Экспертиза материалов документов

В ходе экспертного исследования материалов документов возможно решение задач:

-о потребительском назначении материалов, представленных в виде отдельных частиц и пятен на поверхности объекта, в штрихах и в емкостях, отдельных волокон, пепла, частиц волокнистых материалов, листов бумаги;

-в соответствии материала нормам, принятым для конкретного стандартного документа;

-о предприятии-изготовителе;

-о принадлежности материала индивидуально выделенному объему, фрагментов - одному листу или изданию;

-о времени изготовления материала.

В соответствии с указанными задачами на разрешение экспертизы могут быть поставленные вопросы:

Экспертиза материалов письма:

-каким красящим веществом выполнен текст документа (те или иные записи в документе), нанесены отдельные штрихи или пятна;

-установить состав красящего вещества, которым выполнены те или иные записи;

-одинаковыми ли красящими веществами (чернилами, пастами, карандашами и т. д.) выполнены тексты сравниваемые документов, сравниваемые записи;

-продукцией стандартного или кустарного производства является исследуемое красящее вещество;

-не являются ли сравниваемые материалы письма продукцией одного производственного выпуска;

-не хранились ли сравниваемые материалы в одних и тех же конкретных условиях;

-выполнен ли текст документа шариковой ручкой, авторучкой, представленной на исследование;

-выполнен ли текст чернилами из емкости, представленной на исследование;

-в какое время выполнен текст документа;

-в одно ли время выполнены сравниваемые записи.

Экспертиза бумаги и бумажных изделий:

-являются ли волокна, пепел, зола остатками бумаги;

-определить вид и потребительское назначение исследуемой бумаги;

-какому бумажному изделию принадлежал исследуемый кусочек бумаги;

-установить предприятие-изготовитель исследуемой бумаги;

-продукцией отечественного или зарубежного производства является представленная на исследование бумага;

-не принадлежит ли исследуемый лист бумаги конкретной партии, рулону, пачке, тетради;

-не принадлежали ли кусочки бумаги одному листку, документу;

-не принадлежат ли исследуемые листы бумаги одному изделию (тетради, блокноту).

Экспертиза травящих (смывающих) веществ:

-подвергался ли текст исследуемого документа травлению;

-какое вещество применялось для травления записей;

-не конкретным ли (указать, каким) веществом были удалены записи;

-не применялось ли для травления вещество из какой-то (указать, какой именно) емкости.

Экспертиза клеящих веществ:

-каким клеем были склеены те или иные объекты (указать, какие);

-не применялся ли для склеивания сравниваемых документов клей одного вида;

-не были ли склеены документы клеем из емкости, представленной на исследование.

На разрешение судебно-технической экспертизы документов могут быть поставлены вопросы профилактического характера:

-какие свойства материалов документа затрудняли распознавание в них изменений первоначально выполненных записей;

-какие конкретно недостатки материалов документа способствовали (облегчили) подчистку, травление и т. п.;

-что способствовало возможности внесения в документ изменений первоначально выполненных записей (форма документа, порядок его оформления);

-облегчала ли возможность для внесения изменений в документы то обстоятельство, что они выполнялись графитным карандашом и т. д.

В случае, если вопросы профилактического характера поставлены следователем (судом) в постановлении (определении), эксперт исследует их в рамках своего заключения. Эти вопросы могут решаться и по инициативе эксперта в соответствии со ст. 95 нового УПК Республики Беларусь.

Приведенный выше перечень вопросов не охватывает всех, требующих разрешения в следственной и судебной практике, задач. Он может быть использован следователями (судьями) в качестве примерного при формулировании заданий эксперту.

В настоящее время развитие промышленного производства, внедрение во все сферы человеческой деятельности современных средств вычислительной и оргтехники, оперативной полиграфии, дают возможность изготовления поддельных документов, внесения в них необходимых изменений все более изощренными способами. Все это обуславливает необходимость постоянного совершенствования и развития судебно-технической экспертизы документов. Такая работа в целом ведется по многим направлениям, среди которых можно выделить следующие:

-разработка методик и методов исследования новых объектов: машинограмм, выполненных на безрычажных, электрических пишущих машинах, автоматах, печатающих устройствах к ЭВМ; документов, изготовленных с применением современных средств оперативной полиграфии; новых материалов письма, основы документов;

-исследование ценных бумаг, выпущенных на территории Республики Беларусь;

-исследование документов, дающих право на пересечение границы;

-совершенствование методов исследования традиционных объектов путем создания для этих целей комплексных методик, включающих неразрушающие методы получения количественных характеристик этих объектов. Так, ведутся работы, результаты которых послужат основой для эффективного исследования документов, подвергающихся воздействию травящих, смывающих веществ, для решения вопросов, связанных с установлением вида документа по их зональным остаткам, хронологической последовательности исполнения отдельных записей документов и его абсолютной давности;

-разработка экспресс-методов исследования с использованием телевизионной техники, оптических квантовых генераторов с плавно перестраиваемой частотой генерации, вычислительной техники.

Судебно-почерковедческая экспертиза - одна из форм использования специальных знаний в уголовном и гражданском процессе, эффективность ее в немалой степени определяет эффективность уголовного и гражданского судопроизводства.

Значительный арсенал методических средств, которыми она располагает в настоящее время, позволяет решать самые разнообразные задачи, интересующие следственно-судебные органы, и устанавливать обстоятельства, имеющие существенное значение для дела.

Ее предмет составляют факты, устанавливаемые на основе специальных знаний: установление (исключение) исполнителей различных рукописных записей, подписей, определение условий выполнения почерковых реализаций, а также половозрастной принадлежности исполнителя рукописи.

Объекты исследования разнообразны: тексты документов или их части, краткие записи, цифровые записи, подписи, выполненные в обычных для пишущего условиях и в необычных, как связанных, так и не связанных с намеренным изменением.

Задачи, решаемые судебно-почерковедческой экспертизой, делятся на три класса: идентификационные, диагностические и классификационные.

Идентификационные - это задачи по установлению факта наличия или отсутствия тождества конкретного исполнителя текста (подписи), выполнения их одним или разными лицами, а также определение групповой принадлежности лица, исполнившего рукопись.

Для решения этих задач ставятся следующие вопросы:

- кем выполнен рукописный текст документа (его наименование и реквизиты), Б., С. или другим лицом;

- кем выполнена подпись от имени З., расположенная в исследуемом документе (его наименование, реквизиты, строка, графа, после какого слова), самим З. или же А., В.;

- кем, С. или другим лицом, выполнена подпись от имени вымышленного (неустановленного, неграмотного) лица, расположенная (указать реквизиты документа, графу, строку, где расположена подпись);

- одним или разными лицами выполнены тексты (подписи) в нескольких документах или же отдельные части текста (подписи) в одном документе.

Диагностические задачи - это установление факта влияния на выполнение рукописей (подписей) условий письма, не связанных с намеренным изменением почерка (необычная поза, алкогольное опьянение, т. д.) и связанные с ним (изменение наклона, строения, перемена пишущей руки, подражание).

При решении диагностических задач могут быть поставлены вопросы:

- имела ли место необычность письменного процесса в момент выполнения исследуемого документа (подписи) и если да, то какими причинами она вызвана;

- не выполнен ли исследуемый документ в необычном состоянии;

- не выполнен ли исследуемый документ под воздействием внешних сбивающих факторов: в необычной позе, в затемненном помещении, в движущемся транспорте;

- не выполнен ли исследуемый документ намеренно измененным почерком: с подражанием почерку определенного лица.

Эти вопросы могут быть сформулированы как в связи с решением идентификационных задач, так и самостоятельно.

Кроме того, на решение судебно-почерковедческой экспертизы могут быть поставлены вопросы:

- пригоден ли исследуемый текст (цифровая запись, подпись) для идентификации личности исполнителя;

- не подписаны ли отдельные слова, цифры к определенному тексту одним лицом.

Классификационные задачи связаны с установлением принадлежности почерка исполнителю, входящему в группу лиц, определенную в зависимости от пола, возраста.

При решении этих задач ставятся следующие вопросы:

- лицом какого пола выполнен текст исследуемого документа;

- каков возраст исполнителя рукописи.

В настоящее время судебно-почерковедческой экспертизой решаются вопросы профилактического характера.

Практика сегодняшнего дня показывает, что следователи и судьи недостаточно используют специальные познания экспертов для выявления обстоятельств, способствующих совершению преступлений. Поэтому эти вопросы формулируются экспертами по собственной инициативе в соответствии со ст. 190 УПК и ст. 53 ГПК.

При назначении судебно-почерковедческой экспертизы целесообразно формулировать следующие вопросы профилактического характера:

- имеются ли несоблюдения правил оформления документов и какими путями можно устранить эти недостатки;

- способствовала ли небрежная проверка документов должностными лицами совершению данного преступления;

- имеются ли какие-либо недостатки в действующих правилах оформления документов, типовых формах отдельных видов документов, в частности, несовершенство форм бланков документов, позволяющих осуществлять их подделку;

- какие иные недостатки, связанные с оформлением и хранением документов, имели место на данном предприятии (в учреждении, организации) и каковы пути устранения этих недостатков.

Успешное решение задач судебно-почерковедческой экспертизы во многом зависит от уровня разработанности частных методик исследования различных почерковых объектов.

В экспертной практике широкое применение находят модельные методы, используемые при решении идентификационных, диагностических и классификационных задач.

В настоящее время судебное почерковедение располагает следующими модельными методами:

- для решения идентификационных задач – метод оценки совпадений признаков почерка с учетом его групповой принадлежности в буквенных текстах и “смешанных” (буквенных и цифровых); метод оценки совпадений признаков почерка при исследовании текстов, выполненных с подражанием буквам печатных форм; метод оценки различий в сходных почерках; метод сравнения и оценки его результатов рпи исследовании рукописей, выполненных намеренно измененным почерком скорописным способом; метод использования интегративных (особенных) признаков при идентификационном исследовании почерка;

- для решения диагностических задач - метод устранения факта намеренного изменения почерка скорописным способом; метод решения диагностической задачи, направленной на установление факта выполнения подписи в состоянии алкогольного опьянения; метод установления факта выполнения рукописи непривычной к письму (левой) рукой [С1] [15];

- для решения классификационных задач – методы определения пола и возраста по высоко- и средне выработанному почерку. Эти методы предназначены для рукописей, выполненных высоко- и средне выработанным почерками в обычных условиях, объемом не менее 1 (для высоко выработанных) страниц стандартного листа.

В результате научных разработок, направленных на исследование малообъемных почерковых объектов, предложены для использования в экспертной практике комплексная методика установления подлинности (неподлинности) кратких и простых подписей, методические рекомендации по исследованию цифровых записей ограниченного объема, кратких (буквенных) записей, по дифференциации исполнителей рукописных текстов, выполненных скорописью и с подражанием печатным шрифтам.

В настоящее время для решения ряда типичных, а также наиболее трудоемких экспертных задач созданы программные комплексы.