Е практическое занятие

Составление и оформление распорядительных документов

Распоряжение, выписка из распоряжения

Задание 1

Требуется

1.1.оформить РАСПОРЯЖЕНИЕ  от 1 июля т.г. «Об оптимизации системы внутреннего контроля» N-Банка.

К распоряжению имеется приложение в виде таблицы, являющейся бланком, которое следует оформить в соответствии с требованиями к оформлению прилагаемых документов. На прилагаемом документе оформить реквизит «приложение»;

1.2.оформить выписку по одному из пунктов распоряжения, бланк в Приложении 4;

1.3.зарегистрировать в журнале регистрации, бланк в Приложении 12.

Рекомендации: распорядительная часть может начинаться со слова «ОБЯЗЫВАЮ», которое печатается прописными буквами. Недостающие реквизиты добавьте самостоятельно. Наименование учреждения банка выберите из предлагаемого перечня в Приложении 17 к сборнику, бланк распоряжения в Приложении 3.

УсловиеВ соответствии с Положением Банка России "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах" (утв. Банком России 16.12.2003 №242-П с изм.) руководитель N -Банка 1 июля текущего года издает Распоряжение о созданиибазы данных по событиям, содержащим в себе угрозы возникновения операционного риска. В распоряжении дается поручение И.И. Иванову- эксперту службы внутреннего контроля вести базу данных по событиям, информацию систематизировать в Таблице № 1.

Одновременно в распоряжении даются поручения: о представлении всеми специалистами службы внутреннего контроля И.И. Иванову информации о возникновении рискового события; заместителем начальника В.А. Смирновым проводить анализ причин возникновения последствий негативных событий и мероприятий по их устранению; доводить результаты анализа до руководителя/заместителя Банка. Также руководитель службы внутреннего контроля дает поручение довести настоящее распоряжение до всех сотрудников службы внутреннего контроля.

Ответственным лицом назначен В.А. Смирнов-заместитель начальника службы внутреннего контроля. Контроль за исполнением распоряжения руководитель возложил на своего заместителя.

Таблица № 1 систематизации информации по операционному риску

Направления деятельности банка	Операции и услуги входящие в направление	Событие	Дата события	Причины события (ответствен ные лица)	Принятые меры по устранению события	Возможные последствия
1	2	3	4	5	6	7
Банковское обслуживание физических лиц	Предоставление кредитов (займов)
	Привлечение  денежных средств во вклады
	Открытие и ведение банковских     счетов физических       лиц осуществление платежей по поручению физических лиц
	Кассовое обслуживание
	Другие услуги
Банковское обслуживание юридических лиц	Предоставление кредитов (займов)
	Привлечение депозитов
	Открытие и ведение           банковских счетов
	Другие услуги
Расчеты и платежи (кроме клиентских)	Расчеты на нетто-основе клиринг, осуществление  валовых     расчетов,          инкассовые операции
Другие направления деятельности	Другие услуги

 

 

Задание 2

Требуется

2.1 оформить распоряжение (бланк в Приложении 3, наименование учреждения банка выберите из предлагаемого перечня в Приложении 17 к сборнику, а наименование предприятия укажите самостоятельно);

2.2 оформить выписку по одному из пунктов распоряжения, бланк в Приложении 4;

2.3 зарегистрировать распоряжение в журнале регистрации, бланк в Приложении 12.

Условие:

В соответствии с требованиями "Положение о порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации" (утв. Банком России 24.04.2008 N 318-П) (ред. от 16.02.2015) (Зарегистрировано в Минюсте России 26.05.2008 N 11751)  N-Банк установил лимит остатка кассы «А»-предприятию, являющемуся корпоративным клиентом Банка.

В рамках обязанностей по контролю соблюдения кассовой дисциплины банком планируется провести проверку. 30 июня текущего руководитель (и.о.ф.) N -Банка издает распоряжение «О проведении ревизии кассы «А»-предприятия.

В распоряжении руководитель Банка дает предписание 2 июля текущего года провести ревизию кассы «А»-предприятия о соблюдении кассовой дисциплины за период с 1 апреля по 1 июля текущего года. Для проведения проверки направляет Воронову Ирину Николаевну заместителя главного бухгалтера N-Банка.  Контроль исполнения распоряжения руководитель банка оставляет за собой.

 

Задание 3

Требуется

3.1 оформить Распоряжение на бланке N-Банка об открытии счета «А»- предприятию для учета денежных средств по выданной безотзывной банковской гарантии (бланк в Приложении 3, наименование учреждения банка выберите из предлагаемого перечня в приложении к сборнику, а предприятия самостоятельно);

3.2 оформить выписку по одному из пунктов распоряжения, бланк в Приложении 4;

3.3 зарегистрировать Распоряжение в журнале регистрации, бланк в Приложении 12.

Условие

16 февраля текущего года в N-Банк обратился клиент банка «А»-предприятие с заявлением на получение безотзывной банковской гарантии. Для оформления банковской гарантии клиент банка представил все необходимые документы. 

18 февраля т.г. данному клиенту была выдана безотзывная банковская гарантия.

В этот же день (и.о.ф.) управляющий N-Банком  издал распоряжение об открытии счета «А» - предприятию.

В распоряжение дается предписание, Суровой Светлане Леонидовне-ведущему специалисту учетно-операционного отдела, открыть счет №……………. данному клиенту для учета денежных средств по выданной безотзывной банковской гарантии от 18 февраля т.г. № 002/ЮЛ. Контроль за исполнением данного распоряжения руководитель банка возложил на Иванову Наталью Николаевну-начальника учетно-операционного отдела.

 

Пример оформления реквизита «регистрационный номер» №Р-00

Пример оформления  реквизита «дата» 00.00.0000

Пример оформления реквизита «отметка о списании в дело»:

00-00

Подпись

00.00.000