором обвинения может привести к тому, что изменится подсудность уголовного дела. В этом случае, как указано в ч. 5 ст. 246 УПК, судья отражает изменение обвинения в постановлении и направляет дело по подсудности.

 

Следует иметь ввиду, что утверждая обвинительное заключение (обвинительный акт) и направляя дело в суд, прокурор определяет объем обвинения, в пределах которого и должно производиться судебное разбирательство (ст. ст. 221, 222, 226 и 252 УПК). Изменить обвинение до разрешения дела по существу может только государственный обвинитель (ч. 5 ст. 246 УПК).

 

Из этого следует, что если, например, сторона защиты на предварительном слушании (когда еще только решается вопрос о подготовке к судебному заседанию) заявит ходатайство о переквалификации содеянного на более мягкий закон либо об ином изменении обвинения в сторону смягчения, то такое ходатайство не может быть удовлетворено судом, если, конечно, сам государственный обвинитель не изменил обвинение.

 

Полный или частичный отказ государственного обвинителя от обвинения, который в ходе предварительного слушания заявляется в порядке, предусмотренном ч. 7 ст. 246 УПК, влечет за собой прекращение уголовного дела (уголовного преследования) полностью либо в соответствующей его части по основаниям, предусмотренным п. п. 1 и 2 ч. 1 ст. 24 и п. п. 1 и 2 ч. 1 ст. 27 УПК.

 

Прокурор - должностное лицо, уполномоченное осуществлять от имени государства уголовное преследование. Он также обязан в ходе судебного производства обеспечить законность и обоснованность обвинения (ст. 37 УПК). Одним из способов обеспечения законности и обоснованности обвинения является право прокурора отказаться от обвинения. В соответствии с ч. 7 ст. 246 УПК основания для отказа от обвинения у прокурора возникают тогда, когда он приходит к убеждению, что имеющиеся доказательства не подтверждают предъявленное подсудимому обвинение.

 

В силу ч. 1 ст. 239, ч. 7 ст. 246 УПК полный или частичный отказ государственного обвинителя от обвинения, в том числе на предварительном слушании, влечет за собой прекращение уголовного дела или уголовного преследования полностью либо в соответствующей части по основаниям, предусмотренным п. п. 1 и 2 ч. 1 ст. 24 и п. п. 1 и 2 ч. 1 ст. 27 УПК.

 

УПК содержит следующий перечень этих оснований: 1) отсутствие события преступления; 2) отсутствие в деянии состава преступления, в том числе: невиновное причинение вреда (ст. 28 УК); 3) добровольный отказ от совершения преступления (ст. 31 УК); 4) причинение вреда: в состоянии необходимой обороны (ст. 37 УК); при задержании лица, совершившего преступление (ст. 38 УК); в состоянии крайней необходимости (ст. 39 УК); в результате физического или психического принуждения (ст. 40 УК); при обоснованном риске (ст. 41 УК); лицом, действующим во исполнение обязательного для него приказа или распоряжения (ст. 42 УК); 5) устранение новым уголовным законом преступности и наказуемости деяния (ч. 2 ст. 24 УПК); 6) в отношении лица, не достигшего к моменту совершения деяния предусмотренного уголовным законом возраста, с которого наступает уголовная ответственность, а также признание, что несовершеннолетний, который хотя и достиг возраста, с которого наступает уголовная ответственность, но вследствие отставания в психическом развитии, не связанного с психическим расстройством, не мог в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) и руководить ими в момент совершения деяния, предусмотренного уголовным законом (ч. 3 ст. 27 УПК); 7) непричастность обвиняемого к совершению преступления; 8) истечение сроков давности уголовного преследования; 9) смерть подозреваемого или обвиняемого, за исключением случаев, когда производство по уголовному делу необходимо для реабилитации умершего; 10) отсутствие заявления потерпевшего, если уголовное дело может быть возбуждено не иначе как по его заявлению, за исключением случаев, предусмотренных ч. 4 ст. 20 УПК; 11) отсутствие заключения суда о наличии признаков преступления в действиях одного из лиц, указанных в п. п. 1, 3 - 5, 9 и 10 ч. 1 ст. 448 УПК (члена Совета Федерации, депутата Государственной Думы, судьи, депутата законодательного органа государственной власти субъекта РФ, следователя, адвоката, прокурора), либо отсутствие согласия соответственно Совета Федерации, Государственной Думы, Конституционного Суда РФ, квалификационной коллегии судей на возбуждение уголовного дела или привлечение в качестве обвиняемого одного из лиц, указанных в п. 1 и п. п. 3 - 5 ч. 1 ст. 448 УПК.

 

При отказе прокурора от обвинения по названным основаниям уголовное дело или уголовное преследование должно быть полностью (или в соответствующей части) прекращено, поскольку суд вправе устанавливать виновность лица лишь при условии, если ее доказывают органы и лица, осуществляющие уголовное преследование. Согласно же ст. 37 УПК в ходе судебного производства по уголовному делу осуществляет уголовное преследование и поддерживает от имени государства обвинение прокурор. Из сказанного следует, что несогласие потерпевшего с позицией государственного обвинителя не препятствует прекращению дела.

 

Вместе с тем надлежит иметь в виду, что прекращение уголовного преследования по основаниям, предусмотренным п. п. 3 и 6 ч. 1 ст. 24 УПК, допускается только в тех случаях, когда против этого не возражает обвиняемый. В противном случае производство по делу должно продолжаться в обычном порядке, поэтому государственному обвинителю перед заявлением отказа от обвинения по названным основаниям надлежит выяснить отношение к этому обвиняемого.

 

Если на предварительном слушании будут выявлены другие основания прекращения уголовного дела либо уголовного преследования (не названные в ч. 7 ст. 246 УПК), а именно: 1) акт об амнистии (п. 3 ч. 1 ст. 27 УПК); 2) наличие в отношении подозреваемого или обвиняемого вступившего в законную силу приговора по тому же обвинению либо определения суда или постановления судьи о прекращении уголовного дела по тому же основанию (п. 4 ч. 1 ст. 27 УПК); 3) наличие в отношении подозреваемого или обвиняемого неотмененного постановления органа дознания, следователя или прокурора о прекращении уголовного дела по тому же обвинению либо об отказе в возбуждении уголовного дела (п. 5 ч. 1 ст. 27 УПК); 4) отказ Государственной Думы Федерального Собрания РФ в даче согласия на лишение неприкосновенности Президента РФ, прекратившего исполнение своих полномочий, и (или) отказ Совета Федерации в лишении неприкосновенности данного лица; 5) примирение с потерпевшим лица, обвиняемого в совершении преступления небольшой или средней тяжести, если это лицо загладило причиненный потерпевшему вред (ст. 25 УПК); 6) деятельное раскаяние лица, обвиняемого в совершении преступления небольшой или средней тяжести (ст. 28 УПК), - государственный обвинитель, по существу не отказываясь от обвинения (а это следует из сопоставления ч. 1 ст. 239, ч. 2 ст. 239 и ч. 7 ст. 246 УПК), может ходатайствовать о прекращении уголовного дела либо уголовного преследования, а если такое ходатайство заявлено потерпевшим либо стороной защиты, высказывает свое мнение по этому поводу.

 

Прекращение уголовного преследования по основаниям, указанным в ст. ст. 25, 28 УПК, а также п. п. 3 и 6 ч. 1 ст. 27 УПК, не допускается, если обвиняемый против этого возражает (ч. 2 ст. 27 УПК).

 

Как уже отмечалось ранее, назначение предварительного слушания необходимо для решения ряда важных вопросов, связанных с подготовкой уголовного дела к судебному заседанию. На этом этапе судебного производства предусмотрено разрешение ходатайств, заявленных сторонами, существо которых определяется целями и задачами предварительного слушания. Как следует из ст. ст. 234, 235 и 236 УПК, стороны в том числе и гособвинитель, вправе заявить следующие ходатайства: 1) об исключении доказательства; 2) о вызове и допросе в качестве свидетеля любого лица, которому что-либо известно об обстоятельствах производства следственных действий или изъятия и приобщения к уголовному делу документов, за исключением лиц, обладающих свидетельским иммунитетом; 3) об истребовании дополнительных доказательств или предметов; 4) о назначении судебной экспертизы; 5) об изменении меры пресечения. Помимо этого, защита вправе заявить ходатайство о вызове свидетеля для установления алиби подсудимого, а обвиняемый - об ознакомлении с материалами уголовного дела.