Тема 5. Участники арбитражного процесса. Представительство.

Настоящая тема представляет значительный интерес и выявляет достаточное количество спорных моментов в науке арбитражного процессуального права.

Необходимо уяснить роль арбитражного суда как неотъемлемого участника арбитражного процесса, в связи с чем важны следующие вопросы: сочетание единоличного и коллегиального рассмотрения дел судом, основания и порядок отвода судей, возможность рассмотрения дела с участием арбитражных заседателей.

Далее подлежит изучению вопрос о лицах, участвующих в деле (стороны, заявители и заинтересованные лица, третьи лица, прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы). Здесь необходимо изучить вопросы прав и обязанностей вышеуказанных лиц, вопросы процессуального соучастия и правопреемства, а также проводить четкие различия между третьими лицами заявляющими и не заявляющими самостоятельных требований, а также понимать их отличие от соистцов и соответчиков.

АПП – это особая разновидность общественных отношений, возникающих между АС и другими участниками арбитражного судопроизводства. Первой особенностью подобных п/отношений является то, что они возникают, изменяются и прекращаются между АС и другими участниками АП в ходе реализации арбитражных процессуальных норм. Второй их особенностью является то, что они не могут возникнуть между сторонами без участия АС. Таким образом, суд выступает неотъемлемым субъектом АПП.

В соответствии с ч. 1 ст. 1 ФКЗ от 31.12.1996 г. № 1 ФКЗ «О судебной системе в РФ», судебная власть в РФ осуществляется только судами в лице судей и привлекаемых в установленном законом порядке к осуществлению правосудия присяжных, народных и арбитражных заседателей. Таким образом, помимо АС, в определенных законом случаях судебными полномочиями наделяются и арбитражные заседатели.

Арбитражные заседатели могут привлекаться к рассмотрению дела в суде первой инстанции. Порядок их привлечения закреплен в ст. 19 АПК И ФЗ от 30.05.2001 г. № 70-ФЗ «Об арбитражных заседателях АС РФ».

Лица, участвующие в деле – это субъекты АП, которые имеют частную (субъективную) либо публичную (государственную, общественную) заинтересованность в исходе дела. Им присущи следующие признаки:

- они совершают процессуальные действия от своего имени, т.е. они выступают в АП самостоятельно;

- они обладают заинтересованностью в разрешении спора АС;

- на них распространяется юридическая сила судебного акта АС.

Лицами, участвующими в деле, согласно ст. 40 АПК, являются: стороны, заявители и заинтересованные лица – по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных предусмотренных законом случаях; третьи лица, прокурор, государственные органы, органы МСУ и иные органы, обратившиеся в АС в случаях, предусмотренных АПК.

Условно лиц, участвующих в деле, можно разделить на 2 группы: лица, обладающие частным (субъективным) интересом и не обладающие таковым. К первой группе относятся стороны, заявители и заинтересованные лица – по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных предусмотренных законом случаях, третьи лица. Ко второй группе относятся лица, обладающие публичным (государственным, общественным) интересом: прокурор, государственные органы, органы МСУ и иные органы, обратившиеся в АС.

Стороны – это участвующие в деле лица, о правах и обязанностях которых суд принимает решение по результатам рассмотрения заявленного спора.

Сторонами в АП являются истец и ответчик. По делам, возникающим из публичных и административных правоотношений, о несостоятельности (банкротстве), делам особого производства истец и ответчик отсутствуют, а стороны именуются как заявитель и заинтересованное лицо.

По общему правилу, сторонами в АП м.б. юридические лица и индивидуальные предприниматели. В ряде случаев возможно участие и других субъектов. Однако стороны должны обладать арбитражной правосубъектностью (процессуальной правоспособностью и дееспособностью).

Процессуальная правоспособность – способность иметь процессуальные права и нести процессуальные обязанности.

Процессуальная дееспособность – способность своими действиями осуществлять процессуальные права и исполнять процессуальные обязанности.

Стороны в АП отличаются тем, что они являются предполагаемыми носителями оспариваемого субъективного права.

Истец – лицо, которое предположительно является обладателем спорного права или охраняемого законом интереса и обращается в АС за их защитой, поскольку полагает, что его право нарушено или неосновательно оспаривается ответчиком.

Ответчик – лицо, которое предположительно является нарушителем прав и охраняемых законом интересов истца либо неосновательно оспаривает его права и вследствие этого привлекается к ответу по иску.

Процессуальные права и обязанности сторон определяются в ст. 41 АПК РФ.

При участии на стороне истца или ответчика нескольких лиц имеет место множественность (соучастие) в АП.

Процессуальное соучастие – это участие в АП нескольких лиц на стороне истца или ответчика, или на обеих сторонах, права, требования или обязанности которых не исключают друг друга. Исходя из особенностей спорного материально-правового отношения, соучастие может быть обязательным (необходимым) и необязательным (факультативным). Обязательное соучастие предполагает, что без участия нескольких истцов или ответчиков невозможно правильное рассмотрение и разрешение дела. Факультативное соучастие обусловлено целесообразностью совместного рассмотрения требований нескольких истцов или к нескольким ответчикам.

В АП возможна замена ненадлежащего ответчика. Для замены ответчика необходимо согласие на это истца. В случае несогласия истца на замену ответчика другим лицом или на привлечение этого лица в качестве второго ответчика, АС должен рассмотреть дело по предъявленному иску, согласно ч. 5 ст. 47 АПК РФ.

Также в АП существует понятие процессуального правопреемства. Под ним понимается переход процессуальных прав и обязанностей спорного материального правоотношения или правоотношения, установленного судом, к другому лицу, которое приобретает процессуальный статус первоначального субъекта указанных отношений. АПК РФ называет наиболее распространенные материальные основания для замены стороны правопреемником: реорганизация юридического лица; уступка права требования (цессия); перевод долга; смерть гражданина (ст. 48). Для осуществления процессуальной замены в суд необходимо представить доказательства выбытия стороны из спорного материального правоотношения, например, договор уступки права требования (цессии). Процессуальное правопреемство возможно на любой стадии АП. Закон предусматривает возможность обжалования судебного акта, на основании которого была произведена замена стороны. Действия, совершенные стороной по делу, обязательны для правопреемника в той мере, в какой они были обязательны для правопредшественника.

К лицам, имеющим собственный материальный интерес в исходе дела, относятся и третьи лица. Закон различает два вида третьих лиц: заявляющие самостоятельные требования (ст. 50 АПК) и не заявляющие самостоятельных требований на предмет спора (ст. 51 АПК). Между собой указанные виды третьих лиц отличаются тем, что занимают различное процессуальное положение, обусловленное основаниями и порядком вступления их в процесс.

Третье лицо, заявляющее самостоятельные требования – это лицо, которое вступает в уже возникший процесс с целью защиты своих нарушенных или оспоренных прав и законных интересов.

Третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований - это предполагаемый участник материального правоотношения, связанного по объекту и составу с тем, которое является предметом разбирательства в суде. Основной признак таких третьих лиц – это материально-правовая связь с истцом или ответчиком. Участие третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования в АП, связано с защитой их материальных прав и законных интересов и вызвано необходимостью защиты от возможного будущего регрессного требования. 

Лицами, участвующими в деле, но не имеющими собственного материального интереса, являются прокурор, государственные органы, органы МСУ и иные органы, уполномоченные выступать в защиту интересов других лиц, публичных и общественных интересов. Обращаясь в суд с иском, указанные лица не заменяют собой истца, а являются фактически процессуальными истцами.

Помимо прокурора, правом защиты публично-правовых интересов в АП наделены также государственные органы, органы МСУ и иные органы. Названные субъекты вправе обратиться в АС с исками и заявлениями при наличии следующих предпосылок:

- при наличии закона, наделяющего соответствующий орган правом обратиться в АС;

- при наличии публичного интереса, который необходимо защищать.

В обращении указывается, в чем именно состоит нарушение публичных интересов, которое послужило основанием для обращения в АС (ст. 53 АПК).

К лицам, содействующим осуществлению правосудия, относятся эксперты, свидетели, переводчики, помощник судьи, секретарь судебного заседания (ст. 54 АПК).

Представитель (поверенный) в АП – это лицо, которое выступает от имени, в интересах и по поручению другого лица и осуществляет в пределах предоставленных ему полномочий процессуальные действия, создающие определенные правовые последствия для представляемого (доверитель). Цель представительства – наиболее полная реализация процессуальных прав лицами, участвующими в деле, а также оказание юридической помощи. Необходимость в представительстве может быть обусловлена разными факторами: потребностью в профессиональной юридической помощи, невозможностью участия в процессе лично, спецификой организационной формы представляемого (например, юридическое лицо всегда участвует в процессе через своих представителей).

В зависимости от основания возникновения, представительство может быть добровольным, законным, договорным или общественным.

Представителем в АС может быть дееспособное лицо с надлежащим образом оформленными и подтвержденными полномочиями на ведение дела (ч. 6 ст. 59 АПК РФ).

Не могут быть представителями в АС: судьи, следователи, прокуроры, помощники судей и работники аппарата суда, за исключением случаев, когда данные лица выступают в АС в качестве представителей соответствующих органов или законных представителей. Не могут быть также представителями лица, не обладающие полной дееспособностью либо состоящие под опекой или попечительством (ст. 60 АПК).

Полномочия представителя можно разделить на общие и специальные. Общие полномочия не требуют обязательного перечисления в управомочивающих документах. Они предоставлены представителю законом. Специальные полномочия должны быть оговорены в доверенности, выданной доверителем. Они отдельно оговорены в п. 2 ст. 62 АПК РФ.

Законные представители не связаны подобными ограничениями, поскольку они выступают в суде не на основании доверенности, а на основании других документов, подтверждающих их статус. Кроме того, сами законные представители могут поручить ведение дела другому лицу.

Доверенность – это документ, которым оформляются полномочия представителя в суде. Доверенность должна соответствовать требованиям, предъявляемым к данному документу гражданским законодательством, а именно ст. 185-189 ГК РФ.

Тема 6. Доказательства и доказывание в арбитражном процессе.

Настоящая тема тесно увязана с таким принципом арбитражного процесса, как состязательность, в связи с чем ключевыми при ее изучении являются понятия доказывания и доказательства.

Здесь важно представлять стадии, предмет и средства доказывания, знать классификацию доказательств, порядок их оценки и обеспечения, при необходимости. Необходимо четко понимать, на кого и в каких случаях закон возлагает обязанность по доказыванию. Также представляют практический интерес для изучения факты, не подлежащие доказыванию, и их классификация.

Судебное доказывание представляет собой строго регламентированную законом процессуальную деятельность суда и лиц, участвующих в деле, по установлению наличия или отсутствия обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела и вынесения законного и обоснованного судебного акта.

Судебное доказывание состоит из следующих стадий:

1. определение судом предмета доказывания, т.е. обстоятельств, имеющих значение для дела, на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права (ч. 2 ст. 65 АПК РФ).

2. представление и истребование доказательств. Доказательства представляются лицами, участвующими в деле.

3. процессуальное закрепление доказательств, их фиксация в протоколе. Протокол является важнейшим процессуальным документом, в котором находят отражение совершение всех наиболее значимых процессуальных действий, в том числе исследование доказательств;

4. исследование доказательств в суде. В соответствии с принципом непосредственности судебного разбирательства суд обязан непосредственно исследовать доказательства по делу (ст. 10 АПК РФ). Доказательства, которые не были предметом судебного разбирательства, не могут быть положены в основу решения суда. Действующий АПК РФ предусматривает следующие способы исследования доказательств: ознакомление с письменными доказательствами; осмотр вещественных доказательств; заслушивание объяснений лиц, участвующих в деле, показаний свидетелей, заключения эксперта, их оглашение, если они представлены в письменной форме; воспроизведение аудио-и видеозаписей (ст. 162 АПК);

5. оценка доказательств (ст. 71 АПК). АС оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном их исследовании. Оценка доказательств может быть как окончательной, так и промежуточной, может относиться к доказательствам, исследуемым для разрешения дела, и к доказательствам, обосновывающим необходимость совершения отдельных процессуальных действий.

Ст. 64 АПК закрепляет понятие доказательств. Доказательствами по делу являются полученные в установленном законом порядке сведения о фактах, на основании которых АС устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.

Такие сведения могут быть получены из объяснений сторон и третьих лиц, показаний свидетелей, письменных и вещественных доказательств, аудио- и видеозаписей, заключений экспертов и специалистов. Доказательства, полученные с нарушением закона, не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу решения суда.

Согласно ч. 1 ст. 64 АПК, предмет доказывания – это наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Предмет доказывания в конечном итоге определяет суд, но в ходе рассмотрения дела он может быть изменен сторонами в связи с изменением предмета или основания иска. Правильное определение предмета доказывания является важным аспектом судебной деятельности, поскольку предмет доказывания определяет круг обстоятельств, подлежащих доказыванию.

Однако не все факты, входящие в предмет доказывания, подлежат доказыванию в суде. В соответствии со ст. 69 АПК освобождаются от доказывания общеизвестные и преюдициальные факты.

К общеизвестным фактам закон относит обстоятельства дела, признанные АС общеизвестными, которые не нуждаются в доказывании. Для признания факта общеизвестным требуется, чтобы он был известен широкому кругу лиц, в том числе составу судей, рассматривающему дело. Так, общеизвестные факты подразделяются на всемирно известные, известные на территории РФ и локально известные.

Преюдициальные факты – это факты, установленные вступившим в законную силу решением или приговором суда по ранее рассмотренному делу и не подлежащие повторному доказыванию. Преюдициальные факты не могут быть опровергнуты до тех пор, пока решение или приговор суда, которыми они установлены, не отменены в установленном законом порядке. Основой преюдициальности фактов является законная сила судебного решения или приговора.

АПК предусматривает освобождение от доказывания обстоятельств, признанных сторонами в результате достигнутого между ними соглашения, поскольку доказывание АС уже признанного факта становится нецелесообразным и бессмысленным. Соглашение сторон по фактическим обстоятельствам удостоверяется их заявлениями в письменной форме и заносится в протокол судебного заседания.

Оценка доказательств – это регламентированная правом, а также законами логики деятельность суда, лиц, участвующих в деле, по исследованию представленных доказательств на предмет их относимости, допустимости, достоверности и достаточности в целях вынесения законного и обоснованного судебного акта.

Оценка доказательств имеет место в АП в ходе всего рассмотрения дела, с момента предъявления истцом заявления в суд и до принятия решения судом в совещательной комнате.

Средства доказывания – это способы получения сведений, подтверждающих либо опровергающих существование фактов, имеющих значение для правильного разрешения дела.

В АПК, согласно ч. 2 ст. 64, перечислены следующие средства доказывания: письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, показания свидетелей, аудио – и видеозаписи, иные документы и материалы.

Обеспечение доказательств - это меры, совершаемые АС по заявлению лиц, участвующих в деле, направленные на сохранение сведений об обстоятельствах дела, в случаях, когда представление источника этих сведений, т.е. доказательств, в АС в будущем может оказаться невозможным или затруднительным. (Отъезд свидетеля, угроза утраты или порчи вещественных доказательств).

Обеспечение доказательств производится АС по правилам, установленным АПК для обеспечения иска, а именно: заявление рассматривается судьей единолично не позднее следующего дня после дня поступления заявления в суд. В обеспечении доказательств может быть отказано при отсутствии предусмотренных АПК оснований для принятия таких мер. По результатам рассмотрения заявления АС выносит определение об обеспечении доказательств или об отказе в обеспечении.